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關于發布《深圳證券交易所上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引》（修訂）的通知

來源: 律霸小編整理 · 2020-12-18 · 6769人看過

各上市公司、相關股東：為進一步規范上市公司股東及其一致行動人增持股份行為，本所對《深圳證券交易所上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引》第七條有關內容進行了修訂，制定了《深圳證券交易所上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引（修訂）》。現予以發布，請遵照執行。特此通知附件：深圳證券交易所上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引（修訂）深圳證券交易所二○○八年九月二十五日附件：深圳證券交易所上市公司股東及其一致行動人增持股份行為指引（修訂）第一條為規范上市公司股東及其一致行動人增持股份行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權益，根據《證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《關于修改第六十三條的決定》和《深圳證券交易所股票上市規則》，制定本指引。第二條在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）的一個上市公司中擁有權益的股份達到或超過該公司已發行股份30%的股東及其一致行動人，在上述事實發生之日起一年后，每12個月內增加其在該公司中擁有權益的股份不超過該公司已發行股份2%的行為，適用本指引。第三條上市公司股東及其一致行動人涉及前條所述增持股份行為的，應當在首次增持事實發生之日將增持情況通知上市公司，并委托上市公司于當日或者次日發布增持股份公告。第四條上市公司股東及其一致行動人增持股份公告應當包括以下內容：（一）增持人姓名或名稱；（二）增持目的及計劃；（三）增持方式（如集中競價、大宗交易等）；（四）增持股份數量及比例；（五）增持行為是否存在違反《證券法》等法律、法規、部門規章及本所業務規則等規定的情況說明；（六）涉及后續增持的，關于擬繼續增持股份數量及比例、增持實施條件（如增持股價區間、增持金額的限制、增持期限、是否須經有關部門批準等）以及若增持實施條件未達成是否仍繼續增持的情況說明；（七）本所要求的其他內容。上市公司股東及其一致行動人應當在公告中承諾，在增持期間及法定期限內不減持其所持有的該公司股份。第五條上市公司股東及其一致行動人在連續12個月內增加其在該公司擁有權益的股份達到該公司已發行股份的1%及2%時，應當參照本指引第三條、第四條的規定，通知上市公司并委托其發布增持股份公告。第六條上市公司股東及其一致行動人應當在全部增持計劃完成時或自首次增持事實發生后的12個月期限屆滿后及時公告增持情況，并按有關規定向中國證監會申請豁免要約收購義務。第七條上市公司股東及其一致行動人在下列期間不得增持該公司股份：（一）公司業績快報或者定期報告公告前10日內。未發布業績快報且因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預約公告日前10日起算；（二）重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后2個交易日內；（三）其他可能影響股價的重大事件發生之日起至公告后2個交易日內。第八條在一個上市公司中擁有權益的股份達到或超過該公司已發行股份的30%的股東及其一致行動人，在上述事實發生之日起一年后，擬在連續12個月內增加其在該公司擁有權益的股份超過該公司已發行股份的2%的，應當按照《上市公司收購管理辦法》的相關規定，以要約收購方式或向中國證監會申請豁免其要約收購義務后增持該公司股份。第九條上市公司股東或其一致行動人違反本指引規定，本所可視情節輕重給予其通報批評或者公開譴責等處分。上市公司股東及其一致行動人增持股份行為存在違反《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等規定情形的，本所將上報中國證監會查處。第十條本指引由本所負責解釋。第十一條本指引自發布之日起施行。

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