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寧波
中國農業發展銀行關于開展分支行行長離任稽核的通知
中國農業發展銀行各省、自治區、直轄市分行：
為進一步完善和強化我行干部管理，健全干部考核制度，客觀公正地評價分支行行長的工作業績和存在的問題，監督其在任職期間認真履行職責，保護國家資金和財產安全，提高管理水平，建立健全內控制度，加強經營風險防范，保證各項業務的健康發展，總行決定從今年起在系統內開展分支行行長離任稽核。現將有關問題通知如下：
一、稽核對象
農業發展銀行分支行行長或主持工作的副行長，在離任前（包括調轉、提拔、離退休、免職、辭職等）均需進行離任稽核。
二、稽核期限
從上級行批準被稽核人任職起，到其離任為止。
三、稽核方式
分支行行長的離任稽核工作，要按照干部管理權限，實行行下審一級的辦法。在主管行分管稽核工作的行長領導下，由主管行稽核部門負責組織進行。
四、稽核內容
主要稽核被稽核人任職期內在計劃、信貸、財務等各項業務工作中的業績、存在的問題及應承擔的責任。具體內容：
（一）貫徹執行國家政策、法令和金融方針、規章制度情況，在貫徹執行中采取了哪些措施，效果如何。
（二）任期內上級行下達的各項控制指標和指令性計劃的完成情況，經營目標的實現程度及其真實性。重點稽核信貸、財務、現金、外匯等各項計劃的制定與執行情況；信貸資產質量及風險防范情況；國有資產的安全管理及經營效益情況；有無弄虛作假，違反國家政策和財經紀律的行為。
（三）對各職能部門和所屬分支行的業務管理情況。
（四）對重大問題的決策是否正確，是否按照權限和程序進行決策；在權限范圍內制定的有關經營計劃、規章制度、辦法等是否符合宏觀要求和本行有關規定；是否取得了好的成效，是否造成了經濟損失。
（五）內部管理和內部控制制度是否健全、有效，對給國家造成重大損失的經濟案件及其他責任事故，是否及時處理，并切實采取有力措施加以防范。
（六）任期內應承擔經濟和法律責任情況。
（七）其他需要稽核的事項。
五、稽核步驟
（一）被稽核人離任前，主管行人事部門應事先通知同級稽核部門。
（二）主管行稽核部門在接到行領導有關離任稽核的批示后，組成稽核組，擬定稽核方案，并向被稽核人所在行發送稽核通知書。
（三）實施現場檢查。
1．聽取被稽核人任期述職報告。
2．查閱有關黨組會、行長辦公會、行務會、全行職工大會的會議記錄和紀要，了解被稽核人日常重要工作情況。
3．查閱有關帳冊報表，了解主要控制指標和指令性計劃的完成情況，以及經營目標的實現程度。
4．座談了解被稽核人主要工作實績和存在問題。
5．檢查被稽核人分管業務職能部門的工作情況。
6．抽查被稽核人所在行所屬分支行，檢查被稽核人所在行對分支行管理情況。
7．有重點地進行考查，對內部控制制度的健全、有效性進行考評。
8．對成績和問題，正確劃分不同時期、不同人員、不同環節，以及由主觀與客觀原因引起的責任歸屬。
9．稽核組就稽核認定事實向被稽核人征求意見。
10．稽核涉及到其他問題，稽核組負責向有關部門報告。
（四）稽核結束后，派出行稽核部門寫出稽核報告，經主管行長簽注意見后，交本行人事部門，做為干部考核、任免、提調獎懲的依據。重大情況應向上級行有關部門報告。
六、要求
（一）開展分支行行長離任稽核十分必要，對加強干部管理，改善經營管理，促進我行政策性金融業務的穩健經營和信貸資金的良性循環有著重要的意義。這是一項新的工作，政策性強、工作難度大，各級行領導要予以足夠重視，認真組織實施。
（二）離任稽核是對分支行行長任期內個人責任行為的評價和認定，各級行在稽核過程中，一定要抓住重點，核準事實，分清責任，合理評議功過，并做到事實清楚，定性準確，客觀公正。
（三）各級行在開展離任稽核的同時，要注意摸索經驗，并及時向總行反映。
（四）現階段可先對因離退休、辭職、免職而離任的分支行行長進行稽核，總結經驗后再逐步對因其他情況離任的分支行行長進行稽核。
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