失效日期：2002-12-13

　　第一章　總則

　　第一條　為加強(qiáng)國家自然科學(xué)基金面上資助項目（簡稱科學(xué)基金面上項目）的管理，保證研究工作的順利開展和經(jīng)費的有效使用，推動我國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)科技人才的培養(yǎng)，特制定本辦法。

　　第二條　科學(xué)基金面上項目的管理（包括計劃實施、經(jīng)費管理、結(jié)題評議等）是國家自然科學(xué)基金管理的重要環(huán)節(jié)。國家自然科學(xué)基金委員會（簡稱科學(xué)基金委員會）、受資助單位和項目負(fù)責(zé)人要各負(fù)其責(zé)，協(xié)同配合，按照基礎(chǔ)性研究的特點，共同做好科學(xué)基金面上項目的管理。

　　1.科學(xué)基金委員會是科學(xué)基金面上項目的主管部門，負(fù)責(zé)項目的宏觀管理。其科學(xué)部負(fù)責(zé)檢查項目的實施、完成情況和項目的跟蹤管理、審批有關(guān)重要事項；綜合計劃局（簡稱計劃局）負(fù)責(zé)根據(jù)各類有關(guān)辦法的規(guī)定對計劃、財務(wù)、成果、信息等進(jìn)行綜合管理。

　　2.受資助單位應(yīng)將科學(xué)基金面上項目列入本單位的重點科研計劃，指定專門部門和專人負(fù)責(zé)管理，嚴(yán)格遵守科學(xué)基金面上項目管理的各項規(guī)定，以保證科學(xué)基金面上項目研究隊伍的穩(wěn)定、條件落實、計劃實施、財務(wù)管理和結(jié)題評議。受資助單位應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檔案管理并根據(jù)本辦法結(jié)合本單位情況制定管理細(xì)則，報科學(xué)基金委員會計劃局備案。

　　3.項目負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)科學(xué)基金面上項目的計劃實施、經(jīng)費使用、結(jié)題總結(jié)。

　　第三條　本辦法是管理自由申請項目、青年科學(xué)基金項目、地區(qū)科學(xué)基金項目的依據(jù)，科學(xué)基金委員會各有關(guān)部門、受資助單位、項目負(fù)責(zé)人均應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。

　　第二章　計劃實施

　　第四條　項目負(fù)責(zé)人接到科學(xué)基金面上項目批準(zhǔn)通知后，需根據(jù)批準(zhǔn)通知規(guī)定的研究年限和資助經(jīng)費，簽署《國家自然科學(xué)基金資助項目責(zé)任書》（簡稱《責(zé)任書》），并按批準(zhǔn)通知中的修改意見對原研究方案進(jìn)行修改（如無修改意見，按原研究方案執(zhí)行、檢查），經(jīng)所在單位審核蓋章后，按規(guī)定時間報送科學(xué)基金委員會對口科學(xué)部（一式一份）審查，作為撥款和檢查的依據(jù)。逾期不報，又不在規(guī)定期限內(nèi)說明理由的項目，作自動放棄處理，由對口學(xué)科負(fù)責(zé)人提出，經(jīng)科學(xué)部主任簽署意見后送計劃局辦理撤銷手續(xù)。

　　科學(xué)部如對原研究方案的修改說明有不同意見，應(yīng)于一個半月內(nèi)通知項目負(fù)責(zé)人及所在單位。

　　第五條　科學(xué)基金委員會鼓勵項目組在研究計劃實施中，對研究工作進(jìn)行創(chuàng)新，但涉及預(yù)定目標(biāo)、研究內(nèi)容有重大變動的，以及中止計劃實施等情況，項目負(fù)責(zé)人須提出報告，經(jīng)所在單位審核并簽署意見后，報對口科學(xué)部審批。因客觀原因不能在規(guī)定期限按計劃完成項目研究的，按第十六條辦理。

　　第六條　受資助單位必須保證項目資助期內(nèi)項目負(fù)責(zé)人和項目組主要成員的穩(wěn)定，確需變更的，按下列規(guī)定報送對口科學(xué)部審批，送計劃局復(fù)核并辦理有關(guān)手續(xù)：

　　1.項目負(fù)責(zé)人工作調(diào)動，調(diào)出、調(diào)入單位應(yīng)根據(jù)有利于項目順利實施、結(jié)題的原則進(jìn)行協(xié)商。如調(diào)入單位具備保證基金資助項目計劃實施的條件，可由項目負(fù)責(zé)人提出報告，將項目轉(zhuǎn)調(diào)入單位執(zhí)行，經(jīng)調(diào)出、調(diào)入單位簽署意見后報送對口科學(xué)部審批。如調(diào)入單位不具備條件，項目負(fù)責(zé)人可在原所在單位完成項目研究或由原所在單位更換合適的項目負(fù)責(zé)人（必須具備高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)），專報對口科學(xué)部審批（附更換者簡歷、學(xué)術(shù)水平、研究能力及申請書簡表所列內(nèi)容等材料）。如無合適的人選更換，辦理中止手續(xù)；

