各地方知識產權局（專利管理機關）：

　　為了適應入世后的形勢需要，進一步發揮政府運用專利制度推進技術創新與經濟發展的職能作用，大力提高城市運用世貿組織規則的能力，盡快提高城市綜合競爭力，我局對《促進技術創新城市專利試點工作導則》（國知發管字〔1999〕第177號）（以下簡稱“導則”）進行了修訂。現將修訂后的導則印發給你們，各試點城市的專利管理機關要增強使命感與緊迫感，結合本市實際，據此組織制訂、調整、實施本市的專利試點工作方案，并采取具體措施，進一步發揮城市專利試點工作在應對入世挑戰、促進技術創新與經濟發展中所起的作用。

　　二○○二年五月二十二日

　　促進技術創新城市專利試點工作導則（修訂）

　　我國加入世界貿易組織（WTO）后，知識產權保護與管理的政策與制度成為技術創新與貿易投資環境的重要組成部分，我國知識產權工作面臨重大挑戰與機遇。當前，我國的經濟結構處在重大調整時期，技術創新水平的提高直接關系到我國的經濟結構調整與產業升級。加入世界貿易組織，使我國的經濟結構調整在更大程度上受到世界經濟結構調整的影響。如何在入世后新的國際競爭環境中掌握、運用好包括《與貿易有關的知識產權協議》在內的世界貿易組織規則，促進我國技術創新能力的提高與經濟結構的不斷調整與升級，是我國知識產權工作面臨的重大課題。專利以及知識產權工作對于促進技術創新具有不可替代的重要作用。黨中央、國務院在《關于加強技術創新、發展高科技、實現產業化的決定》（中發[1999]14號）中對發揮專利以及知識產權工作在促進技術創新中的作用提出了明確要求。同時，城市是企業、技術、人才密集地區，也是技術創新基地和專利以及知識產權的主要產生地，圍繞促進技術創新開展城市專利試點工作，既有必要，也有條件，而且有極大的緊迫性，為此，國家知識產權局決定開展圍繞促進技術創新的城市專利試點工作。為指導試點工作的順利開展，特制訂本導則。

　　一、總體目標

　　城市專利試點工作必須適應入世后的形勢需要，深入貫徹黨中央、國務院關于促進技術創新和加快改革與發展的一系列戰略部署，根據國家知識產權局的總體要求，密切結合本市實際，發揮本市優勢，著眼于推動、指導市場競爭主體成為善于運用專利制度、掌握世貿組織有關規則的技術創新主體；從管理和制度建設上大膽創新，著力從政府角度構筑有利于充分發揮專利制度在促進技術創新與經濟結構調整中作用的政策法制環境，并將入世后專利以及知識產權管理工作的調整與強化和政府職能轉變工作結合起來。

　　應通過加強、完善專利以及知識產權管理與保護工作，使專利以及知識產權工作納入到從研究開發到轉移、擴散的技術創新全過程，促進試點城市營造有利于技術創新的市場經濟秩序，有效促進高新技術的知識產權化和有自主知識產權的高新技術的產業化，進而推進城市的產業升級和經濟發展。

　　二、評價指標

　　（一）專利申請量增長較快

　　試點城市的專利申請量尤其是高新技術領域發明專利申請量的增長率應高于全國或本地區的同類城市。省會試點城市與副省級試點城市的這一增長率應高于全國省會城市的平均增長率；地級及縣級試點城市的這一增長率應高于本省同類城市的增長率。在促進申請數量增長的同時，重視申請質量的提高。評介申請量指標要結合授權量與實施率及有效專利量來進行。

　　（二）通過專利技術產業化發展起來的企業的數目增長較快

　　各類試點城市都應根據本市的現有條件和產業結構調整方向，積極引導、推動和扶持一批依靠具備知識產權的高新技術實現發展的企業。這類企業的數目應力爭在現有基礎上較試點前兩年有較快的增長。同時，從結構上給予引導和調整，著力推動本市支柱產業中的企業運用專利保護和專利信息取得市場競爭優勢，引導高校、研究院所與企業合作開發高新專利技術。

　　（三）適應入世后形勢需要的專利工作政策法規體系建設較快

　　各試點城市要適應加入世界貿易組織后對專利以及知識產權工作的新要求，圍繞促進技術創新的中心任務，著力研究制訂有關政策、法規和規章，發揮專利制度作用，加強專利以及知識產權管理部門與科技、經濟、計劃、公安、工商、質檢、海關、金融等行政管理部門的協作關系，促進技術創新，營造出促進技術創新的整體政策法制環境。

　　（四）專利保護工作成效較高

　　各試點城市要依據法律、法規，積極開展專利保護工作，為促進技術創新提供基本法律保障。

　　執法工作中要高度重視與公安、海關、工商、質檢等部門的協作，提高執法成效。對本市關鍵技術、核心技術及優勢產業的知識產權保護應予以跟蹤、分析和指導，必須不失時機地指導好本市實施“走出去”戰略中的專利以及知識產權保護工作。

　　三、主要方法

　　促進技術創新的城市專利試點工作必須適應入世后政府職能轉變的要求，適應社會主義市場經濟發展與專利工作發展客觀規律的內在要求，主要采取政策引導、制度規范的方法，同時，適當結合運用其他政府調控手段，在政府行為上形成促進技術創新的合力。

　　各試點城市應主要依靠自身力量，做好各項試點工作。試點城市管理專利工作的部門，要在深入調研的基礎上，進行全面的規劃研究，提出工作方案，及時報市政府批準實施，在市政府支持與有關部門配合下，有重點分階段推進各項試點工作的開展。

