第五十一條 工作底稿應(yīng)載明下列事項(xiàng)： （一）工作底稿編制的時(shí)間； （二）保薦工作履行的程序、核查的文件以及現(xiàn)場(chǎng)檢查的資料等； （三）發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)； （四）執(zhí)行人員姓名和執(zhí)行日期； （五）復(fù)核人員姓名、復(fù)核日期和復(fù)核意見(jiàn)； （六）其他需要記載的事項(xiàng)等。 第五十二條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保薦工作底稿的復(fù)核制度，明確規(guī)定復(fù)核的要求和責(zé)任。復(fù)核人員應(yīng)做出必要的復(fù)核記錄，明確表示復(fù)核意見(jiàn)并簽名。 如果發(fā)現(xiàn)保薦工作底稿存在問(wèn)題，復(fù)核人員應(yīng)在復(fù)核意見(jiàn)中加以說(shuō)明，并要求相關(guān)人員補(bǔ)充或重編工作底稿。 第五十三條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立保薦工作底稿的保密制度。如果保薦機(jī)構(gòu)以外的組織或個(gè)人要求查閱工作底稿，必須由保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，但司法機(jī)關(guān)、證券監(jiān)管部門(mén)和其他有權(quán)部門(mén)依法進(jìn)行查閱的除外。 第十一章 保薦機(jī)構(gòu)其他義務(wù) 第五十四條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立對(duì)上市公司持續(xù)培訓(xùn)制度，定期或不定期對(duì)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、中層以上管理人員、上市公司控股股東相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在每次培訓(xùn)結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)將培訓(xùn)情況以書(shū)面形式報(bào)送本所。 第五十五條 保薦機(jī)構(gòu)每半年應(yīng)至少對(duì)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、中層以上管理人員及上市公司控股股東相關(guān)人員進(jìn)行一次培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于股票上市規(guī)則，本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定以及上市公司違規(guī)案例等。 第五十六條 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在十個(gè)工作日內(nèi)對(duì)上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、中層以上管理人員及上市公司控股股東相關(guān)人員進(jìn)行專門(mén)培訓(xùn)： （一）實(shí)際控制人發(fā)生變更的； （二）受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者本所通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)處分的； （三）信息披露考核結(jié)果為不合格的； （四）本所要求培訓(xùn)的其他情形。 第五十七條 上市公司最近二年信息披露考核結(jié)果為合格或不合格的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)督導(dǎo)上市公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員學(xué)習(xí)并遵守信息披露規(guī)則，及時(shí)審閱上市公司對(duì)外披露的公告及附件，督促上市公司提高信息披露質(zhì)量。 第五十八條 保薦機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)上市公司違法違規(guī)事項(xiàng)公開(kāi)發(fā)表聲明的，應(yīng)當(dāng)于披露前向本所報(bào)告，經(jīng)本所審核后在指定媒體上公告。本所對(duì)上述公告進(jìn)行形式審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。 第五十九條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每年1月31日前和7月15日前分別向本所報(bào)送年度保薦工作報(bào)告書(shū)和半年度保薦工作報(bào)告書(shū)。 第六十條 持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上市公司公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向本所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)上簽字。 保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： （一）上市公司的基本情況； （二）保薦工作概述； （三）履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況； （四）對(duì)上市公司配合保薦工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)； （五）對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市、持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)； （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、本所要求的其他事項(xiàng)。 第十二章 保薦工作內(nèi)部管理 第六十一條 保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家上市公司的保薦工作，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門(mén)和人員有效分工協(xié)作。保薦機(jī)構(gòu)可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。 第六十二條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并有效執(zhí)行保薦工作的內(nèi)控制度，包括持續(xù)督導(dǎo)的業(yè)務(wù)流程、監(jiān)督和復(fù)核機(jī)制等。 第六十三條 承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的保薦代表人應(yīng)針對(duì)上市公司的具體情況，制定持續(xù)督導(dǎo)工作計(jì)劃和實(shí)施方案，就持續(xù)督導(dǎo)工作的主要內(nèi)容、重點(diǎn)、實(shí)施方式、步驟等做出完整、有效的安排。 保薦代表人應(yīng)根據(jù)上市公司具體情況、結(jié)合上市公司重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)以及影響上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、履行信息披露義務(wù)的關(guān)鍵因素，明確持續(xù)督導(dǎo)工作重點(diǎn)。 第六十四條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)的復(fù)核工作，復(fù)核人員應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注保薦代表人發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)、現(xiàn)場(chǎng)檢查以及培訓(xùn)工作的履行情況等。 第六十五條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全保薦代表人及從事保薦業(yè)務(wù)其他相關(guān)人員的保薦業(yè)務(wù)持續(xù)培訓(xùn)制度。 保薦機(jī)構(gòu)每半年至少組織一次對(duì)保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員上市推薦和持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，強(qiáng)化保薦代表人對(duì)上市推薦和持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的學(xué)習(xí)，并將培訓(xùn)情況在五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送本所備案。 第六十六條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立執(zhí)業(yè)質(zhì)量考核機(jī)制，在每年5月31日前對(duì)保薦代表人上一年度的保薦工作進(jìn)行考核，并在考核結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)將考核結(jié)果報(bào)本所備案。 第六十七條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立持續(xù)督導(dǎo)工作與自營(yíng)、資產(chǎn)管理等部門(mén)業(yè)務(wù)之間的信息隔離制度，不得向其透露上市公司未公開(kāi)的重大信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。 第六十八條 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當(dāng)配合本所做好以下工作： （一）在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)本所問(wèn)詢； （二）按時(shí)出席本所約見(jiàn)； （三）對(duì)公司特定事項(xiàng)進(jìn)行核查； （四）按規(guī)定報(bào)送相關(guān)文件資料； （五）按本所要求提供保薦工作檔案； （六）參加本所組織的培訓(xùn)和會(huì)議； （七）本所要求的其他工作。 第十三章 保薦工作日常管理與監(jiān)督 第六十九條 本所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人的保薦工作實(shí)施日常監(jiān)管，具體措施包括： （一）約見(jiàn)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、保薦代表人； （二）要求保薦機(jī)構(gòu)組織相關(guān)培訓(xùn)； （三）向保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人發(fā)出各項(xiàng)通知和函件； （四）調(diào)閱保薦工作檔案； （五）要求保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人對(duì)有關(guān)事項(xiàng)做出解釋和說(shuō)明； （六）對(duì)保薦工作進(jìn)行評(píng)價(jià)； （七）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告； （八）其他監(jiān)管措施。 第七十條 本所不定期舉辦保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)席會(huì)議，交流保薦經(jīng)驗(yàn)，研討保薦工作中遇到的問(wèn)題及解決措施，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門(mén)報(bào)告。 第七十一條 本所通過(guò)組織保薦機(jī)構(gòu)論壇、保薦機(jī)構(gòu)座談會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)與企業(yè)見(jiàn)面會(huì)、聯(lián)合走訪等形式，為保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人提供服務(wù)平臺(tái)。 第七十二條 本所建立保薦工作評(píng)價(jià)制度，每年對(duì)中小企業(yè)板上市公司保薦工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果反饋給保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人，記入中小企業(yè)板誠(chéng)信檔案，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并視情況對(duì)外發(fā)布。 第七十三條 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的，本所視情節(jié)嚴(yán)重給予以下處分： （一）通報(bào)批評(píng)； （二）公開(kāi)譴責(zé)。 情節(jié)嚴(yán)重的，本所依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。 第十四章 附 則 第七十四條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。 第七十五條 本指引自發(fā)布之日起施行。