国产传媒在线,国产a一区二区,91精品视频一区二区,国产精品自拍视频

《解讀《證券公司治理準則(試行)》》

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-17 · 8057人看過
????中國法院網訊 ??為保障證券公司股東、客戶的合法權益,維護證券公司資產的獨立和完整,中國證監會頒布了《證券公司治理準則(試行)》,《準則》將于1月15日正式實施。《準則》為推動證券公司規范運作,完善證券公司治理結構,建立現代金融企業制度提供了法律規范。

????一、關于股東和股東會

????《準則》對證券公司股東行為作出具體規定,第九條:“證券公司股東應當嚴格按照法律、行政法規和中國證監會的規定履行出資義務。證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保。證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規行為的,證券公司董事會應在十個工作日內向公司注冊地及主要辦事機構所在地中國證監會派出機構報告,并要求有關股東在一個月內糾正。”第十五條:“董事會、監事會、單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東,可以向股東會提出議案。單獨或合并持有證券公司5%以上股權的股東,可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監事候選人。”第十六條:“證券公司任一股東推選的董事占董事會成員二分之一以上時,其推選的監事不得超過監事會成員的二分之一。”?《準則》第十七條規定:“鼓勵證券公司在董事(包括獨立董事)、監事的選舉中采用累積投票制度。證券公司股東單獨或與關聯方合并持有公司50%以上股權的,董事(包括獨立董事)、監事的選舉應當采用累積投票制度。采用累積投票制度的證券公司應在公司章程中規定該制度的實施細則。”此外,《準則》第二十六條規定,證券公司不得向股東(或股東的關聯方)做出最低收益、分紅承諾;不得持有股東的股權,不得向股東直接或間接提供融資或擔保;不得向股東輸送不當得益等等。

????二、關于董事和董事會

????《準則》對證券公司的董事及董事會、獨立董事等的權利義務予以明確,第三十條規定:“證券公司章程應當確定董事人數。內部董事不得超過董事人數的二分之一。鼓勵證券公司聘請外部專業人士擔任董事。”?第三十九條?:“證券公司應當按照中國證監會的規定設置獨立董事。獨立董事應掌握證券市場的基本知識及相關法律、行政法規,誠實信用,具有五年以上相關工作經驗。下列人員不得擔任獨立董事:(一)在證券公司或其關聯方任職的人員及其直系親屬、主要社會關系;(二)在持有或控制證券公司5%以上股權的股東單位或在證券公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬和主要社會關系;(三)持有或控制證券公司5%以上股權的自然人股東及其直系親屬和主要社會關系;(四)為證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其直系親屬和主要社會關系;(五)最近一年內曾經具有前四項所列舉情形的人員;(六)在其他證券公司擔任董事的;(七)公司章程規定的其他人員;(八)中國證監會認定的其他人員。獨立董事在任職期間出現上述情況的,證券公司應當及時解聘,并向公司注冊地及主要辦事機構所在地中國證監會派出機構報告。”第三十七條:“董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會。審計委員會應當由獨立董事擔任召集人。各專門委員會可以聘請外部專業人士提供服務,由此發生的合理費用由公司承擔。專門委員會應當向董事會提交工作報告。”

????《準則》從兩個方面規范了董事會的運作,一方面是對董事會的構成提出了明確要求。規定在證券公司董事會中,內部董事不得超過董事人數的二分之一,必須設立獨立董事,并且對獨立董事的職責、權利、義務都作了詳細的規定;另一方面是要求證券公司在董事會下設立專門委員會。《準則》明確要求證券公司董事會就風險管理、審計等事項設立專門委員會,審計委員會由獨立董事擔任召集人這是提高董事會運作的規范性和有效性,提高董事會決策效率的重要保證。#p#分頁標題#e#

