中國人民銀行各省、自治區、直轄市分行，計劃單列城市分行、深圳經濟特區分行：

　　現將國務院國閱〔1990〕76號文《關于研究清理整頓國庫券中介機構問題的會議紀要》轉發給你們，為貫徹會議精神，現就財政部門設立國庫券中介機構的有關問題通知如下：

　　一、1988年國務院批準人民銀行的“三定”方案明確規定：人民銀行負責“管理股票、債券等有價證券，管理金融市場（包括證券市場、政府債券的發行和流通市場），管理各種信用工具”。人民銀行各級分行要按照國務院批準的“三定”方案認真履行職責。

　　二、國務院國發〔1989〕67號文《國務院關于進一步清理整頓金融性公司的通知》中明確規定“所有金融性公司，包括……證券公司……等，應由中國人民銀行統一審批，工商行政管理機關注冊登記。……未經人民銀行批準設立的一律清理撤銷，……”。根據這一規定，人民銀行辦公廳銀辦發〔1990〕25號文《關于轉發人民銀行湖南省分行〈關于地方政府不得審批設立金融機構的函〉的通知》繼續有效。除財政部門在第一、第二批國庫券轉讓試點六十一個城市（名單見附件二）設立的國庫券中介機構可以各保留一家，向人民銀行總行補辦報批手續外，其余所有未經中國人民銀行批準設立的金融機構（包括各種形式的國庫券交易機構）均屬非法，一律撤銷。

　　財政部門設置的“國債服務部”、“國債服務中心”，只能從事國庫券的推銷和兌付等服務性的工作，不得辦理證券交易業務（包括國庫券交易）。

　　三、各分行要對轄區內屬于可保留范圍的財政國庫券中介機構進行審查，對有低價收購、光買不賣、囤積國庫券等不良行為的機構要進行清理整頓，調整庫存。

　　四、屬于保留范圍的財政國庫券中介機構必須具備下列條件方可向中國人民銀行補辦設立財政證券公司的報批手續：

　　（一）有不少于人民幣一千萬元的資本金（原有的證券庫存可按市場價格折算）；

　　（二）有合適的營業場所和交易設施；

　　（三）有合格的業務人員；

　　（四）無不良交易行為；

　　（五）在1990年7月5日之前設立。

　　五、財政國庫券中介機構持下列文件報當地人民銀行審核，當地人民銀行審核簽注意見后應于九月底前報中國人民銀行總行辦理批準手續：

　　（一）公司章程；

　　公司章程應載有公司名稱和住所地、公司性質和組織形式、經營宗旨、資本金、業務范圍、經營管理等。

　　（二）財政主管部門的審核意見；

　　（三）主要業務人員的資格；

　　（四）驗資證明；

　　（五）前一時期的業務總結報告、業務報表和資產負債表；

　　（六）人民銀行要求提供的其他文件和資料。

　　六、財政證券公司只能經營國庫券業務，中國人民銀行可視證券市場的需要及公司本身的情況，批準其經營下列業務中的部分或全部：

　　（一）代理國庫券的發行；

　　（二）自營和代理國庫券的買賣；

　　（三）辦理國庫券的兌付。

　　七、財政證券公司經批準后，由中國人民銀行頒發《經營金融業務許可證》，并應在自批準之日起二十天之內向工商管理部門領取營業執照，以及向稅務部門辦理稅務登記，按稅務部門對證券公司的統一納稅規定依法納稅。

　　八、財政證券公司是獨立核算、自主經營、自負盈虧，具有獨立法人地位的企業，其收益照規定納稅以后，一律用于補充公司的資本金，各級財政部門不得調用。

　　九、財政證券公司應遵守《中華人民共和國銀行管理暫行條例》，遵守中國人民銀行對金融機構和證券市場的管理規定，依照中國人民銀行核準的公司章程開展業務活動，在業務上接受中國人民銀行的領導、管理、監督和協調。

　　附件一　

關于研究清理整頓國庫券中介機構問題的會議紀要（1990年7月5日）

　　七月五日下午，白美清同志主持清理整頓公司領導小組辦公室主任會議，研究關于清理整頓國庫券中介機構的有關政策問題。財政部項懷誠、人民銀行陳元同志分別就有關政策問題進行了說明。經研究，會議對上述問題，作出以下決定：

　　一、債券市場和國庫券的管理，按國務院批準的人民銀行和財政部的“三定”方案執行。

　　二、第一、二批由財政部門進行試點的六十一個國庫券中介機構，經過清理整頓，予以保留并補辦報批手續。今后如需擴大范圍，由財政部和人民銀行共同審批，任何一方不得擅自批準。

　　三、經批準財政部門開辦的國庫券中介機構的收益，按照規定納稅以后，一律用于補充機構的資本金，各級財政部門不要調用。

　　四、經批準財政部門開辦的國庫券中介機構只能經營國庫券業務，不得經營儲蓄、拆借、貸款等金融業務。

　　五、對國庫券在證券市場中發生的問題，由財政部和人民銀行協商解決。

　　附件二

第一、第二批國庫券轉讓試點城市名單

　　北京市

　　天津市

　　上海市

　　河南省：鄭州市、開封市

　　黑龍江省：齊齊哈爾、伊春、佳木斯、牡丹江市、哈爾濱市

　　遼寧省：本溪、大連、丹東、撫順、鞍山、錦州、營口市、沈陽市

　　吉林省：長春市

　　陜西省：西安、寶雞市

　　河北省：石家莊、唐山市

　　福建省：福州、廈門市

　　浙江省：杭州、寧波、溫州、紹興市

　　湖北省：沙市、宜昌、襄樊市、武漢市

　　江蘇省：南京、無錫、常州、南通、蘇州市

　　山西省：太原市

　　江西省：南昌市

　　山東省：青島、濟南、濰坊、煙臺市

　　湖南省：長沙市

　　甘肅省：蘭州市

　　四川省：成都市、重慶市

　　寧夏區：銀川市

　　內蒙區：呼和浩特市

　　貴州省：貴陽市

　　安徽省：合肥市

　　云南省：昆明市

　　新疆區：烏魯木齊市

　　廣東省：江門、東莞市、廣州市、深圳經濟特區

　　廣西區：南寧市

　　青海省：西寧市

　　海南省：海口市

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