在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
居間人擔保在基金方面有哪些研究
為了應對基于居間業務或代理交易業務產生的、可以歸結于居間人的風險與責任，有必要建立強制繳納擔保基金制度。建議將居間人繳納的擔保金分為兩個部分：初始擔保金與變動擔保金。
初始擔保金應視居間人所從事的業務不同而有所區別。具有代理交易資格的居間人需要繳納的數額應高于單純從事居間業務的居間人。該筆資金應在資格認定時或之后一段時間內，由居間人向中國期貨業協會指定的擔保基金管理機構一次性繳納。機構居間人的初始擔保基金應高于自然人居間人。建議依據機構居間人業務范圍，分別確定其需繳納的初始擔保基金數額
變動擔保金在居間人業務開展過程中實時征收，由期貨公司代扣代繳，具體金額應與居間人業務量掛鉤，以其所屬客戶的資金量、交易量等指標為依據進行計算。繳納的動態擔保基金積累至一定程度后，協會結合居間人誠信記錄和居間行為進行綜合評估，分值合規者可考慮予以減免。
(二)擔保金的清退問題
在擔保金的清退方面，需考慮如下問題：
1、清退的條件。擔保基金管理機構在下列兩個條件同時滿足的情況下應向有關權利人清退擔保金。其一，居間人死亡、喪失行為能力、被取消資格或申請注銷有關資格;其二，居間人繳納的擔保金累計總額與所持份額基金的收益之和，大于基金因其違法違規行為支付給客戶的賠償金與所持基金份額的管理成本之和。
2、清退數額。清退數額可以通過居間人繳納的擔保金累計總額與所持份額基金的收益之和，與基金因其違法違規行為支付給客戶的賠償金與所持基金份額的管理成本之和的差計算得出。用公式表示即：
清退數額=居間人繳納的擔保金累計總額+所持份額基金的收益-基金因其違法、違規行為支付給客戶的賠償金-所持基金份額的管理成本
3、追償權。當按上述公式計算的清退數額小于零時，應賦予基金以追償權，由基金管理機構代表其行使。如果規定其他居間人享有追償權，在實際操作中會出現很多困擾，如其他居間人按其所持基金份額享有的追償額度的計算非常繁瑣，法院將面臨很大訟累等。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
賠償責任和人身侵權責任可否并用
2020-11-22單位不配合職業病鑒定如何處理
2021-01-09法律如何規定溢價收購
2020-12-11有解約定金還必須履行合同嗎
2021-03-03有交通事故逃逸未遂嗎
2020-12-27合同要求不利自己怎么提函
2021-03-12簽訂投資擔保合同時的注意事項有哪些
2021-02-23八級傷殘是什么待遇
2020-12-07最新勞務外包合同范本
2021-03-19節假日加班是否可以調休不支付三倍工資
2021-02-28拾得遺失物應當妥善保管,重大過失致其損壞要賠償嗎
2021-03-20了解人壽保險的訴訟時效和免責事由
2021-02-13平安意外險報銷時要準備什么材料
2020-11-13諒解書的前保險給報嗎
2020-12-03保險公司定損和修車廠不一樣怎么辦
2021-01-25約定與法律有什么關系
2021-01-30人民財產保險理賠標準是什么
2020-11-10發生事故后如何盡快成功獲得保險公司的賠償
2020-11-25財產保險如何變更受益人
2021-02-24中國人民保險公司關于印發《中國人民保險公司全資直屬企業暫行管
2021-03-04