（中央國債登記結算有限責任公司發布） 第一章　總則 　　第一條　為規范資產支持證券的發行、登記、托管、結算以及兌付行為，保護投資者的合法權益，根據《信貸資產證券化試點管理辦法》（中國人民銀行公告[2005]第7號）、《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》（中國人民銀行令[2005]第1號）、《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》（中國人民銀行令[2000]第2號）和《全國銀行間債券市場債券交易流通審核規則》（中國人民銀行公告[2004]第19號）等有關規定，制定本規則。 　　第二條　中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱“中央結算公司”）為資產支持證券提供登記、托管、結算和兌付資金代理撥付等服務。 第二章　發行、登記和托管 　　第三條　受托機構在發行資產支持證券前，應與中央結算公司簽訂《資產支持證券登記托管和代理兌付委托協議書》。 　　第四條　資產支持證券通過中國人民銀行債券發行系統（以下簡稱“發行系統”）招標發行的，受托機構應不遲于計劃招標日前的第六個工作日，向中央結算公司提交下列書面文件： 　　（一）發行批文復印件； 　　（二）資產支持證券信托合同文件的主要內容； 　　（三）與資產證券化交易相關的資產管理（貸款服務）、資金托管（資金保管）、承銷等協議文本復印件； 　　（四）發行說明書； 　　（五）評級報告； 　　（六）承銷團成員名單； 　　（七）資產支持證券操作人員授權書暨預留印鑒卡（一式兩份，見附件一）； 　　（八）發行時間安排申請書（見附件二）。 　　其中（四）、（五）、（六）項應同時提供電子文本。 　　第五條　中央結算公司對第四條規定的文件進行形式核實，如發現有誤則反饋受托機構修改，無誤則辦理以下手續： 　　（一）為受托機構開立發行賬戶（受托機構首次發行的）； 　　（二）為授權人員設置操作權限； 　　（三）出具《發行時間安排通知書》（見附件三）。 　　第六條　招標發行時間確定后，受托機構應不遲于招標日前的第三個工作日將招標公告送達中央結算公司，當日，中央結算公司通過中國債券信息網發布。 　　第七條　招標前，中央結算公司編制資產支持證券代碼，在發行系統辦理券種注冊。同期各檔次的資產支持證券作為獨立券種分別注冊。 　　第八條　招標當日，受托機構應根據招標公告的約定時間進行招標和中標確認，中央結算公司根據受托機構簽章的中標確認書記錄承銷人的中標承銷額度。 　　第九條　承銷人在承銷額度內進行資產支持證券分銷，承銷人應與分銷認購人簽訂分銷認購協議。 　　第十條　承銷人分銷資產支持證券應辦理分銷過戶手續。分銷過戶手續以書面指令或以中央債券簿記系統（以下簡稱“簿記系統”）電子指令方式辦理。 　　通過書面指令方式辦理分銷過戶手續的，承銷人應提交承銷人簽章的“發行分銷過戶指令一覽表”（見附件四）。中央結算公司據此辦理過戶手續；通過簿記系統電子指令辦理分銷過戶手續的，承銷人應向簿記系統發送分銷過戶指令，簿記系統根據指令進行過戶處理。 　　分銷過戶手續完成后，中央結算公司通過簿記系統向承銷人和分銷認購人反饋分銷過戶通知單。 　　第十一條　資產支持證券不通過發行系統發行的，受托機構應于發行前向中央結算公司提供以下書面文件： 　　（一）發行批文復印件； 　　（二）資產支持證券信托合同文件的主要內容； 　　（三）與資產證券化交易相關的資產管理（貸款服務）、資金托管（資金保管）、承銷等協議文本復印件； 　　（四）發行說明書； 　　（五）評級報告； 　　（六）承銷團成員名單； 　　（七）資產支持證券操作人員授權書暨預留印鑒卡（一式兩份，見附件一）； 　　其中（四）、（五）、（六）項應同時提供電子文本。 　　第十二條　資產支持證券不通過發行系統發行，但受托機構在提交承銷團成員名單中附載承銷額度的，中央結算公司據此在簿記系統記錄承銷人的承銷額度。分銷過戶手續按照本章第九、十條的規定辦理。 　　第十三條　資產支持證券繳款截止日的次一個工作日為信托受益權登記日。 　　第十四條　資產支持證券發行成功的，受托機構應于信托受益權登記日15：00前，向中央結算公司提供以下書面文件： 　　（一）發行結果公告（附電子文本）； 　　（二）受托機構簽章的《資產支持證券發行款到賬確認書》（見附件五）；其中，未通過發行系統發行、在提交的承銷團成員名單中未附承銷額度的資產支持證券，受托機構應提供《資產支持證券持有人名單》（見附件六）。 　　第十五條　中央結算公司接到第十四條所述的文件后，辦理以下手續： 　　（一）在簿記系統辦理資產支持證券信托受益權確認手續，或根據《資產支持證券持有人名單》將持有人持有的資產支持證券記入持有人托管賬戶，信托受益權關系成立，發行登記托管手續完成； 　　（二）向受托機構出具《資產支持證券登記托管手續完成確認書》（見附件七）。 　　第十六條　資產支持證券托管手續完成后五個工作日內，受托機構應將相應登記托管服務費撥付至中央結算公司指定資金賬戶。 　　第十七條　資產支持證券發行失敗的，受托機構應不遲于發行結束后的次一工作日向中央結算公司提供發行結果公告（附電子文本）。中央結算公司據此辦理資產支持證券注銷手續。 