國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)文件 國資發(fā)群工〔2009〕53號(hào) 關(guān)于印發(fā)《董事會(huì)試點(diǎn)中央企業(yè)職工董事履行職責(zé)管理辦法》的通知 各董事會(huì)試點(diǎn)中央企業(yè)： 　　為有效發(fā)揮職工董事在董事會(huì)中的作用，保障職工民主權(quán)利，促進(jìn)企業(yè)和諧發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國工會(huì)法》和《國有獨(dú)資公司董事會(huì)試點(diǎn)企業(yè)職工董事管理辦法（試行）》(國資發(fā)群工〔2006〕21號(hào))等有關(guān)規(guī)定，我們制定了《董事會(huì)試點(diǎn)中央企業(yè)職工董事履行職責(zé)管理辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，遵照?qǐng)?zhí)行。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○九年三月三十日 董事會(huì)試點(diǎn)中央企業(yè)職工董事履行職責(zé)管理辦法 第一章　總　　則 　　第一條　為有效發(fā)揮職工董事在董事會(huì)中的作用，保障職工民主權(quán)利，促進(jìn)企業(yè)和諧發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國工會(huì)法》（以下簡稱《工會(huì)法》）和《國有獨(dú)資公司董事會(huì)試點(diǎn)企業(yè)職工董事管理辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 　　第二條　本辦法適用于國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱國資委）履行出資人職責(zé)的董事會(huì)試點(diǎn)中央企業(yè)。 　　第三條　本辦法所稱職工董事，是指由公司職工通過職工代表大會(huì)（以下簡稱職代會(huì)）選舉產(chǎn)生，作為職工代表出任的公司董事。 　　第四條　職工董事享有與其他董事同等的權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。職工董事在履行董事職責(zé)時(shí)，應(yīng)該履行由本辦法規(guī)定的特別職責(zé)。 第二章　職工董事的特別職責(zé) 　　第五條　職工董事享有與公司其他董事同等權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的同時(shí)，還應(yīng)履行關(guān)注和反映職工合理訴求、代表職工利益和維護(hù)職工合法利益的特別職責(zé)。 　　第六條　公司章程或董事會(huì)議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)對(duì)職工董事的特別職責(zé)作出具體規(guī)定。 　　職工董事特別職責(zé)涉及的事項(xiàng)一般可以分為董事會(huì)決議事項(xiàng)和向董事會(huì)通報(bào)事項(xiàng)兩類。 　　（一）決議事項(xiàng)：主要包括公司勞動(dòng)用工、薪酬制度、勞動(dòng)保護(hù)、休息休假、安全生產(chǎn)、培訓(xùn)教育和生活福利等涉及職工切身利益的基本管理制度的制定及修改。 　　（二）通報(bào)事項(xiàng)：主要包括職工民主管理和民主監(jiān)督方面的訴求、意見與建議，以及涉及職工利益的有關(guān)訴求意見或傾向性問題。 　　第七條　職工董事履行特別職責(zé)的基本方法： 　　（一）職工董事就履行特別職責(zé)的相關(guān)事宜聽取職代會(huì)、工會(huì)等方面的意見。開展各種形式的調(diào)查研究活動(dòng)，直接聽取職工意見和建議。 　　（二）職工董事就職工利益訴求方面的情況與董事會(huì)其他成員保持經(jīng)常性溝通和交流，并可通過會(huì)議等形式，聽取外部董事的意見和建議。 　　（三）職工董事可參與決議事項(xiàng)的議案擬定，將征集的職工有關(guān)意見或合理訴求在議案形成過程中得以體現(xiàn)，或在董事會(huì)會(huì)議決議過程中反映、說明或提出建議意見。 　　（四）在董事會(huì)會(huì)議研究決定涉及職工切身利益的決議程序中，職工董事可提供該決議事項(xiàng)需要特別說明的調(diào)查材料或資料，并就該事項(xiàng)的決議發(fā)表意見。 　　（五）董事會(huì)會(huì)議可聽取職工董事關(guān)于職工對(duì)公司經(jīng)營管理的建議、職工相關(guān)利益訴求和傾向性問題等方面的通報(bào)性事項(xiàng)專題報(bào)告。 　　第八條　職工董事履行特別職責(zé)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)： 　　（一）遵照國家法律法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)勤勉和保守商業(yè)秘密等義務(wù)，對(duì)公司職工負(fù)有忠實(shí)代表和維護(hù)其合法權(quán)益的義務(wù)。 　　（二）積極參加有關(guān)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，不斷提高履職能力和專業(yè)知識(shí)水平。 　　（三）全面準(zhǔn)確地反映職工訴求和意愿，在反映訴求、發(fā)表專項(xiàng)意見和參與董事會(huì)決策中，應(yīng)充分考慮出資人、公司和職工的利益關(guān)系，依法維護(hù)職工的合法權(quán)益。 　　（四）自覺接受出資人和職工的監(jiān)督和評(píng)價(jià)。 　　（五）職工董事獨(dú)立在董事會(huì)上表決，個(gè)人負(fù)責(zé)。 　　（六）依法接受監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督。 