中國人民銀行各分行、營業管理部，國家開發銀行、中國進出口銀行，各國有獨資商業銀行、股份制商業銀行，中央國債登記結算有限責任公司、全國銀行間同業拆借中心：

　　《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》已于2000年4月30日以中國人民銀行令〔2000〕第2號發布，辦法明確金融機構經批準可辦理債券結算代理業務。現就在全國銀行間債券市場開辦債券結算代理業務的有關問題通知如下：

　　一、債券結算代理業務的內容

　　債券結算代理系指吸收公眾存款的金融機構法人（簡稱金融機構法人）受市場其他參與者的委托，為其辦理債券結算等業務的行為。

　　債券結算代理業務是：（1）以委托人名義為委托人在中央國債登記結算有限責任公司（簡稱中央結算公司）辦理債券托管賬戶開戶、銷戶等手續；（2）根據委托人的指令，為其辦理有關結算手續；（3）在債券利息支付和本金兌付中，為委托人辦理相關事宜。

　　二、結算代理人的條件

　　金融機構法人開辦債券結算代理業務須經中國人民銀行總行批準。申請成為結算代理人的金融機構法人應具備下列條件：

　　（一）申請前兩年在全國銀行間債券市場的債券交易量和承銷量均居前列；

　　（二）內控機制健全，并具有合格的從事結算代理業務的專職人員；

　　（三）具備良好的債券結算和資金清算能力；

　　（四）申請前兩年在銀行間債券市場無違規、違約行為；

　　（五）人民銀行要求的其他條件。

　　三、代理協議

　　在開辦結算代理業務前，結算代理人應與委托人按照有關法律、規章簽訂代理協議，未簽訂代理協議的不得為委托人提供代理服務。結算代理人在簽訂代理協議前，應要求委托人提供身份及授權情況，確保其真實性和合法性。結算代理人和委托人應在平等、自愿、協商一致的基礎上簽訂代理協議，在全國范圍內自主選擇代理客戶或結算代理人，自行承擔風險。委托人只能選擇一家結算代理人為其辦理債券結算業務。委托人可以更換結算代理人。

　　代理協議應對以下主要事項做出明確約定：

　　（一）結算代理人受托辦理的業務內容；

　　（二）雙方的權利、義務；

　　（三）書面委托指令的形式及確認方式；

　　（四）代理費的標準及支付方式；

　　（五）結算代理關系的終止條件；

　　（六）違約責任及違約處理。

　　結算代理人有義務對委托人進行有關業務培訓，應客觀、及時地向委托人提供市場信息，不得誤導或欺詐委托人。

　　代理費用包括托管賬戶維持費和債券結算代理傭金。托管賬戶維持費按中央結算公司有關業務規則制定的標準收取。債券結算代理傭金由結算代理人和委托人商定，但不得超過結算債券面值總額的0.1‰。

　　四、委托人債券托管賬戶的開立與管理

　　結算代理人應為委托人在中央結算公司以委托人的名義開立債券托管賬戶，代理委托人使用該賬戶進行債券托管和債券結算。

　　結算代理人不得以開展結算代理業務名義辦理債券二級托管業務，不得在自營托管賬戶為委托人托管債券，不得挪用委托人的債券。

　　五、交易與結算

　　非金融機構法人進入全國銀行間債券市場只能與其結算代理人進行債券交易；金融機構法人可直接與其他市場參與者進行交易，也可逐筆委托其結算代理人與其他市場參與者進行交易。結算代理人應本著公平的原則為委托人提供市場報價并進行交易，不得強買強賣，不得與委托人串通進行虛假交易。

　　交易達成后，結算代理人應按照委托人的委托指令代其辦理債券結算。結算代理人應為委托人保守商業秘密，不得占壓委托人的資金，不得與委托人串通進行違規操作。

　　六、結算代理業務的監督

　　結算代理人應按季向中國人民銀行總行和中國人民銀行當地分行、營業管理部報告有關結算代理業務的情況。中國人民銀行各分行、營業管理部要積極支持和引導轄區內結算代理人業務的開展，加強對結算代理人業務的風險控制與監督，并及時向總行報告情況。

　　結算代理人應將與委托人簽訂的代理協議送中央結算公司和中國人民銀行當地分行、營業管理部備案。

　　中央結算公司應為委托人提供賬戶查詢服務，加強對債券結算代理運作的日常監督，及時向中國人民銀行報告結算代理業務情況。

　　七、違規處理

　　對金融機構違反本通知的下列行為，中國人民銀行將視其情節輕重，給予警告、通報批評、暫停直至取消結算代理人資格的處罰：

　　（一）未經中國人民銀行批準即開展債券結算代理業務；

　　（二）以開展結算代理業務名義開辦債券二級托管業務，或在自營托管賬戶為委托人托管債券；

　　（三）結算代理人未簽訂代理協議而提供結算代理服務，或未按委托人指令進行結算代理業務操作；

　　（四）結算代理人擅自動用委托人債券；

　　（五）結算代理人誤導或欺詐委托人；

　　（六）結算代理人與委托人串通進行虛假交易或違規操作；

　　（七）中國人民銀行認定的其他違規行為。

　　中央結算公司應根據中國人民銀行的有關規定，制訂《債券結算代理業務操作規程》。