????三、關于經理層人員的激勵與約束機制

????《準則》第五十二條規定:“?本準則所稱經理層人員,是指除董事長、副董事長、監事長、副監事長之外的其他證券公司高級管理人員。經理層人員應當取得證券公司高級管理人員任職資格,證券公司不得授權未取得任職資格的人員行使管理層人員的職權。”?第六十條:“證券公司經理層應當建立責任明確、程序清晰的組織結構,組織實施各類風險的識別與評估,并建立健全有效的內部控制制度和內部控制機制,及時處理或糾正內部控制中存在的缺陷或問題。經理層人員應當對內部控制不力、不及時處理或糾正內部控制中存在的缺陷或問題承擔相應的責任。”?第六十二條:“證券公司應當建立有效的經理層人員激勵與約束機制。”第六十三條:“證券公司應當與經理層人員簽訂聘任協議,對經理層人員的任期、績效考核、薪酬待遇、解聘事由、雙方的權利義務及違約責任進行約定。”

《準則》除了對經理層的任職資格、職責作出明確規定外,特別強調證券公司要建立有效的經理層人員激勵與約束機制,加強對經理層人員考核與監督的力度。保證對經理層人員行為、績效評估、監督的持續性和公正性,有利于最大限度地調動經理人員的積極性和創造性,使經理層人員的利益與股東利益相統一,實現證券公司的可持續發展。

????

該內容對我有幫助 贊一個

登錄×

驗證手機號

我們會嚴格保護您的隱私,請放心輸入

為保證隱私安全,請輸入手機號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發給律師。

評論區
登錄 后參于評論

專業律師 快速響應

累計服務用戶745W+

發布咨詢

多位律師解答

及時追問律師

馬上發布咨詢
陳通

陳通

執業證號:

14401201710699442

廣東君厚律師事務所

簡介:

廣東經綸君厚律師事務所合伙人律師 執業5年 勞動法領域法律博主 抖音號[廣州勞動律師陳通]近10w粉絲 每年處理勞動糾紛案件100+ 中國南方電網常年法律顧問 廣東電網能源發展有限公司法律顧問 深圳恒路物流有限公司法律顧問 廣州美味覺醒(食品)科技有限公司法律顧問 廣東外語外貿大學法律碩士 專業英語八級

微信掃一掃

向TA咨詢

陳通

律霸用戶端下載

及時查看律師回復

掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號

全國人大常委會法制工作委員會關于排污費的種類及其適用條件的答復

1991-05-16

建設部公告第530號--關于發布行業產品標準《預應力混凝土空心方樁》的公告

2006-12-19

全國人大常委會關于批準《中華人民共和國和土庫曼斯坦關于打擊恐怖主義、分裂主義和極端主義的合作協定》的決定

2006-10-31

中華人民共和國煙草專賣法

1991-06-29

中華人民共和國國家賠償法(已修訂)

1994-05-12

全國人民代表大會常務委員會關于批準《全國人民代表大會澳門特別行政區籌備委員會工作情況的報告》和全國人民代表大會澳門特別行政區籌備委員會結束工作的建議的決定

1999-12-25

中華人民共和國會計法(修訂)

1999-10-31

國內水路運輸管理條例(2017修訂)

2017-03-01

中華人民共和國進出口關稅條例(2017修訂)

2017-03-01

城市市容和環境衛生管理條例(2017修訂)

2017-03-01

中華人民共和國瀕危野生動植物進出口管理條例(2019修正)

2019-03-02

殘疾預防和殘疾人康復條例

2017-02-07

中華人民共和國進出口關稅條例(2003年修訂)

2003-11-23

中華人民共和國營業稅條例(草案)[失效]

1984-09-18

中華人民共和國個人所得稅法實施條例(2011年)

