????一、關(guān)于股東和股東會
????《準(zhǔn)則》對證券公司股東行為作出具體規(guī)定,第九條:“證券公司股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定履行出資義務(wù)。證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的,證券公司董事會應(yīng)在十個工作日內(nèi)向公司注冊地及主要辦事機(jī)構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告,并要求有關(guān)股東在一個月內(nèi)糾正。”第十五條:“董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東,可以向股東會提出議案。單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東,可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。”第十六條:“證券公司任一股東推選的董事占董事會成員二分之一以上時,其推選的監(jiān)事不得超過監(jiān)事會成員的二分之一。”?《準(zhǔn)則》第十七條規(guī)定:“鼓勵證券公司在董事(包括獨立董事)、監(jiān)事的選舉中采用累積投票制度。證券公司股東單獨或與關(guān)聯(lián)方合并持有公司50%以上股權(quán)的,董事(包括獨立董事)、監(jiān)事的選舉應(yīng)當(dāng)采用累積投票制度。采用累積投票制度的證券公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定該制度的實施細(xì)則。”此外,《準(zhǔn)則》第二十六條規(guī)定,證券公司不得向股東(或股東的關(guān)聯(lián)方)做出最低收益、分紅承諾;不得持有股東的股權(quán),不得向股東直接或間接提供融資或擔(dān)保;不得向股東輸送不當(dāng)?shù)靡娴鹊取?/p>
????二、關(guān)于董事和董事會
????《準(zhǔn)則》對證券公司的董事及董事會、獨立董事等的權(quán)利義務(wù)予以明確,第三十條規(guī)定:“證券公司章程應(yīng)當(dāng)確定董事人數(shù)。內(nèi)部董事不得超過董事人數(shù)的二分之一。鼓勵證券公司聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任董事。”?第三十九條?:“證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定設(shè)置獨立董事。獨立董事應(yīng)掌握證券市場的基本知識及相關(guān)法律、行政法規(guī),誠實信用,具有五年以上相關(guān)工作經(jīng)驗。下列人員不得擔(dān)任獨立董事:(一)在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其直系親屬、主要社會關(guān)系;(二)在持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的股東單位或在證券公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬和主要社會關(guān)系;(三)持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人股東及其直系親屬和主要社會關(guān)系;(四)為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其直系親屬和主要社會關(guān)系;(五)最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項所列舉情形的人員;(六)在其他證券公司擔(dān)任董事的;(七)公司章程規(guī)定的其他人員;(八)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。獨立董事在任職期間出現(xiàn)上述情況的,證券公司應(yīng)當(dāng)及時解聘,并向公司注冊地及主要辦事機(jī)構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。”第三十七條:“董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會。審計委員會應(yīng)當(dāng)由獨立董事?lián)握偌恕8鲗iT委員會可以聘請外部專業(yè)人士提供服務(wù),由此發(fā)生的合理費用由公司承擔(dān)。專門委員會應(yīng)當(dāng)向董事會提交工作報告。”
????《準(zhǔn)則》從兩個方面規(guī)范了董事會的運作,一方面是對董事會的構(gòu)成提出了明確要求。規(guī)定在證券公司董事會中,內(nèi)部董事不得超過董事人數(shù)的二分之一,必須設(shè)立獨立董事,并且對獨立董事的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)都作了詳細(xì)的規(guī)定;另一方面是要求證券公司在董事會下設(shè)立專門委員會。《準(zhǔn)則》明確要求證券公司董事會就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會,審計委員會由獨立董事?lián)握偌诉@是提高董事會運作的規(guī)范性和有效性,提高董事會決策效率的重要保證。#p#分頁標(biāo)題#e#
????三、關(guān)于經(jīng)理層人員的激勵與約束機(jī)制