　　城市管理專利工作的部門對試點工作要給予日常組織與指導，并及時介紹試點經驗。

　　國家知識產權局對全國城市專利試點工作進行整體部署和原則指導，結合各市實際予以適當引導和推動，并適時根據評價指標考核試點工作。

　　各項試點工作中，要把握處理好政府專利工作與企事業單位專利工作的關系，政府部門應做好規劃、規范、指導、監督等工作，充分調動企事業單位開展專利工作的能動性，為企業運用專利制度實現市場競爭優勢創造政策、法制環境。

　　四、基本內容

　　（一）專利產權管理

　　應引導企業、高校、科研院所等單位建立專利產權管理制度，從專利的申請到專利權的維護、運用和權益的分享進行全面管理。

　　（二）專利技術產業化

　　專利技術產業化在以市場需求拉動為主的原則基礎上，還需要試點城市政府部門從信息服務、專利實施基金支持、風險資金的建立與完善、計劃投入、稅收優惠、政府采購等方面給予引導和推動。

　　有條件的試點城市，應建立專利申請資助基金和專利項目實施基金。應鼓勵城市外部資金投向本市有市場前景的專利技術項目，支持單位與個人將所有或持有的專利權折價入股。

　　應利用有關展覽會、博覽會、交易會及其他媒介包括網絡方式，擴大專利技術的引進與推廣渠道。

　　（三）專利信息利用

　　試點城市應大力開展專利信息基礎設施建設，建立和發展專利信息中心（站）與專利信息網站，支持中介服務機構開展專利信息開發和服務活動，促進有關政府部門、企事業單位與公眾全面深入地了解和利用專利信息，指導企業、高校和研究院所在其情報資料系統中增加專利信息的內容。

　　政府的有關投資立項與進出口項目的審核中，應把專利檢索結果作為依據之一。

　　（四）專利戰略研究與制定

　　試點城市政府部門應在開展全市的專利發展戰略研究與制定的同時，指導企業的專利戰略研究與制定。

　　要通過專利發展戰略研究，為調整產業結構提供決策依據，為本市有關產業的研究開發戰略提供參考。

　　要重點指導本市支柱產業與關鍵技術項目的專利戰略研究。

　　（五）專利保護

　　試點城市要依據法律、法規，積極開展專利保護工作，嚴格依法行政。要不斷提高城市的專利保護水平，為促進、激勵和保障技術創新提供良好的法制環境，為各項專利試點工作的開展打好基礎。

　　（六）專利中介服務

　　試點城市應大力培育和發展專利中介服務市場，鼓勵發展各類專利中介服務機構，為企事業單位和公眾在專利代理、專利信息、專利實施中介、專利戰略研究咨詢、專利評價評估、專利保護服務等方面，提供全面、快捷、真實、合法的服務，擴大城市就業市場。

　　要根據城市的功能和市場需求，引導、規范和管理專利中介服務市場。要逐步完善對專利中介服務人員執業資格認證和對專利中介服務機構資格確認與審批制度，加強對專利中介服務機構及人員的考核。

　　應鼓勵、引導成立城市專利中介服務人員協會、企業專利工作者協會等社會團體組織，通過行業自律和業務交流促進專利中介服務質量的提高。

　　（七）業務培訓、研討與交流

　　試點城市要有計劃、分層次、分類型培養專利人才，保證專利執法與管理、企業專利工作、專利中介服務等人員的素質適應實際工作的需要，同時，以各種可行的方式提高有關行政領導與企事業單位負責人的專利以及知識產權意識。應將專利以及知識產權知識的培訓與世貿知識培訓結合起來。

　　培訓方式要多樣化。根據本市專利事業發展需要，開展脫產、半脫產、不脫產，高級研討、學位教育、入門培訓，長期、中期、短期等各類培訓。

　　專利中介服務人員執業前應通過專門的培訓與考核，專利執法與管理人員應參加與行使職責相關的培訓。

　　應列支經費，支持專利執法與行政管理人員的在職培訓。

　　城市的黨校與行政院校應將知識產權納入干部培訓內容。

　　專利管理業務的培訓可以根據不同階段的工作重點與難點，與業務研討、交流活動結合起來，適時舉辦專題研討培訓班。

　　（八）扶持與獎勵

　　試點城市應創造條件扶持、獎勵在促進技術創新的專利工作中業績突出的單位與個人。

　　應支持有國內外市場前景的高新技術項目申請國內外專利。

　　支持有市場前景的專利項目，通過專利權質押的方式獲得銀行貸款。

　　鼓勵高校、研究院所的高新技術項目以共享知識產權收益的方式向企業轉移。

　　鼓勵留學人員以其專利發明到本地折價投資。

　　要加大對職務發明人的獎勵力度，探索職務發明折價投資和入股的方式，同時鼓勵非職務發明人以其專利權折價入股。

　　對高新專利技術產品實行稅收優惠政策，政府采購中應鼓勵購買高新專利技術產品。

　　在相關的職稱評定、先進評選、榮譽授予、業績考核中應適當考慮單位與個人對專利工作的貢獻。

　　（九）組織、領導、檢查與考核

　　試點城市應該成立負責指導全市專利試點工作的領導小組，組長由市政府分管領導擔任。

　　根據市政府統一部署，有關行政部門之間應通過互相支持與協調，強化對試點工作的領導，適時檢查、督促各項試點工作的落實。

　　試點城市管理專利工作的部門應適時向省、自治區知識產權局匯報工作進展情況，取得指導與支持。

　　國家知識產權局分階段組織對全國城市專利試點工作的檢查、考核、調整以及經驗的交流和推廣。