第三章　結算 　　第十八條　資產支持證券起始交易流通的手續按照《全國銀行間債券市場債券交易流通審核規則》的規定執行；結算按照《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》的規定執行。 　　第十九條　資產支持證券預期到期日前的第三個工作日為截止過戶日。 第四章　本息兌付 　　第二十條　本息兌付日（T日）前一個工作日（即T-1日），為資產支持證券的信托受益權登記日。信托受益權登記日日終的資產支持證券持有人為受益人，享有當期本息兌付收益。 　　第二十一條　受托機構應不遲于T-5日向中央結算公司提交下列文件： 　　（一）資產支持證券兌付付息通知單（見附件八，以下簡稱兌付付息通知單）； 　　（二）當期《受托機構報告》電子文本。 　　第二十二條　受托機構應于本息兌付日前一個工作日（T-1日）上午9：00前，將本息兌付資金向中央結算公司的資金賬戶劃出。 　　第二十三條　T-1日日終，中央結算公司根據受托機構提交的兌付付息通知單以及簿記系統賬務記載，計算將向證券受益人支付的當期本金及利息金額。 　　第二十四條　中央結算公司不遲于本息兌付日（T日）14：00，將受托機構劃入的本息兌付資金向受益人資金賬戶劃出；同時，簿記系統根據本次本金應付金額進行除本處理，即按每百元面額資產支持證券的兌付本金資金額減少其本金值。 　　第二十五條　T＋2日內，中央結算公司向受托機構出具《資產支持證券兌付、付息手續完成確認書》（見附件九）。 　　第二十六條　T＋3日內，受托機構向中央結算公司支付代理兌付、付息服務費。 　　第二十七條　發生以下異常兌付情況的，中央結算公司將通過中國債券信息網發布《兌付非標準意見書》（見附件十），并向中國人民銀行報告，同時通知全國銀行間同業拆借中心（以下簡稱同業拆借中心）： 　　（一）受托機構在T-4日未提供《受托機構報告》或《兌付付息通知單》的； 　　（二）《受托機構報告》中未明確逾期兌付，但在T-1日16：30前仍未將兌付款項足額匯至中央結算公司的。 　　第二十八條　受托機構逾期或者提前發生兌付的，比照本章條款辦理。 第五章　文本傳輸與信息披露 　　第二十九條　受托機構應不遲于發行前第六個工作日向中央結算公司提供發行說明書、評級報告、募集辦法和承銷團成員名單，中央結算公司于發行前的第五個工作日在中國債券信息網進行公告。 　　第三十條　中央結算公司在收到發行結果公告文件當日在中國債券信息網進行公告。 　　第三十一條　資產支持證券獲準在全國銀行間債券市場交易流通后，受托機構應及時將人民銀行的批準文件復印件交中央結算公司。中央結算公司收到后據此編制資產支持證券交易流通要素發送至同業拆借中心，并于次一個工作日在中國債券信息網發布資產支持證券交易流通要素公告。 　　第三十二條　受托機構應于本息兌付日前的第五個工作日（T-5日）向中央結算公司提供《受托機構報告》，中央結算公司于本息兌付日前的第四個工作日（T-4）日在中國債券信息網進行公告。 　　第三十三條　受托機構向中央結算公司提交的書面文件一律加蓋受托機構公章。 　　受托機構預留經辦部門印鑒的，書面文件中的受托機構公章可以經辦部門印章代替。 　　受托機構向中央結算公司提交的電子文件應采用PDF格式，包含受托機構全稱和JPG圖片格式的單位簽章。電子文件中的單位簽章不應以經辦部門印章代替。 　　受托機構應逐項提供獨立的電子文件，不應將數個書面文件的內容合并為一個電子文件。 　　第三十四條　受托機構以電子郵件、郵寄或者傳真方式提交文件的，受托機構應通過電話予以確認。 　　第三十五條　受托機構按照有關規定需要面向特定對象披露信息的，應單獨提交相關電子文件，并在文件中顯著位置指明具體披露對象。 　　受托機構未指明披露對象的，視同向所有投資者信息披露。 第六章　附則 　　第三十六條　本規則未盡事宜按《中國人民銀行關于資產支持證券交易結算有關事項的公告》（中國人民銀行公告[2005]第15號）、《資產支持證券信息披露規則》（中國人民銀行公告[2005]第14號）等有關規定執行。 　　第三十七條　本規則由中央結算公司負責解釋。 　　第三十八條　本規則經中國人民銀行批準后實行。 　　附件一： 資產支持證券業務操作人員授權書暨預留印鑒卡 中央國債登記結算有限責任公司： 　　我公司擬發行資產支持證券，特授權以下人員代表我公司進行發行、登記及信息披露事宜相關業務操作，該操作所產生的結果由我公司承擔所有責任。 　　對于被注銷授權的人員，請你公司在收到本授權書后辦理注銷手續。被注銷授權人員自注銷之日起不再代表我公司辦理有關業務操作，對其操作所引發的后果我公司不承擔責任。 ┌─────────┬────────────┬─────────┬────────┐ │　 使用發行系統　 │　　　　　　　　　　　　│　　 經辦部門　　 │　　　　　　　　│ │　 招標經辦部門　 │　　　　　　　　　　　　│　　 公章印模　　 │　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼────────────┼─────────┼────────┤ │　　經辦人姓名　　│　　　 身份證件號　　　 │　　 操作授權　　 │　　注銷授權　　│ ├─────────┼────────────┼─────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼────────────┼─────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼────────────┼─────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼────────────┼─────────┼────────┤ │　證券登記及信息　│　　　　　　　　　　　　│　　 經辦部門　　 │　　　　　　　　│ │　 披露經辦部門　 │　　　　　　　　　　　　│　　 公章印模　　 │　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼────────────┼─────────┼────────┤ │　　經辦人姓名　　│　　　 身份證件號　　　 │　　 操作授權　　 │　　注銷授權　　│ ├─────────┼────────────┼─────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼────────────┼─────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼────────────┼─────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ └─────────┴────────────┴─────────┴────────┘ 　　注：本卡提交一式兩份。根據授權性質，操作授權欄填聯系電話，注銷授權欄填注銷。 　　法人代表簽章：　　　　　　　　　　　 （單位公章） 　　授權日期：　　　　年　　月　　日 　　附件二： 資產支持證券發行時間安排申請書 中央國債登記結算有限責任公司： 　　我公司計劃利用中國人民銀行債券發行系統招標發行資產支持證券，現根據中國人民銀行相關管理辦法向你公司申請安排發行日期，并將相關材料提交如下： 　　資產支持證券名稱： 　　人民銀行批準文號： ┌─────┬─────┬────┬───┬───┬────┬─────┬───┬───┐ │項 目　　 │面額（萬元│信用評級│預期期│發行方│付息利息│擬招標日期│繳款截│起息日│ │檔次　　　│）　　　　│及報告文│限　　│式　　│計算方式│時間　　　│止日　│預期到│ │　　　　　│　　　　　│號　　　│　　　│　　　│　　　　│　　　　　│　　　│期日　│ ├─────┼─────┼────┼───┼───┼────┼─────┼───┼───┤ │第一檔　　│　　　　　│　　　　│　　　│　　　│　　　　│　　　　　│　　　│　　　│ ├─────┼─────┼────┼───┼───┼────┼─────┼───┼───┤ │第二檔　　│　　　　　│　　　　│　　　│　　　│　　　　│　　　　　│　　　│　　　│ ├─────┼─────┼────┼───┼───┼────┼─────┼───┼───┤ │第三檔　　│　　　　　│　　　　│　　　│　　　│　　　　│　　　　　│　　　│　　　│ ├─────┼─────┼────┼───┼───┼────┼─────┼───┼───┤ │第四檔　　│　　　　　│　　　　│　　　│　　　│　　　　│　　　　　│　　　│　　　│ ├─────┼─────┼────┼───┼───┼────┼─────┼───┼───┤ │合計　　　│　　　　　│　　　　│　　　│　　　│　　　　│　　　　　│　　　│　　　│ └─────┴─────┴────┴───┴───┴────┴─────┴───┴───┘ 　　聯系人：　　　　　　　　　　 電話：　　　　　　　　　　　　傳真： 　　說明：1、發行方式可在以下所列方式中選擇其中 2、付息利息計算方式在以下所列方式中之一填寫，采用其它方式的請標注說明。　選擇其一。 　　□ 數量招標　　　　　　　　　　　　　　　　　 □　按各付息期實際天數計算 　　□ 利差招標 　　□ 利率（價格）統一價位招標　　　　　　　　　 □　按年付息次數平均分配 　　□ 利率（價格）多重價位招標 　　□ 簿記建檔 　　□ 定向私募 　　其它相關附件： 　　1、發行說明書及電子文本； 　　2、處于有效期內的信用評級報告復印件及電子文本； 　　3、投標人名單及聯系方式的書面文件及電子文本； 　　4、發行批文復印件； 　　5、資產證券化委托、資產管理、資產托管、承銷等相關協議文本復印件； 　　6、發行招標業務操作人員授權書暨預留印鑒卡。 　　申請機構：　　　　　　　　　　　　（單位公章） 　　申請日期：　　　年　　月　　日 　　附件三： 資產支持證券發行時間安排通知書 中債發[××××年]第××號 　　你公司提交的“資產支持證券發行時間安排申請書”及相關文件收悉。