　　2.項目負(fù)責(zé)人一般不得代理或更換。遇有特殊情況（如出國、病休等）離開該項目研究一年以內(nèi)的，項目負(fù)責(zé)人須安排合適人選代理，并報所在單位及對口科學(xué)部備案；擅自離崗及離崗超過一年的，須更換合適的項目負(fù)責(zé)人（必須具備高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)），由所在單位在三個月內(nèi)專報對口科學(xué)部審批（附更換者簡歷、學(xué)術(shù)水平、研究能力及申請書簡表所列內(nèi)容等材料）。如無合適人選更換，辦理中止手續(xù)；

　　3.青年科學(xué)基金項目負(fù)責(zé)人不得代理或更換。離崗半年以上、一年以內(nèi)的，項目負(fù)責(zé)人須報所在單位和對口科學(xué)部備案；超過一年的，所在單位應(yīng)在三個月內(nèi)專報對口科學(xué)部辦理中止手續(xù)；

　　4、為保證資助項目研究工作的順利進(jìn)行，項目組主要成員不得退出。如因調(diào)離原所在單位確需退出的，項目負(fù)責(zé)人須提出報告，由所在單位審核并簽署意見后報送對口科學(xué)部審批。

　　第七條　對研究計劃執(zhí)行不力或難以取得研究結(jié)果的項目，所在單位和對口學(xué)科主任可建議予以中止、撤銷，經(jīng)對口科學(xué)部主任審批后送計劃局復(fù)核并辦理有關(guān)手續(xù)。

　　第八條　研究計劃執(zhí)行中，項目負(fù)責(zé)人每年須填寫《國家自然科學(xué)基金資助項目年度進(jìn)展報告》（簡稱《進(jìn)展報告》），報送所在單位。所在單位在檢查考核基礎(chǔ)上，對《進(jìn)展報告》實事求是地簽署意見，于次年1月15日前統(tǒng)一報送對口科學(xué)部一份。地區(qū)科學(xué)基金及聯(lián)合資助項目，同時報送匹配經(jīng)費的主管部門。

　　第九條　受資助單位每年須對本單位的科學(xué)基金資助項目的執(zhí)行與管理情況，進(jìn)行綜合、統(tǒng)計、分析，填寫《國家自然科學(xué)基金資助項目管理工作年度報告》（簡稱《管理報告》），于次年受理面上項目申請期同時報送計劃局一份。《管理報告》的按時報送和填寫質(zhì)量是科學(xué)基金委員會評價受資助單位基金資助項目管理狀況的依據(jù)之一。

　　第十條　對不按時報送《進(jìn)展報告》，或未認(rèn)真開展研究工作，或經(jīng)費使用不當(dāng)?shù)捻椖浚彄芙?jīng)費，各科學(xué)部于3月15日前將緩撥經(jīng)費項目清單統(tǒng)一送計劃局辦理有關(guān)手續(xù)。項目負(fù)責(zé)人于3月底前按規(guī)定糾正、補(bǔ)報的，下半年補(bǔ)撥經(jīng)費；情節(jié)嚴(yán)重或逾期不糾正、補(bǔ)報的，按項目撤銷辦理有關(guān)手續(xù)。

　　第十一條　科學(xué)基金委員會對口科學(xué)部根據(jù)工作需要，每年安排一定時間，對資助項目有計劃、有重點地進(jìn)行檢查。

　　第三章　財務(wù)管理

　　第十二條　科學(xué)基金資助項目經(jīng)費分年度撥至項目負(fù)責(zé)人所在單位。受資助單位應(yīng)按項目單獨建帳，專款專用，嚴(yán)格按照《國家自然科學(xué)基金資助項目財務(wù)管理辦法》（簡稱《財務(wù)管理辦法》）進(jìn)行管理。在本單位財務(wù)部門和科學(xué)基金項目管理部門的管理監(jiān)督下，項目負(fù)責(zé)人按計劃自主支配使用，任何單位、個人無權(quán)截留、挪用。

　　科學(xué)基金委員會定期審計資助項目經(jīng)費的使用情況，受資助單位應(yīng)主動配合、協(xié)助科學(xué)基金委員會和上級主管部門及財務(wù)部門的審計和檢查。

　　第十三條　中止、撤銷的項目，科學(xué)基金委員會停止撥款。對口科學(xué)部負(fù)責(zé)通知所在單位將項目已撥經(jīng)費的余額退還科學(xué)基金委員會，不得挪作他用。退還的已撥經(jīng)費余額連同該項目的待撥經(jīng)費計入科學(xué)部次年面上項目經(jīng)費指標(biāo)。

　　第十四條　科學(xué)基金面上項目結(jié)束后，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)按《財務(wù)管理辦法》的規(guī)定，認(rèn)真填寫《國家自然科學(xué)基金資助項目財務(wù)決算表》，報所在單位財務(wù)、審計部門審核、審計。所在單位科學(xué)基金項目管理部門據(jù)此匯總編制《國家自然科學(xué)基金資助項目財務(wù)決算匯總表》，報送計劃局存檔備查。