2011-07-19

國務院關于支持蘆山地震災后恢復重建政策措施的意見

2013-07-15

國務院辦公廳關于印發國家衛生和計劃生育委員會主要職責內設機構和人員編制規定的通知

2013-06-09

國務院關于地方改革完善食品藥品監督管理體制的指導意見

2013-04-10

國務院關于同意設立“全國交通安全日”的批復

2012-11-18

國務院辦公廳關于印發國家中長期動物疫病防治規劃(2012—2020年)的通知

2012-05-20

國務院辦公廳關于調整中國人民銀行貨幣政策委員會組成人員的通知

2012-03-11

國務院關于進一步促進貴州經濟社會又好又快發展的若干意見

2012-01-12

國務院辦公廳關于加強和改進流浪未成年人救助保護工作的意見

2011-08-15

國務院辦公廳關于進一步做好農民工培訓工作的指導意見

2010-01-21

國務院安委會辦公室關于印發安全生產治理行動實施方案的通知

2009-04-03

國務院辦公廳關于做好清明節期間文明祭掃安全保障工作的通知

2008-03-23

國務院辦公廳關于2008年部分節假日安排的通知

2007-12-15

民用核安全設備監督管理條例

2007-07-11

國務院關于印發2007年工作要點的通知

2007-03-25

國務院辦公廳關于切實做好“五一”黃金周期間安全工作的通知

2007-04-22
法律法規 友情鏈接
国产传媒在线,国产a一区二区,91精品视频一区二区,国产精品自拍视频
久久精品在这里| 亚洲大片免费看| 日韩网站在线看片你懂的| 成人黄色电影在线| 日本视频免费一区| 亚洲美女在线国产| 日韩美女在线视频| 欧美性一区二区| 99久久国产综合精品麻豆| 国产99久久久精品| 国产成人一级电影| 久久99国产精品成人| 久久99精品久久久久久国产越南 | 蜜乳av一区二区| 日韩中文字幕1| 三级在线观看一区二区| 亚洲电影中文字幕在线观看| 亚洲一区在线视频观看| 亚洲一区二区三区三| 亚洲主播在线播放| 天天av天天翘天天综合网色鬼国产 | 亚洲人123区| 一区二区三区欧美亚洲| 亚洲伊人伊色伊影伊综合网| 一区二区三区在线免费| 亚洲电影中文字幕在线观看| 午夜精品123| 美女在线视频一区| 国产成人综合在线观看| 成人精品小蝌蚪| 欧美午夜寂寞影院| 日韩欧美一二区| 中文字幕精品在线不卡| 亚洲视频一区在线| 天天综合色天天综合色h| 极品美女销魂一区二区三区免费| 国产成人av自拍| 99re成人在线| 日韩欧美色综合网站| 国产精品视频看| 日韩av一级电影| 波多野结衣亚洲一区| 欧美日韩不卡视频| 国产欧美一区二区精品忘忧草| 亚洲一区在线播放| 国内精品写真在线观看| 91电影在线观看| 久久久亚洲精华液精华液精华液| 亚洲精品国产视频| 精彩视频一区二区三区| 91福利精品视频| 国产欧美日韩视频一区二区| 天堂在线亚洲视频| 色综合久久中文字幕综合网| 亚洲精品在线三区| 亚洲高清久久久| 99视频精品在线| 欧美精品一区二区三区一线天视频| 亚洲综合在线第一页| 丰满放荡岳乱妇91ww| 精品国产乱码久久久久久1区2区| 亚洲一区二区三区三| 91丝袜高跟美女视频| 国产三级精品三级在线专区| 秋霞午夜鲁丝一区二区老狼| 欧美午夜在线一二页| 亚洲另类中文字| 99在线精品一区二区三区| 久久毛片高清国产| 久久国产精品99久久久久久老狼| 欧美日韩一区久久| 亚洲免费看黄网站| 99久久99久久精品免费观看| 