各主辦券商：

　　為方便投資者辦理確權業(yè)務，提高確權工作的服務質量和效率，適應新的要求，在多方征求意見的基礎上，現(xiàn)將改進主辦券商確權工作的有關事項通知如下：

　　一、主辦券商簽署相互委托代辦股份確權公約

　　進入代辦股份轉讓系統(tǒng)的主辦券商，必須簽署《主辦券商相互委托代辦股份確權公約》（以下簡稱《公約》）。任何具有從事代辦股份轉讓業(yè)務資格的證券公司，一經簽署《公約》，即成為一家主辦券商股份確權的代辦券商，可辦理任一家主辦券商主辦的股份確權業(yè)務。

　　二、股份確權數(shù)據(jù)的傳送

　　代辦券商通過“代辦股份轉讓信息披露平臺”（以下簡稱“平臺”）確權子系統(tǒng)傳送股份確權數(shù)據(jù)。代辦券商按照約定的格式，將確權數(shù)據(jù)上傳至“平臺”確權子系統(tǒng)。主辦券商從確權子系統(tǒng)讀取確權數(shù)據(jù)，并將確認和不確認數(shù)據(jù)返回確權子系統(tǒng)，由代辦券商讀取確認。由主辦券商匯總確權數(shù)據(jù)，并協(xié)助股份轉讓公司報送中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結算深圳分公司”）。股份開始轉讓后，主辦券商和代辦券商應繼續(xù)為尚未確權的投資者提供確權服務。

　　三、股份確權業(yè)務操作程序

　　1、《股東名冊》的確認

　　在股份進行確權前，主辦券商應確認股份轉讓公司提交的《股東名冊》的完整性。《股東名冊》應至少包括證券代碼、股東名稱、股東身份證件號碼、原交易場所證券帳戶號碼、股數(shù)、股東聯(lián)系地址及電話等內容。

　　2、代辦券商辦理確權

　　（1）投資者確權申請日（以下簡稱“S日”），代辦券商營業(yè)部按照“主辦券商辦理非上市公司股份確權需審核的資料”（附件三）受理投資者申請，審核《非上市公司股份確權申請表》（附件四）及相關資料，錄入數(shù)據(jù)。經辦人在《申請表》及重要證件的復印件上簽名，蓋業(yè)務章，并在重要證件的復印件上注明“已核原件”，留存相關資料，確權受理單客戶聯(lián)連同其他證件退還投資者。

　　（2）S日下午3：30前，代辦券商總部匯總營業(yè)部傳送的確權委托數(shù)據(jù)，生成“代理股份確權登記委托數(shù)據(jù)庫”（附件五），通過信息披露平臺確權子系統(tǒng)上傳。如果代辦券商當天沒有受理確權申請，需要發(fā)送一個內容為空的登記委托數(shù)據(jù)庫。確權子系統(tǒng)對各券商的操作作存證處理，永久保留。

　　（3）S日下午4點前，主辦券商從確權子系統(tǒng)拆離代辦券商登記委托數(shù)據(jù)庫。

　　（4）S+1日上午9：30點前，主辦券商總部對代辦券商的登記委托數(shù)據(jù)庫進行處理，并形成相應的“代理股份確權登記回報數(shù)據(jù)庫”（附件六）發(fā)送至確權子系統(tǒng)。

　　（5）S+1日上午11：30前，代辦券商總部將主辦券商總部發(fā)送的登記回報庫數(shù)據(jù)從確權子系統(tǒng)拆離后發(fā)送營業(yè)部。

　　（6）S+1日下午4：00前，代辦券商營業(yè)部對投資者的股份確權申請予以確認登記。

　　（7）S+2日，投資者到代辦券商營業(yè)部領取股份確權回執(zhí)（附件九）。

　　3、主辦券商按照中國結算深圳分公司規(guī)定的接口格式（附件十），準備好確權數(shù)據(jù)，協(xié)助股份轉讓公司報送中國結算深圳分公司，辦理登記托管。在辦理登記托管過程中，如果發(fā)現(xiàn)錯誤，由主辦券商將錯誤信息通過“平臺”反饋給相關代辦券商。

　　四、其它

　　1、確權費用

　　按現(xiàn)有標準收取，即：

　　（1）股份不需過戶

　　A類股份，個人：10元/每筆；機構：30元/每筆。

　　B類股份，按上述標準收取人民幣，或根據(jù)確權開始第一天國家外管局當天公布的外匯中間價折算成美元收取。

　　確權費用由確權受理券商收取，其中50%交主辦券商，每月初5號前主辦券商和代辦券商核對后定期結算。

　　（2） 股份需過戶

　　除按上述標準收費外，還須向過戶雙方各收取：

　　A類股份，轉讓股數(shù)×轉讓價格×0.3%（手續(xù)費）+轉讓股數(shù)×轉讓價格×印花稅率。 B類股份，轉讓股數(shù)×轉讓價格×0.4%（手續(xù)費）+轉讓股數(shù)×轉讓價格×印花稅率。

　　沒有轉讓價格的按面值計。手續(xù)費由確權受理券商收取。

　　2、確權憑證資料的保管

　　確權憑證資料由確權受理券商歸檔保管。個人和機構確權憑證資料按確權日期順序分開裝訂；個人每本100戶、機構每本50戶裝訂成冊，封面注明股份轉讓公司名稱、代碼、券商營業(yè)部名稱及起止時間，永久保管。

　　五、本通知自二00三年九月二十二日起實施。

　　附件一：主辦券商相互委托代辦股份確權公約；（略）

　　附件二：代辦股份轉讓確權數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)服務協(xié)議；（略）

　　附件三：主辦券商辦理非上市公司股份確權需審核的資料；（略）

　　附件四：《非上市公司股份確權申請表》；（略）

　　附件五：代理股份確權登記委托數(shù)據(jù)庫DJWTK.DBF的結構；（略）

　　附件六：代理股份確權登記回報數(shù)據(jù)庫DJHBK.DBF的結構；（略）

　　附件七：“W_GFXZ ”、“H_GFXZ”股份性質定義表；（略）

　　附件八：“H_ZBQS” 主辦券商代碼、“H_DBQS” 代辦券商代碼；（略）

　　附件九：非上市公司股份確權回執(zhí)；（略）

　　附件十：代辦股份轉讓系統(tǒng)股份代理確權數(shù)據(jù)庫標準。（略）

　　中國證券業(yè)協(xié)會
二00三年九月十五日