在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
關于對《從事相關創新活動證券公司評審暫行辦法》和《規范類證券公司評審暫行辦法》有關條文進行修訂的通知
各證券公司：
為鼓勵和支持符合條件的證券公司進行業務創新，增強內控管理和業務發展的空間，我會對《從事相關創新活動證券公司評審暫行辦法》（以下簡稱《創新類證券公司評審暫行辦法》）和《規范類證券公司評審暫行辦法》的有關條文進行了修訂。通知如下：
一、《創新類證券公司評審暫行辦法》第八條修訂為：
申請試點的經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的證券公司，必須符合下列要求：
（一）最近半年凈資本不低于十二億元；
（二）最近半年流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的百分之一百五十；
（三）最近半年對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的百分之十，因證券公司發債提供的反擔保除外；
（四）最近半年凈資本不低于凈資產的百分之七十；
（五）設立并持續經營三年以上（含三年），且董事會和高級管理層的主要負責人具有相應的專業素質與管理能力。
前款第（一）、（二）、（三）、（四）項指標按《金融企業會計制度》的有關規定進行核算。
二、《創新類證券公司評審暫行辦法》第九條修訂為：
申請試點的經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的證券公司提出申請時，對本辦法公布以前的客戶資產管理業務、債券回購業務、證券自營業務已經清理完畢的，能夠持續確保客戶資產安全完整的，第八條第（一）項指標可調整為最近半年凈資本不低于八億元。
三、《創新類證券公司評審暫行辦法》第十條修訂為：
申請試點的經營證券經紀業務的證券公司，必須符合下列要求：
（一）最近半年凈資本不低于一億元；
（二）最近半年流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的百分之一百五十；
（三）最近半年對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的百分之十，因證券公司發債提供的反擔保除外；
（四）最近半年凈資本不低于凈資產的百分之七十；
（五）設立并持續經營三年以上（含三年），且董事會和高級管理層的主要負責人具有相應的專業素質與管理能力。
前款第（一）、（二）、（三）、（四）項指標按《金融企業會計制度》的有關規定進行核算。
四、《規范類證券公司評審暫行辦法》第十二條修訂為：
申請評審的證券公司還應當符合下列要求：
（一）設立并持續經營一年或一年以上；
（二）經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的證券公司最近半年凈資本不低于人民幣2億元；經營證券經紀業務的證券公司最近半年凈資本不低于人民幣2000萬元；
（三）最近半年流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）；
（四）最近半年對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的20％，因證券公司發債提供的反擔保除外；
（五）最近半年凈資本不低于凈資產的50％。
本通知自發布之日其實施。
中國證券業協會
二○○六年十月十六日
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
中華人民共和國侵權責任法
2009-12-26全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國、越南社會主義共和國和老撾人民民主共和國關于確定三國國界交界點的條約》的決定
2007-02-28全國人大常務委員會法制工作委員會關于如何理解和執行法律若干問題的解答(三)
1990-11-23中華人民共和國節約能源法
1997-11-01全國人民代表大會關于修改《中華人民共和國中外合資經營企業法》的決定(2001)
2001-03-15中華人民共和國人民法院組織法
1983-09-02全國人民代表大會常務委員會關于國家安全機關行使公安機關的偵查、拘留、預審和執行逮捕的職權的決定
1983-02-02中華人民共和國環境保護法
1989-12-26全國人民代表大會常務委員會關于增加《中華人民共和國澳門特別行政區基本法》附件三所列全國性法律的決定
1999-12-20中華人民共和國中外合資經營企業法（2001修訂）
2001-03-15中華人民共和國礦產資源法
1986-03-19中華人民共和國檔案法實施辦法(2017修訂)
2017-03-01快遞暫行條例(2019修正)
2019-03-02中華人民共和國國境衛生檢疫法實施細則(2019修正)
2019-03-02不動產登記暫行條例(2019修正)
2019-03-24歷史文化名城名鎮名村保護條例(2017修正)
2017-10-07易制毒化學品管理條例(2018修正)
2018-09-18供電企業信息公開實施辦法
2014-03-10中華人民共和國營業稅條例（草案）[失效]
1984-09-18國務院關于修改《全國年節及紀念日放假辦法》的決定
2013-12-11國務院關于廢止和修改部分行政法規的決定
2013-07-18國務院辦公廳關于批準保定市城市總體規劃的通知
2012-08-17機關事務管理條例
2012-06-28中華人民共和國國務院令第616號
2012-03-28國務院辦公廳轉發統計局關于加強和完善服務業統計工作意見的通知
1970-01-01國務院辦公廳關于印發第一批三網融合試點地區（城市）名單的通知
2010-06-30國務院辦公廳關于成立國務院促進中小企業發展工作領導小組的通知
2009-12-28中華人民共和國消費稅暫行條例（2008修訂）
2009-01-01環境行政復議辦法
2008-12-30國務院關于支持汶川地震災后恢復重建政策措施的意見
2008-06-29