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寧波
中國證券業協會關于做好證券從業人員執業證書申報工作有關問題的通知
來源:
律霸小編整理
·
2021-02-13
·
824人看過
(2003年10月27日)
各證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構：
證券業從業人員資格管理試點工作已于近日結束，根據《關于實施證券業從業人員資格管理有關問題的通知》的計劃安排，我會決定自2003年11月份開始全面受理各機構證券從業人員執業證書的申請工作，現將有關問題通知如下：
一、申請人范圍
(一)已取得中國證券業協會證券經紀、證券代理發行、證券投資基金、證券投資咨詢從業資格證書的人員；
(二)通過中國證券業協會統一組織的基礎科目及一門以上專業科目資格考試的人員；
(三)已取得中國證監會證券投資咨詢執業資格證書的人員。
二、工作安排采取集中受理、分批發證的方式進行，2003年11—12月為各機構集中提交申請時間，我會將根據提交情況分批審核發證。
三、有關要求
(一)各機構資格管理員應在規定時間內抓緊組織實施本機構的執業證書申請工作；
(二)各機構資格管理員應首先通過執業證書管理系統(http：//sprs.sac.net.cn)提交資格管理員備案表，再生成本機構申請人的系統編號及個人密碼并通知申請人，同時提示申請人及時修改個人密碼；
(三)各機構資格管理員應對本機構的執業證書申請材料進行認真審核把關，一并提交；
(四)實施過程中遇到問題，可至中國證券業協會網站www.sac.net.cn資格管理欄目查詢相關文件，也可至電我會資格管理部咨詢；
(五)根據證券從業人員資格管理辦法的有關規定，證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構中從事證券業務的專業人員應當在2005年6月30日之前的過渡期內取得執業證書。
四、聯系方式
協會資格管理部工作人員聯系電話：賈韜 010-88061292 汪莉 010-88061911 明國珍 010-88061541 張洪水 010-88061026
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