　　第四章　結(jié)題與評議

　　第十五條　科學(xué)基金面上項目結(jié)束后，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)真撰寫《國家自然科學(xué)基金資助項目總結(jié)報告》（簡稱《總結(jié)報告》），內(nèi)容包括研究工作總結(jié)、結(jié)題簡表、研究成果目錄、完成論著目錄等（一式兩份）和項目代表性論著（一式一份），并由單位審查、驗收并簽署意見。各單位應(yīng)將本單位全部結(jié)題項目的結(jié)題簡表，按統(tǒng)一規(guī)定錄入軟盤，連同《總結(jié)報告》和《國家自然科學(xué)基金資助項目財務(wù)決算匯總表》，于次年受理面上項目申請期同時統(tǒng)一報送計劃局。對地區(qū)科學(xué)基金及聯(lián)合資助項目的《總結(jié)報告》，應(yīng)同時報送匹配經(jīng)費部門。

　　第十六條　因客觀原因不能在規(guī)定期限按計劃結(jié)題并報送《總結(jié)報告》的項目，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)繼續(xù)報送《進(jìn)展報告》，并說明不能按規(guī)定期限完成項目計劃的原因和延長期限（以年計，限兩年），由所在單位簽署意見。對口學(xué)科核準(zhǔn)后生效。

　　在項目延期執(zhí)行期內(nèi)，項目負(fù)責(zé)人不能申請新項目。

　　第十七條　中止計劃實施、撤銷的項目，凡已有經(jīng)費支出的，也須按第十五條規(guī)定的結(jié)題要求和程序辦理。

　　第十八條　各對口學(xué)科對資助項目的《總結(jié)報告》提出驗收意見，作為評審新項目的依據(jù)之一。

　　對不認(rèn)真開展研究工作，未取得研究結(jié)果或未撰寫一篇論文或不按時報送《總結(jié)報告》又不在規(guī)定期限提出延期報告的項目負(fù)責(zé)人，自實際結(jié)題年起兩年內(nèi)不受理其申請，由對口 學(xué)科負(fù)責(zé)人提出建議，經(jīng)科學(xué)部審批后送計劃局備案。

　　對涉及上述情況及申請者有項目中止、撤銷等記錄的申請項目，在送學(xué)科評審組審議時，必須附上其《總結(jié)報告》及有關(guān)材料，經(jīng)投票表決，三分之二以上出席人數(shù)贊成方予通過。對資助項目完成質(zhì)量優(yōu)秀的申請者的申請項目，科學(xué)部可建議學(xué)科評審組優(yōu)先資助。

　　第十九條　資助項目的有關(guān)論文、專著、成果評議鑒定資料等，均應(yīng)按規(guī)定標(biāo)注“國家自然科學(xué)基金資助項目”及項目批準(zhǔn)號，未標(biāo)注的不予驗收。

　　第二十條　科學(xué)基金面上項目研究成果的鑒定、評價和登記等的管理按《國家自然科學(xué)基金項目研究成果管理暫行規(guī)定》執(zhí)行。

　　第二十一條　科學(xué)基金面上項目結(jié)束后三年內(nèi)，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)將有關(guān)項目新發(fā)表的專著、論文及引用、成果鑒定及推廣效益情況報送對口學(xué)科，對口學(xué)科將其作為《總結(jié)報告》的補(bǔ)充材料歸檔。面上項目的歸檔工作按《國家自然科學(xué)基金委員會資助項目檔案管理暫行辦法》執(zhí)行。

　　科學(xué)基金委員會對受資助項目發(fā)表論文和引用總體情況進(jìn)行檢索，定期予以公布。

　　第五章　附則

　　第二十二條　凡本辦法規(guī)定的有關(guān)受資助單位的報送、報批事項，受資助單位必須在規(guī)定的時間內(nèi)以掛號郵件報送。對報批事項，科學(xué)基金委員會有關(guān)部門必須在收到報告后兩個月內(nèi)辦理委內(nèi)有關(guān)手續(xù)并予以批復(fù)，批復(fù)后生效。期限以郵戳為據(jù)。

　　第二十三條　科學(xué)基金面上項目獲得的應(yīng)用成果，有關(guān)部門、受資助單位、項目組成員應(yīng)大力推廣，促其轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

　　第二十四條　受資助單位、項目負(fù)責(zé)人對科學(xué)基金面上項目管理不善、違反規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的；對人員及項目實施重要變動情況隱瞞不報、弄虛作假的，科學(xué)基金委員會將予以通報批評、撤銷對有關(guān)項目的資助，直至收回有關(guān)項目的全部已撥經(jīng)費、暫停受理項目負(fù)責(zé)人或單位的新申請。

　　第二十五條　本辦法自公布之日起執(zhí)行。1992年10月13日公布的《國家自然科學(xué)基金面上資助項目管理辦法》同時廢止。科學(xué)基金委員會以往頒發(fā)的有關(guān)規(guī)定凡與本辦法不一致的，均按本辦法執(zhí)行。

　　第二十六條　本辦法由科學(xué)基金委員會責(zé)成計劃局負(fù)責(zé)解釋。