各證券投資咨詢機(jī)構(gòu)會(huì)員： 　　為滿足投資者對(duì)于投資咨詢服務(wù)個(gè)性化、專業(yè)化、多層次的需求，不少證券投資咨詢機(jī)構(gòu)會(huì)員開(kāi)展了會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱會(huì)員制業(yè)務(wù)）。會(huì)員制業(yè)務(wù)是指證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)公眾媒體進(jìn)行投資分析，向投資者推介咨詢服務(wù)，招攬會(huì)員收取會(huì)員費(fèi)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。近來(lái)，會(huì)員制業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，業(yè)務(wù)規(guī)模和影響持續(xù)擴(kuò)大，表明會(huì)員制業(yè)務(wù)順應(yīng)了市場(chǎng)發(fā)展的需要，具有現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)需求基礎(chǔ)。但是，在會(huì)員制業(yè)務(wù)的發(fā)展過(guò)程中，也出現(xiàn)了一些新情況和新問(wèn)題，為了促進(jìn)會(huì)員制業(yè)務(wù)的健康規(guī)范發(fā)展，支持行業(yè)創(chuàng)新，維護(hù)行業(yè)形象，保護(hù)投資者利益，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)就此項(xiàng)業(yè)務(wù)對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提出如下要求： 　　1、開(kāi)展會(huì)員制業(yè)務(wù)應(yīng)遵守《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》及其《實(shí)施細(xì)則》、《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》等的規(guī)定，嚴(yán)格自律、規(guī)范執(zhí)業(yè)。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得通過(guò)出租、出借咨詢機(jī)構(gòu)牌照或?qū)⒔?jīng)營(yíng)權(quán)承包等形式由他人開(kāi)展會(huì)員制業(yè)務(wù)，對(duì)任何非執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)和非執(zhí)業(yè)人員從事該項(xiàng)業(yè)務(wù)的非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，各會(huì)員單位和持牌執(zhí)業(yè)人員都應(yīng)及時(shí)向我會(huì)反映或直接向行政監(jiān)管部門舉報(bào)。 　　2、加強(qiáng)內(nèi)部管理，完善內(nèi)部規(guī)章制度，特別是要有分析師和業(yè)務(wù)人員管理規(guī)定、投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則、銷售業(yè)務(wù)規(guī)則、工作流程、標(biāo)準(zhǔn)合同、客戶服務(wù)管理體系、合規(guī)性控制、糾紛管理和處理等書(shū)面規(guī)定，并要采取切實(shí)措施保證這些規(guī)定得到執(zhí)行。 　　3、投資咨詢機(jī)構(gòu)和執(zhí)業(yè)人員不得利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易，不得因?yàn)闀?huì)員持有股票而提供不客觀的投資分析或投資咨詢，投資分析和投資咨詢中不得含有虛假、夸大、片面和誤導(dǎo)性的內(nèi)容，業(yè)務(wù)人員不得有法律法規(guī)規(guī)定的禁止行為，應(yīng)履行執(zhí)業(yè)回避和利害披露的義務(wù)。 　　4、會(huì)員制業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)明確證券投資咨詢機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，合同條款包括但不限于：明確提示證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，投資者自行承擔(dān)投資的風(fēng)險(xiǎn)和損失；明示咨詢機(jī)構(gòu)不得以任何形式承諾投資收益，也不得與投資者分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；明確合同主體是咨詢公司，任何執(zhí)業(yè)人員不得私自收取客戶咨詢費(fèi)；明確咨詢服務(wù)的內(nèi)容、方式、費(fèi)用、期限等；明確糾紛解決機(jī)制、違約責(zé)任及合同解除條件。 　　在合同簽訂之前，不得以任何形式收取或預(yù)收取咨詢費(fèi)用。 　　5、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)制訂相應(yīng)的制度，由專人負(fù)責(zé)處理與客戶之間的糾紛，對(duì)會(huì)員制業(yè)務(wù)相關(guān)的所有糾紛事項(xiàng)及處理情況應(yīng)做好記錄，備查。 　　6、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)會(huì)員應(yīng)把客戶利益放在第一位，努力提高研究和分析水平，以良好的態(tài)度為客戶提供高質(zhì)量的服務(wù)。 　　7、對(duì)違反上述要求的行為，協(xié)會(huì)將依據(jù)《章程》和自律公約等自律規(guī)則，對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)或執(zhí)業(yè)人員予以紀(jì)律處分并在誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行過(guò)失記錄。 　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將密切關(guān)注會(huì)員制業(yè)務(wù)的發(fā)展動(dòng)向，還將根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，適時(shí)擬定專項(xiàng)自律規(guī)則。各證券投資咨詢機(jī)構(gòu)會(huì)員收到本通知后，請(qǐng)對(duì)照要求嚴(yán)格自查，認(rèn)真執(zhí)行，在業(yè)務(wù)開(kāi)展中遇到的新情況、新問(wèn)題，可及時(shí)向協(xié)會(huì)反映。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00五年一月二十日