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寧波
《證監會發布《證券公司風險控制指標管理辦法》》
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??? *凈資本與各項風險準備之和的比例不低于100%，凈資本與凈資產比例不低于40%，凈資本與負債比例不低于8%，凈資產與負債比例不低于20%，流動資產與流動負債比例不低于100%
??? *承銷股票應當按承擔包銷義務承銷金額的10%、承銷債券應當按承擔包銷義務承銷金額的5%計算風險準備；定向資產管理、集合資產管理、專項資產管理等三項業務分別按其管理本金的2%、1%、0.5%計算風險準備
??? *券商自營股票規模不得超過凈資本的100%，自營業務規模不得超過凈資本的200%；違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險準備
??? 《證券公司風險控制指標管理辦法》23日發布。融資融券業務規模在《辦法》中首次得到明確，即證券公司對單一客戶融資或融券規模不得超過凈資本的5%，券商接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%，并按對客戶融資或融券業務規模的10%計算風險準備。
??? 《辦法》將風險控制指標分為凈資本絕對指標和相對指標兩個層次，使公司業務范圍與其凈資本充足水平相匹配；另外關于計算風險準備的規定，使公司各項業務均有相應的凈資本來支撐，實現了對各項業務規模的間接控制，同時直接控制融資融券、自營等部分高風險業務規模，從而建立各項業務規模與凈資本水平動態掛鉤機制。
??? 《辦法》要求，證券公司在開展各項業務及分配利潤前應對風險控制指標進行敏感性分析，合理確定有關業務及分配利潤的最大規模；并建立動態的風險控制指標監控和補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規定標準。如凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%；凈資本與凈資產的比例不得低于40%；凈資本與負債的比例不得低于8%；凈資產與負債的比例不得低于20%；流動資產與流動負債的比例不得低于100%。
??? 券商經營證券承銷業務、資產管理業務的主要采取間接控制，如規定證券公司承銷股票的，應當按承擔包銷義務的承銷金額的10%計算風險準備；承銷公司債券的，應當按承擔包銷義務的承銷金額的5%計算風險準備等。規定定向資產管理業務、集合資產管理業務、專項資產管理業務分別按其管理本金的2%、1%、0.5%計算風險準備等。
??? 券商開展融資融券以及證券自營等高風險業務的，則采取間接控制的同時，配合直接控制。如規定自營股票規模不得超過凈資本的100%；自營業務規模不得超過凈資本的200%等，違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險準備等。
??? 對于未規定風險調整比例或者風險準備計算比例的新產品、新業務，《辦法》規定證券公司在投資該產品或開展業務前，應當事先向證監會及其派出機構報告。證監會將根據證券公司新產品、新業務的特點和風險狀況，在征求行業意見基礎上確定相應的風險調整比例和風險準備計算比例。這為今后根據實際情況增加和補充對新產品或新業務的監管規定預留了空間。
??? 《辦法》自今年11月1日起實施。證監會同時還發出了《關于發布證券公司凈資本計算標準的通知》，列示了月度凈資本計算表和風險控制指標監管報表的詳細內容，要求證券公司在每月結束之日起5個工作日內，向證監會及其派出機構報送這兩個報表。 （文章原載中國證券網）
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