深圳證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 關(guān)于發(fā)布《資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票實施辦法》（2009年修訂）的通知 各有關(guān)單位： 為適應(yīng)新股發(fā)行體制改革的需要，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（證監(jiān)會令第37號）及《關(guān)于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)函[2009]166號文批準，現(xiàn)對2006年5月19日發(fā)布的《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》進行修訂并予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。原《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》及《關(guān)于深市新股資金申購上網(wǎng)發(fā)行的補充通知》不再執(zhí)行。 特此通知 附件：資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票實施辦法（2009年修訂） 深圳證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 二零零九年六月十八日 資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票實施辦法 （2009年修訂） 一、為了規(guī)范資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票的有關(guān)行為，特制定本辦法。 通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）交易系統(tǒng)采用資金申購方式上網(wǎng)公開發(fā)行股票，適用本辦法。 二、基本規(guī)定 1.申購單位及上限 申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股；超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999,999,500股。對于申購數(shù)量超過申購上限的新股申購委托，深交所交易系統(tǒng)將該委托視為無效委托予以自動撤銷，不予確認。 2.申購次數(shù) 投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次。新股申購委托一經(jīng)深交所交易系統(tǒng)確認，不得撤銷。證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的多個證券賬戶（以T-1日賬戶注冊資料為準，T日為申購日）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以深交所交易系統(tǒng)確認的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。 證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及企業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，可作為不同賬戶參與申購。 3.申購限制 對每只新股發(fā)行，已經(jīng)參與網(wǎng)下初步詢價的配售對象不得參與網(wǎng)上申購。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）根據(jù)主承銷商提供的已參與網(wǎng)下初步詢價的配售對象名單以及詢價對象報送的配售對象證券賬戶信息對配售對象的違規(guī)申購作無效處理。 4.資金交收 中國結(jié)算深圳分公司對新股申購資金實行非擔(dān)保交收。 結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在規(guī)定的資金到賬時點有足額資金用于新股申購的資金交收。 如果結(jié)算參與人的資金余額不足，不足資金部分的申購視為無效申購。中國結(jié)算深圳分公司將根據(jù)以下原則進行無效申購處理：同一日內(nèi)有多只證券進行申購的，按證券代碼從小到大進行無效處理； 同一證券的申購，根據(jù)交易所主機確認申購的時間先后順序，從最晚一筆申購開始，對該結(jié)算參與人的申購委托逐筆進行無效申購處理，直至滿足實際資金余額。 5.申購配號 申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購按時間順序連續(xù)配號。 三、資金申購上網(wǎng)發(fā)行的一般流程 1.投資者申購 申購日（T日）當(dāng)日，持有深市證券賬戶的投資者在指定的時間內(nèi)通過與深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格和有效申購數(shù)量繳足申購款，進行申購委托。如投資者繳納的申購款不足，證券交易網(wǎng)點不得接受相關(guān)申購委托。 已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日（含該日）之前存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日（含該日）之前在與深交所聯(lián)網(wǎng)的證券交易網(wǎng)點開立資金賬戶，并存入足額的申購資金。 2.申購資金凍結(jié)及驗資 申購日后的第一個交易日（T+1日），中國結(jié)算深圳分公司對申購資金進行凍結(jié)處理。T+1日15：00前，申購資金需全部到賬。T+1日16：00后，發(fā)行人及其主承銷商會同中國結(jié)算深圳分公司和具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對申購資金的到位情況進行核查，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負責(zé)申購凍結(jié)資金驗資的會計師事務(wù)所支付申購資金驗資費用。 3.