????《準(zhǔn)則》第五十二條規(guī)定:“?本準(zhǔn)則所稱經(jīng)理層人員,是指除董事長、副董事長、監(jiān)事長、副監(jiān)事長之外的其他證券公司高級管理人員。經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得證券公司高級管理人員任職資格,證券公司不得授權(quán)未取得任職資格的人員行使管理層人員的職權(quán)。”?第六十條:“證券公司經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)建立責(zé)任明確、程序清晰的組織結(jié)構(gòu),組織實施各類風(fēng)險的識別與評估,并建立健全有效的內(nèi)部控制制度和內(nèi)部控制機(jī)制,及時處理或糾正內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題。經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制不力、不及時處理或糾正內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。”?第六十二條:“證券公司應(yīng)當(dāng)建立有效的經(jīng)理層人員激勵與約束機(jī)制。”第六十三條:“證券公司應(yīng)當(dāng)與經(jīng)理層人員簽訂聘任協(xié)議,對經(jīng)理層人員的任期、績效考核、薪酬待遇、解聘事由、雙方的權(quán)利義務(wù)及違約責(zé)任進(jìn)行約定。”
《準(zhǔn)則》除了對經(jīng)理層的任職資格、職責(zé)作出明確規(guī)定外,特別強(qiáng)調(diào)證券公司要建立有效的經(jīng)理層人員激勵與約束機(jī)制,加強(qiáng)對經(jīng)理層人員考核與監(jiān)督的力度。保證對經(jīng)理層人員行為、績效評估、監(jiān)督的持續(xù)性和公正性,有利于最大限度地調(diào)動經(jīng)理人員的積極性和創(chuàng)造性,使經(jīng)理層人員的利益與股東利益相統(tǒng)一,實現(xiàn)證券公司的可持續(xù)發(fā)展。
????
該內(nèi)容對我有幫助 贊一個
驗證手機(jī)號
我已閱讀并同意《用戶服務(wù)協(xié)議》和《律霸隱私政策》
我們會嚴(yán)格保護(hù)您的隱私,請放心輸入
為保證隱私安全,請輸入手機(jī)號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發(fā)給律師。
掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號
全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于批準(zhǔn)2010年中央決算的決議
2011-06-30中華人民共和國人民調(diào)解法
2010-08-28全國人大常務(wù)委員會法制工作委員會關(guān)于如何理解和執(zhí)行法律若干問題的解答(三)
1990-11-23全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于批準(zhǔn)《萬國郵政聯(lián)盟組織法第六附加議定書》的決定
2003-06-28全國人大常委會關(guān)于加入制止恐怖主義爆炸的國際公約的決定
2001-10-27全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于批準(zhǔn)《生物多樣性公約》的決定
1992-11-07全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于死刑案件核準(zhǔn)問題的決定
1981-06-10全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于由對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部行使原外國投資管理委員會的批準(zhǔn)權(quán)的決定
1983-03-05中華人民共和國食品衛(wèi)生法
1995-10-30中華人民共和國防洪法
1997-08-29全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于《中華人民共和國刑法》第三百八十四條第一款的解釋
2002-04-28中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法實施條例(2019修正)
2019-03-02住房公積金管理條例(2019修正)
2019-03-24中華人民共和國瀕危野生動植物進(jìn)出口管理條例(2019修正)
2019-03-02氣象災(zāi)害防御條例(2017修正)
2017-10-07食鹽專營辦法(2017修訂)
2017-12-26毒品違法犯罪舉報獎勵辦法
1970-01-01直銷管理條例
2005-08-10國務(wù)院關(guān)于修改《中華人民共和國外資銀行管理條例》的決定
2014-11-27事業(yè)單位人事管理條例
2014-04-25非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法(2013修訂)
2013-12-26國防交通條例(2011修訂)
2011-01-08中央政法補(bǔ)助專款管理辦法
1999-09-15國務(wù)院關(guān)于組建中國鐵路總公司有關(guān)問題的批復(fù)
2013-03-14國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十二五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的通知
2012-07-09國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)貴州經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展的若干意見
2012-01-12國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)重點工作的意見
2011-10-17國務(wù)院關(guān)于修改《中華人民共和國個人所得稅法實施條例》的決定(2011)
2011-07-19國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)2011年食品安全重點工作安排的通知
2011-03-15國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)蔬菜生產(chǎn)保障市場供應(yīng)和價格基本穩(wěn)定的通知
2010-08-27