各證券監管辦公室（直屬辦）、證券監管特派員辦事處：

　　目前，中國證券期貨業解決計算機2000年問題已進入攻堅階段，各證券經營機構必須按要求對證券營業部信息系統進行認真的自查、自改和更新升級。為確保計算機2000年問題的及時解決，避免在證券營業部轉讓和接管過程中出現“兩不管”狀態，貽誤整體工作進程，現就有關事宜通知如下：

　　一、各地證監會監管機構要高度重視在證券營業部歸屬權轉讓和接管過程中計算機2000年問題的及時解決。在受理證券營業部收購申請或接管事項前，應要求收購或接管雙方就解決計算機2000年問題充分協商，做出具體安排，簽署《解決計算機2000年問題承諾書》（見附一、二），并分別報證監會和營業部所在轄區的證監會監管機構備案。

　　二、收購協議經特監會批準生效并開始履行前，出售方公司總部對擬出售證券營業部信息系統的計算機2000年問題自查結果、測試文檔、所需費用及引致的事故或案件等負全部責任。自收購協議批準生效并開始履行之日起，收購方對所收購證券營業部信息系統的計算機2000年問題自查結果、測試文檔、所需費用及引致事故或案件等負全部責任。

　　三、申請收購和接管期間，出售方或接管方應加強對證券營業部信息系統及技術人員的管理，嚴格執行《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范》中技術人員調動的有關規定，重視系統、數據的備份和安全，確保人員、系統、數據等順利交接。對有意拒絕、拖延或妨礙系統、數據、文檔等交接的單位和個人，證監會將依法追究其責任。

　　四、各地證監會監管機構要立即對證券營業部轉讓申請和托管進行一次清理，要求尚處于收購審批或托管中的證券營業部雙方總部補簽《解決計算機2000年問題承諾書》。

　　五、各地證監會監管機構應將擬被出售、被接管和在第三次測試中發現計算機2000年問題的證券營業部列為重點跟蹤和幫助對象，要求其公司總部派出技術骨干，協助解決困難。對確因技術力量不足、經費匱乏無力解決計算機2000年問題的證券營業部，應及時書面報告中國證監會。

　　附件：一、在證券營業部收購過程中解決計算機2000年問題承諾書

　　二、在證券營業部接管過程中解決計算機2000年問題承諾書

　　附件一：在證券營業部收購過程中解決計算機2000年問題承諾書

　　為切實貫徹落實《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范》（以下簡稱《規范》），確保收購過程中證券營業部及時解決計算機2000年問題，防范系統風險，切實保護投資者利益，收購雙方就解決計算機2000年問題向證監會承諾如下：

　　一、出售方保證，在營業部收風協議經證監會批準并開始履行前，對擬出售營業部信息系統的計算機2000年問題情況、所需費用及引致的事故或案件等負全部責任，并按原定工作計劃和證監會統一部署，與出售方其他營業部同步、按時、完整地完成計算機2000年問題檢查、測試和應急計劃制定等工作，對系統進行必要的更新和升級。

　　二、收購方保證，自收購協議經證監會批準并開始履行之日起，對所收購證券營業部系統的計算機2000年問題情況、所需費用及引致的事故或案件等負全部責任，保證嚴格按照證監會對解決計算機2000年問題的規定要求，如期進行計算機2000年問題檢查、測試和應急計劃制定等工作，對系統進行必要的更新和升級，確保所收購營業部信息系統安全過渡到2000年。

　　三、出售方保證，在交接過程中，認真配合收購方做好系統、數據備份，加強對業務人員和技術人員的管理，嚴格執行《規范》，做好人員、系統、數據、測試記錄文檔等的順利交接，并對文檔的真實性和完整性負責。

　　四、本承諾書自收購雙方簽字蓋章之日起正式生效。如因收購而導致任何單位（包括公司總部）和個人故意拖延或停止撥付解決計算機2000年問題所必需的費用，任何一方有權向證監會投訴。

　　五、本承諾書一式五份，具有同等法律效力，收購方公司總部、出售方公司總部、擬被出售營業部各執一份，另兩份分別留證監會和證券營業部所在轄區證監會監管機構備案。

　　出售方公司總部：　　　　　　　　　收購方公司總部：

　　負責人簽名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿負責人簽名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　蓋　　　章：　　　　　　　　　　　蓋　　　章：

　　蓋章日期：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿蓋章日期：

　　附件二：在證券營業部接管過程中解決計算機2000年問題承諾書

　　為切實貫徹落實《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范》（以下簡稱《規范》），確保接管過程中證券營業部及時解決計算機2000年問題，防范系統風險，切實保護投資者利益，接管雙方就解決計算機2000年問題向證監會承諾如下：

　　一、接管雙方保證，在證券營業部接管過程中，充分協商，就解決營業部信息系統的計算機2000年問題所需費用、人員等做出具體書面安排，明確雙方責任，確保所接管證券營業部平穩過渡到2000年。

　　二、被接管方保證，在接管過程中嚴格執行《規范》，配合接管方做好人員、系統、數據、測試記錄文檔等的順利交接，并對文檔的真實性和完整性負責。

　　三、接管方保證，正式接管證券營業部后，認真了解所接管證券營業部信息系統的計算機2000年問題情況和工作進展，按照證監會的規定要求，如期組織進行計算機2000年問題檢查、測試和應急計劃制定等工作，對系統進行必要的更新和升級。

　　四、本承諾書自接管雙方簽字蓋章之日起正式生效。如因接管而導致任何單位（包括公司總部）和個人故意拖延或停止撥付解決計算機2000年問題所必需的費用，任何一方有權向證監會投訴。

　　五、本承諾書一式五份，具有同等法律效力，接管方公司總部、被接管方公司總部、被接管證券營業部各執一份，另兩份分別留證監會和證券營業部所在轄區證監會監管機構備案。

　　被接管方公司總部：　　　　　　　　接管方公司總部：

　　負責人簽名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿負責人簽名：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

　　蓋　　　章：　　　　　　　　　　　蓋　　　章：

　　蓋章日期：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿蓋章日期：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