配號 驗資結(jié)束后當(dāng)天（T+1日），中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)實際到賬的新股申購資金確認有效申購總量，并按每申購單位配一個號，對所有有效申購按時間先后順序連續(xù)配號，直到最后一筆有效申購。 有效申購總量按以下辦法配售新股： （1）如有效申購量小于或等于本次上網(wǎng)發(fā)行量， 不需進行搖號抽簽，所有配號都是中簽號碼，投資者按其有效申購量認購股票； （2）如申購數(shù)量大于本次上網(wǎng)發(fā)行量，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。 4.搖號抽簽 如申購數(shù)量大于本次上網(wǎng)發(fā)行量，申購日后的第二個交易日（T+2日），在公證部門的監(jiān)督下，由主承銷商主持搖號抽簽，確認搖號中簽結(jié)果，并于搖號抽簽后的第一個交易日（T+3日）在指定媒體上公布中簽結(jié)果。 5.中簽處理 T+2日，中國結(jié)算深圳分公司進行中簽處理，并于當(dāng)日收市后向各參與申購的證券公司發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。 6.申購資金解凍 申購日后的第三個交易日（T+3日），中國結(jié)算深圳分公司對新股申購資金進行解凍處理，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認購款項。結(jié)算參與人在收到中國結(jié)算深圳分公司返還未中簽部分的申購余款后，將該款項返還給投資者。 網(wǎng)上發(fā)行申購日后第一個交易日（T+1日）至驗資結(jié)束后第一個交易日（T+2日），網(wǎng)上發(fā)行申購資金由中國結(jié)算深圳分公司予以凍結(jié)，申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入劃轉(zhuǎn)事宜由中國結(jié)算深圳分公司按照相關(guān)規(guī)定辦理。 7.結(jié)算與登記 申購日后的第三個交易日（T+3日），中國結(jié)算深圳分公司將中簽的認購款項扣除相關(guān)費用后，劃至主承銷商的資金交收賬戶；主承銷商在收到中國結(jié)算深圳分公司劃轉(zhuǎn)的認購資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項扣除承銷費用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。 網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，中國結(jié)算深圳分公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記。 四、網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行的銜接 1.發(fā)行時間 新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下申購繳款同時進行。 2.申購價格 對于通過網(wǎng)下初步詢價確定股票發(fā)行價格的，網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照定價發(fā)行方式進行。 對于通過網(wǎng)下累計投標詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。網(wǎng)下累計投標確定發(fā)行價格后，資金解凍日網(wǎng)上申購資金解凍，中簽投資者將獲得申購價格與發(fā)行價格之間的差額部分及未中簽部分的申購余款。 3.發(fā)行公告的刊登 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日前一個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告可以合并刊登。 4.網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行的回撥 如發(fā)行人和主承銷商擬在網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間安排回撥，在確定網(wǎng)下發(fā)行流程時應(yīng)將網(wǎng)下發(fā)行申購凍結(jié)資金的解凍安排在網(wǎng)上申購資金驗資日以后，并安排在網(wǎng)下申購結(jié)束后刊登網(wǎng)下配售初步結(jié)果公告。 如發(fā)行人擬啟動網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間的回撥安排，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當(dāng)日通知深交所；未在規(guī)定時間內(nèi)通知深交所的，發(fā)行人和主承銷商不得進行回撥處理。 5.網(wǎng)下股份登記 網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算深圳分公司提交相關(guān)材料申請辦理股份登記，中國結(jié)算深圳分公司在其材料齊備的前提下兩個交易日內(nèi)完成登記。 網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算深圳分公司將新股股東名冊交發(fā)行人。 五、監(jiān)管措施和法律責(zé)任 1．投資者使用多個證券賬戶申購?fù)恢恍鹿?，或以同一證券賬戶多次參與申購自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。 投資者應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。 2．參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象又參與相同證券網(wǎng)上新股申購的，由配售對象及管理該配售對象的相關(guān)機構(gòu)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。深交所有權(quán)禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股，并提請有權(quán)部門進行查處。 六、發(fā)行人通過深交所交易系統(tǒng)發(fā)行股票，深交所不向發(fā)行人收取手續(xù)費，投資者不需繳納傭金和印花稅等費用。 七、本辦法自發(fā)布之日起施行。