證券從業(yè)人員行為守則

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-19 · 5470人看過
  為提高證券從業(yè)人員的自律意識、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),確保投資者的合法權(quán)益,維護證券行業(yè)的商業(yè)信譽,促進證券市場的穩(wěn)健發(fā)展,制定證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守“十六字”,及行為準(zhǔn)則“八要十不準(zhǔn)”,供證券從業(yè)人員嚴(yán)格自律,自覺遵守。
  證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守(十六字)
  遵紀(jì)守法勤勉盡責(zé)
  廉潔自律文明服務(wù)
  證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則(八要十不準(zhǔn))
  八要:
  1、要遵守國家法律、法規(guī),以及證券市場有關(guān)規(guī)章制度;
  2、要熱愛本職工作,努力鉆研業(yè)務(wù),不斷提高業(yè)務(wù)水平和工作能力;
  3、要堅持“公平、公正、公開”原則,保護投資者的合法權(quán)益;
  4、要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程,準(zhǔn)確執(zhí)行客戶有效指令,保守客戶秘密;
  5、要熱情誠懇,文明禮貌,樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風(fēng)尚;
  6、要服從管理,規(guī)范服務(wù),忠于職守,維持證券交易中的正常秩序;
  7、要團結(jié)同事,協(xié)調(diào)合作,妥善處理業(yè)務(wù)活動中出現(xiàn)的各種矛盾;
  8、要珍惜證券業(yè)職業(yè)榮譽,自覺維護本行業(yè)及本單位的聲譽。
  十不準(zhǔn):
  1、不準(zhǔn)向客戶提供虛假及不負(fù)責(zé)任的信息,以誘導(dǎo)客戶買賣證券;
  2、不準(zhǔn)與客戶、發(fā)行公司或相關(guān)人員約定獲取不正當(dāng)利益;
  3、不準(zhǔn)為自己或親屬買賣股票;
  4、不準(zhǔn)對客戶的交易記錄擅作更改;
  5、不準(zhǔn)挪用客戶的證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券;
  6、不準(zhǔn)向他人泄露客戶的委托事項及有關(guān)交易情況;
  7、不準(zhǔn)接受客戶的買賣證券的全權(quán)委托;
  8、不準(zhǔn)為客戶透支;
  9、不準(zhǔn)因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客衣的交易行為;
  10、不準(zhǔn)有任何操縱市場行為。


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15001201610607946

北京盈科(重慶)律師事務(wù)所

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個人簡介:蘇揚,男,漢族,中國籍,專職律師,現(xiàn)執(zhí)業(yè)于重慶盈科律師事務(wù)所,執(zhí)業(yè)證號:15001201610607946。2、執(zhí)業(yè)范圍:民事案件代理、刑事辯護及民商事案件。(可在律所官網(wǎng)等平臺查詢)3、執(zhí)業(yè)地區(qū):重慶4、經(jīng)典案例:1擔(dān)任千億資產(chǎn)國企法律顧問。2.出版?zhèn)€人專著新三板財稅問題解析(三大央級出版社),執(zhí)業(yè)八年以來,蘇揚律師領(lǐng)銜的律師事務(wù)所團隊代理了大量的民事案件,刑事案件,和行政訴訟案件。擔(dān)任轟動全國的12.14涉及槍支黑社會主要犯罪分子辯護人(公安部掛牌督辦案件)。律師一直以來的執(zhí)業(yè)理念是:只要我們決定受理這個案子,擺在事實面前的只有一個日程--打贏這場官司。我將全力以赴,用一切合理合法的手段把委托人解救出來,要把當(dāng)事人的民事案件,當(dāng)成自己的事情去辦理。不要畏懼政府,行政訴訟要勇于跟政府斗爭,保證當(dāng)事人的合法權(quán)益,不辜負(fù)當(dāng)事人的委托。辦理案件要將心比心。

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