中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2013〕22號(hào)

　　現(xiàn)公布《關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定》，自公布之日起施行。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　2013年4月2日

　　附件：《關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定》.doc

　　http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201304/P020130419382515311279.doc

　　關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定

　　根據(jù)《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第27號(hào))、《證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金實(shí)施辦法(試行)》(證監(jiān)發(fā)〔2007〕50號(hào))等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)保護(hù)基金)有關(guān)事項(xiàng)補(bǔ)充規(guī)定如下：

　　一、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)按年根據(jù)證券公司分類(lèi)結(jié)果等，確定不同級(jí)別證券公司繳納保護(hù)基金的具體比例，報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，發(fā)布實(shí)施。

　　二、保護(hù)基金規(guī)模在200億以上時(shí)，AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10級(jí)證券公司，分別按照其營(yíng)業(yè)收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例繳納保護(hù)基金。

　　對(duì)于連續(xù)三年(含繳納當(dāng)年)評(píng)定等級(jí)為A類(lèi)并且繳納當(dāng)年評(píng)定為AA級(jí)以上(含)的證券公司，按照其營(yíng)業(yè)收入的0.5%的比例繳納保護(hù)基金;對(duì)于連續(xù)三年(含繳納當(dāng)年)評(píng)定等級(jí)為A類(lèi)并且繳納當(dāng)年評(píng)定為A級(jí)的證券公司，按照其營(yíng)業(yè)收入的0.75%的比例繳納保護(hù)基金。

　　三、保護(hù)基金規(guī)模在200億以上，且上一年度證券公司虧損面在10%-30%(含)之間時(shí)，A類(lèi)、B類(lèi)、C類(lèi)、D類(lèi)證券公司，分別按照其營(yíng)業(yè)收入的0.5%、0.75%、1%、1.25%的比例繳納保護(hù)基金。

　　四、保護(hù)基金規(guī)模在200億以上，且上一年度證券公司虧損面超過(guò)30%時(shí)，所有證券公司按照0.5%的最低比例繳納保護(hù)基金。

　　五、保護(hù)基金規(guī)模在200億(含)以下時(shí)，AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10級(jí)證券公司，分別按照其營(yíng)業(yè)收入的0.5%、1%、1.5%、2%、2.5%、3%、3.5%、4%、4.5%、5%的比例繳納保護(hù)基金。

　　六、證券公司虧損面的認(rèn)定以證監(jiān)會(huì)CISP系統(tǒng)查詢平臺(tái)提供的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。