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寧波
證券從業人員行為守則
來源:
律霸小編整理
·
2021-02-19
·
5470人看過
為提高證券從業人員的自律意識、職業道德和業務素質，確保投資者的合法權益，維護證券行業的商業信譽，促進證券市場的穩健發展，制定證券從業人員執業操守“十六字”，及行為準則“八要十不準”，供證券從業人員嚴格自律，自覺遵守。
證券從業人員執業操守（十六字）
遵紀守法勤勉盡責
廉潔自律文明服務
證券從業人員行為準則（八要十不準）
八要：
１、要遵守國家法律、法規，以及證券市場有關規章制度；
２、要熱愛本職工作，努力鉆研業務，不斷提高業務水平和工作能力；
３、要堅持“公平、公正、公開”原則，保護投資者的合法權益；
４、要嚴格遵守操作規程，準確執行客戶有效指令，保守客戶秘密；
５、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”的職業道德風尚；
６、要服從管理，規范服務，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序；
７、要團結同事，協調合作，妥善處理業務活動中出現的各種矛盾；
８、要珍惜證券業職業榮譽，自覺維護本行業及本單位的聲譽。
十不準：
１、不準向客戶提供虛假及不負責任的信息，以誘導客戶買賣證券；
２、不準與客戶、發行公司或相關人員約定獲取不正當利益；
３、不準為自己或親屬買賣股票；
４、不準對客戶的交易記錄擅作更改；
５、不準挪用客戶的證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券；
６、不準向他人泄露客戶的委托事項及有關交易情況；
７、不準接受客戶的買賣證券的全權委托；
８、不準為客戶透支；
９、不準因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客衣的交易行為；
１０、不準有任何操縱市場行為。
證券從業人員執業操守（十六字）
遵紀守法勤勉盡責
廉潔自律文明服務
證券從業人員行為準則（八要十不準）
八要：
１、要遵守國家法律、法規，以及證券市場有關規章制度；
２、要熱愛本職工作，努力鉆研業務，不斷提高業務水平和工作能力；
３、要堅持“公平、公正、公開”原則，保護投資者的合法權益；
４、要嚴格遵守操作規程，準確執行客戶有效指令，保守客戶秘密；
５、要熱情誠懇，文明禮貌，樹立“客戶至上”的職業道德風尚；
６、要服從管理，規范服務，忠于職守，維持證券交易中的正常秩序；
７、要團結同事，協調合作，妥善處理業務活動中出現的各種矛盾；
８、要珍惜證券業職業榮譽，自覺維護本行業及本單位的聲譽。
十不準：
１、不準向客戶提供虛假及不負責任的信息，以誘導客戶買賣證券；
２、不準與客戶、發行公司或相關人員約定獲取不正當利益；
３、不準為自己或親屬買賣股票；
４、不準對客戶的交易記錄擅作更改；
５、不準挪用客戶的證券或資金、利用客戶的名義或帳戶買賣證券；
６、不準向他人泄露客戶的委托事項及有關交易情況；
７、不準接受客戶的買賣證券的全權委托；
８、不準為客戶透支；
９、不準因本人或本單位的利益而影響或試圖影響客衣的交易行為；
１０、不準有任何操縱市場行為。
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