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寧波
中國(guó)人民銀行稽核監(jiān)督工作報(bào)告制度
第二條 各級(jí)人民銀行稽核部門須按期向本行行長(zhǎng)、總稽核和上級(jí)行稽核部門報(bào)告以下內(nèi)容：
一、年度稽核工作計(jì)劃。主要包括計(jì)劃稽核項(xiàng)目及實(shí)施意見(jiàn)；內(nèi)部管理和基礎(chǔ)建設(shè)的目標(biāo)與措施；其他稽核事項(xiàng)。
二、半年總結(jié)。主要包括稽核工作進(jìn)展情況，稽核中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及處理和糾正情況；金融政策、制度在執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及改進(jìn)工作的意見(jiàn)。
三、年度總結(jié)。主要包括稽核監(jiān)督工作計(jì)劃的執(zhí)行情況；稽核中查實(shí)的主要問(wèn)題以及糾正、處理情況；被稽核單位執(zhí)行國(guó)家金融法律、法規(guī)、方針政策的主要情況以及本行開(kāi)展稽核監(jiān)督工作的成績(jī)和存在的問(wèn)題。以及解決問(wèn)題的措施與下年度工作的建議。
四、稽核工作量報(bào)告表、稽核處理報(bào)告表等定期報(bào)表（格式見(jiàn)附表），報(bào)送時(shí)限為報(bào)告期終了三十天以內(nèi)。各行向上級(jí)行報(bào)送的材料均一式二份。
計(jì)劃單列市分行按照銀稽復(fù)＜１９９１＞１號(hào)文件規(guī)定處理報(bào)送事宜。
除附表所列固定報(bào)表外，如需臨時(shí)增加報(bào)表，總行統(tǒng)一制訂。
五、各級(jí)行稽核部門在日常稽核中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告。
第三條 為全面了解金融系統(tǒng)稽核監(jiān)督工作情況，各專業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的稽核部門，應(yīng)及時(shí)向同級(jí)人民銀行稽核部門報(bào)送以下資料：
一、年度稽核工作計(jì)劃；
二、年度稽核工作總結(jié)；
三、重要問(wèn)題的稽核專題報(bào)告；
四、稽核工作內(nèi)部參閱材料和典型經(jīng)驗(yàn)材料；
五、人民銀行稽核監(jiān)督部門臨時(shí)指定報(bào)送的資料。
第四條 各級(jí)人民銀行稽核監(jiān)督部門要認(rèn)真執(zhí)行本報(bào)告制度，做好資料的積累、整理和分析工作。對(duì)執(zhí)行本制度成績(jī)突出的單位和個(gè)人，要予以表?yè)P(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)。凡無(wú)故遲報(bào)或虛報(bào)、瞞報(bào)的，要視情節(jié)輕重對(duì)有關(guān)責(zé)任者給予批評(píng)或處分。
第五條 本報(bào)告制度由中國(guó)人發(fā)銀行業(yè)務(wù)稽核司組織實(shí)施，自文到之日起執(zhí)行。銀發(fā)＜１９８８＞３００號(hào)《中國(guó)人民銀行稽核工作報(bào)告制度》同時(shí)廢止。
第六條 各省、自治區(qū)、直轄市分行可根據(jù)本制度制訂實(shí)施細(xì)則。
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2010-10-25