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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于 股票發(fā)行上市輔導(dǎo)政策有關(guān)問題的通知
自２００年實施股票發(fā)行輔導(dǎo)制度以來，輔導(dǎo)工作取得了明顯成效。為了進一步強化對擬發(fā)行上市公司進行輔導(dǎo)的作用，切實提高擬上市公司的質(zhì)量，促進證券市場健康發(fā)展，經(jīng)研究決定，今后，所有申請首次公開發(fā)行Ａ股的企業(yè)都必須按要求進行輔導(dǎo)。現(xiàn)就有關(guān)具體問題通知如下：
一、從２００２年１月１日起，１９９７年計劃指標企業(yè)，申請發(fā)行上市，必須完全符合我會有關(guān)輔導(dǎo)政策的要求。
二、本通知下發(fā)之日起到２００１年年底前，１９９７年計劃指標企業(yè)申請發(fā)行上市，也應(yīng)進行輔導(dǎo)，但可以不受輔導(dǎo)期限的限制，經(jīng)派出機構(gòu)輔導(dǎo)調(diào)查合格后，可由主承銷商推薦并向我會報送申請文件。
三、對經(jīng)我會發(fā)文確認的清理整頓企業(yè)以及２０００年３月１７日前通過科技部和中科院論證確認的高新技術(shù)企業(yè)，按照上述兩條的要求處理。
四、經(jīng)國務(wù)院批準豁免輔導(dǎo)期的企業(yè)或具有輔導(dǎo)資格且輔導(dǎo)過１０家以上企業(yè)上市的公司或經(jīng)我會批準已在境外上市的公司申請發(fā)行Ａ股，可以不受輔導(dǎo)期限的限制，由有主承銷商資格的證券公司進行輔導(dǎo)、考試，經(jīng)派出機構(gòu)輔導(dǎo)調(diào)查合格后，可由主承銷商推薦并向我會報送申請文件。
五、有主承銷商資格的證券公司必須嚴格執(zhí)行我會《關(guān)于發(fā)布〈證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導(dǎo)意見〉的通知》（證監(jiān)發(fā)〔２００１〕４８號）要求，強化盡職調(diào)查，切實做好企業(yè)的輔導(dǎo)、推薦工作。
六、各派出機構(gòu)要按照我會有關(guān)輔導(dǎo)政策的要求，認真做好１９９７年計劃指標企業(yè)的輔導(dǎo)評估和調(diào)查工作。
七、不符合本通知要求的企業(yè)，我會不受理其發(fā)行上市申請文件。
八、各派出機構(gòu)接此通知后，請立即將本通知精神傳達給有關(guān)擬上市公司及中介機構(gòu)，并督促執(zhí)行。
九、本通知自下發(fā)之日起實施。我會《關(guān)于１９９７年度股票發(fā)行計劃指標有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)發(fā)行字〔２０００〕７７號）和《關(guān)于受理歷史遺留問題企業(yè)申報材料的通知》（證監(jiān)發(fā)字〔１９９７〕１５９號）同時廢止。
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