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寧波
關于執行《公司法》規范上市公司配股的通知
各省、自治區、直轄市及計劃單列市證券管理部門，上海證券交易所、深圳證券交易所：
為加強證券市場管理，督促上市公司貫徹《公司法》，規范上市公司的股票發行行為，加強上市公司的信息披露，現對上市公司向股東配售發行股票（即配股）的有關問題通知如下：
一、上市公司向股東配股是公司發行新股的形式之一，上市公司配股須經省、自治區、直轄市及計劃單列市政府或中央企業主管部門依本通知規定審批，并報中國證券監督管理委員會（以下簡稱“證監會”）復審。
二、上市公司向股東配股必須符合下列基本條件：
1、配股募集資金的用途必須符合國家產業政策的規定；
2、前一次發行的股份已經募足，并間隔一年以上。前一次發行包括配股等發行方式；間隔時間是指從公司前一次募足股份后的工商注冊登記日或變更登記日，至本次配股說明書的公布日，其間隔不少于12個月；
3、公司在最近三年內連續盈利；公司凈資產稅后利潤率三年平均在10％以上，屬于能源、原材料、基礎設施類的公司可以略低于10％；
4、公司在最近三年內財務會計文件無虛假記載或重大遺漏；
5、公司預期利潤率達到同期存款利率水平，即本次配股募集資金后，公司預測的凈資產稅后利潤率應達到同期銀行個人定期存款利率；
6、配售的股票限于普通股，配售的對象為根據股東大會決議規定的日期在冊的本公司全體普通股股東；
7、公司一次配股發行股份總數，不得超過該公司前一次發行并募足股份后其普通股股份總數的30％。
三、上市公司有下列情形的，地方政府或中央企業主管部門及證監會對其配股的申請不予批準：
1、不按有關法律、法規的規定履行信息披露義務的；
2、近三年有重大違法行為，特別是有以違反國家現行規定的方式和范圍發行或變相發行股票的行為、有證券欺詐等行為的；
3、前一次發行股票所募集的資金用途與當時該公司的《招股說明書》、《配股說明書》或股東大會有關決議不相符的；
4、有關本次配股的股東大會的召集、召開方式和表決方式不符合《公司法》及有關規定的；
5、其申報材料存在虛假陳述的；
6、公司所確定的配股價格低于該公司配股前每股凈資產的。
四、地方政府或中央企業主管部門在接到上市公司的配股申請后三十個工作日內作出審批決定，證監會在接到配股復審申請后二十個工作日內出具復審意見書。公司的配股申請經證監會復審，因本通知第三條第2、3、5款的原因未能通過的，一年以內不得再次提出配股申請。
五、有關上市公司配股的申請和信息披露等具體事宜由證監會會同有關部門另行規定。
六、到境外募集股份并上市的股份有限公司同時在境內發行股票并上市的，原則上應遵守本規定，國家另有規定的，從其規定；同時還應當遵守《到境外上市公司章程必備條款》的有關規定。
七、本通知自公布之日起實行。證監會證監上字〔1993〕128號文件《關于上市公司送配股的暫行規定》和證監發字〔1994〕79號文件《關于做好上市公司送配股復核工作的通知》從即日起停止執行。
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