中國證券業協會 主辦券商推薦中關村科技園區非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統掛牌備案文件內容與格式指引 第一條 為規范主辦券商向中國證券業協會（以下簡稱“協會”）推薦中關村科技園區非上市股份有限公司（以下簡稱“公司”）股份進入證券公司代辦股份轉讓系統掛牌備案文件（以下簡稱“備案文件”）的內容與格式，根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法（暫行）》和《主辦券商推薦中關村科技園區非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統掛牌業務規則》，制定本指引。 第二條 主辦券商向協會推薦公司股份進入證券公司代辦股份轉讓系統掛牌，應按本指引的要求制作和報送備案文件。 第三條 本指引規定的目錄是對備案文件的最低要求，主辦券商可視實際情況增加。如部分目錄對所推薦的公司不適用，主辦券商可不提供相關文件，但應向協會作出書面說明。協會可視實際需要，要求主辦券商提供有關補充文件。 第四條 備案文件應包括兩個部分，即要求披露的文件和不要求披露的文件。 第五條 備案文件一經受理，非經協會同意，不得增加、撤回或更換。如需撤回，主辦券商應提交書面申請。 第六條 主辦券商、公司及負責出具專業意見的注冊會計師等應審慎對待所申報的材料及所出具的意見。主辦券商、公司全體董事、相關中介機構以及各自相關責任人應按要求在所提供的有關文件上發表聲明，確保備案文件的真實性、準確性和完整性。 第七條 備案文件應為原件，如不能提供原件的，應由律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。 第八條 備案文件的紙張應采用幅面為209×295毫米規格的紙張（相當于標準A4紙張規格），雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）。 第九條 備案文件的封面和側面應標有“推薦××公司股份掛牌備案文件”字樣并標明主辦券商名稱。 第十條 備案文件的扉頁應標明主辦券商主管領導、項目負責人，公司法定代表人、信息披露負責人，以及相關中介機構項目負責人姓名、電話、傳真等聯系方式。 第十一條 備案文件章與章之間、章與節之間應有明顯的分隔標識，文件中的頁碼應與目錄中的頁碼相符。 第十二條 報送的書面備案文件應為兩份，其中一份為原件，另一份可為復印件。 第十三條 如備案文件中包括因掛牌程序而尚待確定之事項，主辦券商可于上述事項確定時向協會報送補充文件。 第十四條 主辦券商在每次報送書面文件的同時，應報送一份與書面文件一致的電子文件。 第十五條 對未按本指引要求制作和報送備案文件的，協會可不予受理。 第十六條 本指引由協會負責解釋。 第十七條 本指引自2009年7月6日起施行。 　　附件：推薦掛牌備案文件目錄 附件：推薦掛牌備案文件目錄 第一部分 要求披露的文件 第一章 股份報價轉讓說明書及推薦報告 1-1 股份報價轉讓說明書 1-1-1 附錄一：公司章程 1-1-2 附錄二：審計報告 1-1-3 附錄三：法律意見書（如有） 1-1-4 附錄四：北京市人民政府出具的公司股份報價轉讓試點資格確認函 1-2 推薦報告 第二部分 不要求披露的文件 第二章 股份報價轉讓申請文件 2-1 公司及其股東對北京市人民政府的承諾書 2-2 公司向主辦券商申請股份報價轉讓的文件 2-3 公司董事會、股東大會有關股份報價轉讓的決議及股東大會授權董事會處理有關事宜的決議 2-4 公司企業法人營業執照 2-5 公司股東名冊及股東身份證明文件 2-6 公司董事、監事、高級管理人員名單及其持股情況 2-7 主辦券商和公司簽訂的推薦掛牌協議 第三章 其他相關文件 3-1 盡職調查報告 3-1-1 盡職調查工作底稿 3-2 內核意見 3-2-1 內核機構成員審核工作底稿 3-2-2 內核會議記錄 3-2-3 內核專員對內核會議落實情況的補充審核意見 3-3 主辦券商推薦備案內部核查表 3-4 主辦券商自律說明書 3-5 公司全體董事、主辦券商及相關中介機構對備案文件真實性、準確性和完整性的承諾書 3-6 相關中介機構對納入股份報價轉讓說明書的由其出具的專業報告或意見無異議的函 3-7 主辦券商業務資格證書、注冊會計師及所在機構的執業證書復印件，該復印件需由該機構蓋章確認并說明用途 3-8 主辦券商對推薦掛牌備案文件電子文件與書面文件保持一致的聲明