第三章　職工董事履職的工作條件 　　第九條　企業(yè)黨組織、公司經(jīng)理層、職代會(huì)和工會(huì)組織等應(yīng)支持職工董事履行反映職工合理訴求、維護(hù)職工合法權(quán)益的職責(zé)；企業(yè)要建立和完善職工董事履行職責(zé)的信息溝通機(jī)制，為職工董事履職創(chuàng)造必要的工作條件。 　　第十條　企業(yè)黨組織應(yīng)支持職工董事全面履行董事職責(zé)。 　　（一）確定工會(huì)負(fù)責(zé)人人選，應(yīng)考慮兼?zhèn)渎毠ざ碌馁Y格和能力，如該人選具備董事履職的資格和能力，一般應(yīng)推薦為職工董事的候選人。 　　（二）職工董事由非工會(huì)負(fù)責(zé)人擔(dān)任時(shí)，可以推薦職工董事作為工會(huì)副主席候選人或兼任工會(huì)組織中其他相當(dāng)?shù)穆殑?wù)。 　　（三）為職工董事開展調(diào)查研究、了解職工隊(duì)伍的思想狀況等履職活動(dòng)提供相應(yīng)的條件。 　　（四）黨組織主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期與職工董事交換意見和溝通情況，幫助職工董事及時(shí)了解和掌握企業(yè)的有關(guān)情況。 　　第十一條　公司經(jīng)理層應(yīng)按《公司法》、《工會(huì)法》和公司章程等有關(guān)規(guī)定為職工董事履職提供條件。 　　（一）公司經(jīng)理層在研究涉及職工切身利益的重大問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)職工董事列席會(huì)議。 　　（二）根據(jù)職工董事履職需要，公司高級(jí)管理人員應(yīng)接受職工董事的約談，并如實(shí)反映相關(guān)情況。 　　（三）為職工董事調(diào)查研究、查閱資料等履職活動(dòng)提供條件；為職工董事提供履職所需的辦公條件和工作經(jīng)費(fèi)；職工董事履職出差、辦公等有關(guān)待遇參照其他董事執(zhí)行。 　　（四）保證職工董事履職活動(dòng)所必需的工作時(shí)間。 　　第十二條　公司職代會(huì)對(duì)職工董事履職活動(dòng)的支持。 　　（一）職代會(huì)的工作機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向職工董事提供每次職代會(huì)的議題、議案、建議和決議情況等書面材料。 　　（二）職代會(huì)下設(shè)的各專門工作委員會(huì)，應(yīng)當(dāng)協(xié)助職工董事開展專題調(diào)查研究和巡視檢查。 　　（三）職代會(huì)各代表團(tuán)（小組）、職工代表應(yīng)協(xié)助職工董事的履職工作，按照職工董事的要求，全面、及時(shí)地向職工董事反映職工的有關(guān)意見和建議。 　　第十三條　公司工會(huì)應(yīng)對(duì)職工董事履職活動(dòng)提供相應(yīng)的服務(wù)。 　　（一）為職工董事提供有關(guān)維護(hù)職工合法權(quán)益方面的法律法規(guī)、政策文件等信息資料。 　　（二）在涉及職工切身利益的重要制度的制訂、重大事項(xiàng)決議的執(zhí)行過程中，向職工董事提供職工群眾的相關(guān)意見。 　　（三）為職工董事收集、整理和提供職工權(quán)益訴求和民主管理方面的信息，包括職工對(duì)勞動(dòng)用工、薪酬制度、勞動(dòng)保護(hù)、休息休假、安全生產(chǎn)、培訓(xùn)教育、生活福利及對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營方面的傾向性意見或合理化建議等。 　　（四）為職工董事召開座談會(huì)、走訪職工等調(diào)查研究活動(dòng)做好組織工作和提供相應(yīng)的服務(wù)。 　　（五）董事會(huì)在聽取或研究涉及職工利益的通報(bào)事項(xiàng)時(shí)，公司工會(huì)應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議召開前（一般不少于10個(gè)工作日），為職工董事起草書面報(bào)告提供條件和資料。 第四章　職工董事的履職管理 　　第十四條　職工董事的上崗培訓(xùn)、履職指導(dǎo)和評(píng)價(jià)考核等日常管理由公司董事的委派（選聘）機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。 　　第十五條　公司要為職工董事安排相應(yīng)的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，確保職工董事參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)所需的時(shí)間，提高職工董事履職所需的專業(yè)素質(zhì)和工作能力。 　　第十六條　公司董事的委派（選聘）機(jī)構(gòu)在對(duì)董事的工作績效進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)聽取公司工會(huì)和監(jiān)事會(huì)關(guān)于職工董事履行特別職責(zé)的意見，并納入總體評(píng)價(jià)意見。 　　第十七條　公司工會(huì)要了解職工董事履職的工作情況，職工董事要及時(shí)與公司工會(huì)溝通工作情況。公司職代會(huì)每年應(yīng)向公司董事的委派（選聘）機(jī)構(gòu)提出職工董事履職行為的評(píng)價(jià)性意見，并對(duì)職工董事履職情況進(jìn)行無記名投票測評(píng)，主要內(nèi)容應(yīng)包括出席董事會(huì)會(huì)議、就相關(guān)決議事項(xiàng)開展調(diào)查研究、反映職工訴求和意愿等履職活動(dòng)的記錄、勤勉盡職程度和履行職責(zé)的能力。 　　第十八條　職工董事或公司工會(huì)代表職工董事每年應(yīng)向職代會(huì)或職工大會(huì)報(bào)告工作情況，聽取職工代表對(duì)職工董事履職情況的意見，工會(huì)要及時(shí)向職工董事反饋職工的意見和建議。 　　第十九條　公司董事會(huì)辦公室等相應(yīng)辦事機(jī)構(gòu)應(yīng)為職工董事履行職責(zé)提供服務(wù)和幫助。 第五章　附　　則 　　第二十條　本管理辦法自公布之日起施行。