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中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于限制聯(lián)合證券有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)的決定

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-28 · 2508人看過



聯(lián)合證券有限責(zé)任公司:

  按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和我會《關(guān)于同意聯(lián)合證券有限責(zé)任公司減資并增資的批復(fù)》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]64號)的監(jiān)管要求,你公司增資擴(kuò)股資金未能按期到位,相關(guān)股東增資承諾未能兌現(xiàn),目前仍然存在較大的客戶交易結(jié)算資金缺口。根據(jù)《證券法》第一百五十條的規(guī)定,我會決定自2006年5月15日起對你公司采取以下限制業(yè)務(wù)措施:

  一、暫停你公司的保薦、承銷業(yè)務(wù);

  二、暫停你公司證券賬戶開戶代理業(yè)務(wù);

  三、暫停受理、批準(zhǔn)你公司新業(yè)務(wù),暫停批準(zhǔn)你公司增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu),暫停批準(zhǔn)你公司營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的遷移、轉(zhuǎn)讓。

  你公司應(yīng)盡快完成增資擴(kuò)股資金到位工作。我會將視你公司的整改進(jìn)展,解除以上限制措施或采取進(jìn)一步的監(jiān)管措施。

二○○六年五月十日




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