欧美激情一区三区| 国产精品白丝av| 欧美精品一区二区三区在线 | 麻豆成人免费电影| 欧美一卡在线观看| 麻豆成人av在线| 欧美大片一区二区| 中日韩av电影| 欧美精品自拍偷拍| 2020国产精品| 亚洲精品中文在线| 美国十次了思思久久精品导航| 日本精品一区二区三区四区的功能| 国产精品理伦片| jlzzjlzz国产精品久久| 中文字幕一区二区三| 9l国产精品久久久久麻豆| 一区视频在线播放| 91老司机福利 在线| 亚洲精品乱码久久久久久黑人| 91香蕉视频mp4| 亚洲成人777| 精品欧美一区二区久久 | 麻豆传媒一区二区三区| 精品黑人一区二区三区久久| 国产精品亚洲а∨天堂免在线| 国产午夜精品福利| 91免费在线播放| 午夜精品国产更新| 经典三级一区二区| 综合分类小说区另类春色亚洲小说欧美| 99久久国产综合精品麻豆| 午夜精品久久久久久久久久久| 91精品在线观看入口| 国产黄色成人av| 亚洲午夜视频在线观看| 日韩精品一区二区三区三区免费| 风间由美中文字幕在线看视频国产欧美| 国产精品国产成人国产三级 | 日韩欧美电影一区| www.综合网.com| 毛片不卡一区二区| 亚洲人精品一区| 精品国产凹凸成av人网站| 91麻豆国产自产在线观看| 蜜桃视频在线观看一区| 日韩一区欧美一区| 日韩精品影音先锋| 欧美午夜精品久久久久久孕妇 | 久久精品噜噜噜成人av农村| 中文字幕在线观看不卡视频| 日韩三级精品电影久久久 | 久久久久久夜精品精品免费| 欧美影院精品一区| 不卡的电影网站| 精品一区二区三区av| 图片区小说区国产精品视频| 国产精品视频看| 久久精品这里都是精品| 日韩一区二区三| 欧美视频一区二区| 在线视频国产一区| 成人蜜臀av电影| 国产裸体歌舞团一区二区| 丝袜a∨在线一区二区三区不卡| 亚洲欧美视频在线观看| 国产精品女同互慰在线看| 久久综合五月天婷婷伊人| 91麻豆精品国产自产在线 | 国产在线精品一区二区夜色| 婷婷国产在线综合| 午夜视频一区在线观看| 亚洲激情在线播放| 一区二区成人在线| 一区二区国产视频| 亚洲电影第三页| 亚洲成国产人片在线观看| 亚洲成人精品影院| 视频一区二区三区中文字幕| 婷婷综合另类小说色区| 视频精品一区二区| 美女国产一区二区| 精品亚洲免费视频| 国产精品一区二区久久不卡 | 成人亚洲一区二区一| 91在线观看下载| 色视频欧美一区二区三区| 一本大道久久a久久精品综合| 一本一本久久a久久精品综合麻豆| 99国产精品久| 欧美日韩国产一区二区三区地区| 欧美三级电影在线观看| 日韩免费在线观看| 久久亚洲影视婷婷| 国产精品成人免费在线| 亚洲综合在线电影| 蜜桃传媒麻豆第一区在线观看| 国产一区二区三区av电影| 国产99久久久国产精品潘金网站| 91小宝寻花一区二区三区| 欧美日韩亚洲丝袜制服| 久久色中文字幕| 亚洲精品欧美专区| av成人动漫在线观看| 91色九色蝌蚪| 日韩精品一区二区三区视频播放| 欧美激情一区二区在线| 天天色图综合网| 成人亚洲精品久久久久软件| 在线免费av一区| 国产日产精品一区| 亚洲国产aⅴ天堂久久| 国模少妇一区二区三区| 欧美影院一区二区| 国产欧美中文在线| 轻轻草成人在线| 91浏览器打开| 中文字幕久久午夜不卡| 蜜桃视频在线一区| 欧美色成人综合| 国产精品不卡一区二区三区| 久久se这里有精品| 在线播放91灌醉迷j高跟美女 | 成人精品视频一区二区三区 | 欧美日本在线一区| 自拍偷拍欧美精品| 国产一区二区在线观看免费|