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中國證券監督管理委員會關于限制聯合證券有限責任公司業務的決定

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-28 · 2508人看過



聯合證券有限責任公司:

  按照相關法律法規的規定和我會《關于同意聯合證券有限責任公司減資并增資的批復》(證監機構字[2006]64號)的監管要求,你公司增資擴股資金未能按期到位,相關股東增資承諾未能兌現,目前仍然存在較大的客戶交易結算資金缺口。根據《證券法》第一百五十條的規定,我會決定自2006年5月15日起對你公司采取以下限制業務措施:

  一、暫停你公司的保薦、承銷業務;

  二、暫停你公司證券賬戶開戶代理業務;

  三、暫停受理、批準你公司新業務,暫停批準你公司增設、收購營業性分支機構,暫停批準你公司營業性分支機構的遷移、轉讓。

  你公司應盡快完成增資擴股資金到位工作。我會將視你公司的整改進展,解除以上限制措施或采取進一步的監管措施。

二○○六年五月十日




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