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寧波
證監會發布市場禁入規定 控股股東可成禁入對象
????今后，那些躲在幕后、進行遙控指揮并危害證券市場的“元兇”們，將再難逃法律的制裁。中國證監會日前下發的《證券市場禁入規定》，禁入人員的范圍擴大至發行人、上市公司、證券公司以及證券服務機構的控股股東、實際控制人，或控股股東、實際控制人的董事、監事、高級管理人員。
????禁入對象還包括：發行人、上市公司的董事、監事、高管，其他信息披露義務人或者其董事、監事、高管；證券公司的董事、監事、高管及其內設業務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業人員；證券服務機構的董事、監事、高管等從事證券服務業務的人員；基金管理人、基金托管人的董事、監事、高管及其內設業務部門、分支機構負責人或者其他基金從業人員等。
????《禁入規定》要求，證監會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構，也不得在其他任何機構從事證券業務或者擔任上市公司董事、監事、高管職務。
????《禁入規定》按照違法違規行為的嚴重程度，將禁入的期限劃分為3至5年、5至10年和終身三個檔次：其中違反法律、行政法規或者證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以采取5至10年的禁入措施；可以采取終身禁入措施的包括：嚴重違反法律、行政法規或者證監會有關規定，構成犯罪的，或者行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者證監會有關規定的活動的等。
????《禁入規定》還明確，可以單獨采取證券市場禁入措施，或者一并進行其他行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關、人民檢察院，并可同時采取證券市場禁入措施。被采取禁入措施的人員，證監會將通過網站或指定媒體向社會公布，并記入其誠信檔案。
????《禁入規定》自7月10日起施行。（記者 夏麗華 北京報道）
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