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證監(jiān)會(huì)規(guī)范基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù) 新規(guī)明年1月施行
中國(guó)證監(jiān)會(huì)17日公布了《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)方法、信息采集、發(fā)布方式及行為進(jìn)行了規(guī)范，自2010年1月1日起施行。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，包括基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員對(duì)基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或基金管理人的管理能力開展評(píng)級(jí)、評(píng)獎(jiǎng)、單一指標(biāo)排名或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他評(píng)價(jià)活動(dòng)。
根據(jù)《暫行辦法》，基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)、指定信息披露媒體不得引用或發(fā)布不具備證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格的機(jī)構(gòu)提供的基金評(píng)價(jià)結(jié)果。
《暫行辦法》規(guī)定，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)注冊(cè)成為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員，在辦法施行后30個(gè)工作日內(nèi)或開始從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)后30個(gè)工作日內(nèi)，按照證券業(yè)協(xié)會(huì)公示的要求向協(xié)會(huì)提請(qǐng)辦理入會(huì)手續(xù)，并向證監(jiān)會(huì)備案基金評(píng)價(jià)方法和內(nèi)部控制制度等相關(guān)文件。
和征求意見稿相比，《暫行辦法》更加明確了基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的對(duì)象和范圍，以及從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的禁止行為，規(guī)定禁止對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行評(píng)價(jià)。
根據(jù)《暫行辦法》，基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)主要是針對(duì)公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。公開形式指通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體形式或講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)、電腦終端、電話、傳真、電子郵件、短信等形式，向非特定對(duì)象發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，鼓勵(lì)基金公司將最優(yōu)秀的基金經(jīng)理配置到老基金中，36個(gè)月的基金評(píng)價(jià)期間可以更好地評(píng)價(jià)基金經(jīng)理在完整經(jīng)濟(jì)周期中的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，促使基金管理人和基金經(jīng)理珍惜老基金品牌，進(jìn)一步加強(qiáng)老基金的持續(xù)營(yíng)銷，更好地保護(hù)長(zhǎng)期基金持有人的利益。
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