根據中國人民銀行有關規定，現將具體發行日期和時間通知如下： ┌────┬────┬────┬────┬────┬────┬────┬────┬────┐ │項目　　│資產支持│資產支持│發行說明│發行招標│發行繳款│信托受益│招標結果│　備注　│ │檔次　　│證券名稱│證券代碼│書等公告│日期及時│ 截止日 │權登記日│ 公告日 │　　　　│ │　　　　│　　　　│　　　　│　 日　 │　 間　 │　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│ ├────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤ │　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│ ├────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤ │　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│ ├────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤ │　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│ ├────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤ │　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│ └────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┘ 　　說明：不通過發行系統招標的其它檔次資產支持證券，請按發行說明書公布的發行時間組織發行事宜。 （中央結算公司） 年　　月　　日 　　附件四： 資產支持證券發行分銷過戶指令一覽表 中央國債登記結算有限責任公司： 　　請將我公司承銷的資產支持證券（證券代碼：　　　　　　　 ）面額　　　　　　萬元從我公司托管賬戶（ 賬號：　　　　　　 ）按照下表所列面額過戶到指定的認購單位托管賬戶。 ┌───┬──────────┬─────────┬────────┬───────┐ │ 序號 │　　認購單位名稱　　│　　 托管賬號　　 │　　分銷價格　　│ 分銷證券面額 │ │　　　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│（元/百元面值） │　 （萬元）　 │ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　1　 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　2　 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　3　 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　4　 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　5　 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　6　 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　7　 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　8　 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　9　 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │　10　│　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ ├───┼──────────┼─────────┼────────┼───────┤ │ 合計 │　　　　　　　　　　│　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　│ └───┴──────────┴─────────┴────────┴───────┘ 　　備注：認購單位名稱應用全稱，托管賬號寫全，正確，分銷價格應如實填寫，不可空缺。 　　密押：　　　　　　　　　　　　　　　　 填表：　　　　　　　復核： 承銷單位業務章 年　　月　　日 　　附件五： 資產支持證券發行款到賬確認書 中央國債登記結算有限責任公司： 　　我公司發行的資產支持證券　　　　　　　　　　　 （名稱）發行款已全部到賬。 　　特此確認。 （受托機構章） 年　　月　　日 　　附件六 ： 資產支持證券持有人名單 　　資產支持證券名稱：　　　　　　 實際發行面額： 　　票面年利率：　　　　　　　　 　發行價格： ┌────────┬───────┬─────┬──────┬───────┬───┐ │　 認購人名稱　 │　 托管賬號　 │　承銷商　│　繳款金額　│　 認購面額　 │ 備注 │ │　　　　　　　　│　　　　　　　│　 名稱　 │（萬元面值）│ （萬元面值） │　　　│ ├────────┼───────┼─────┼──────┼───────┼───┤ │　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　│ ├────────┼───────┼─────┼──────┼───────┼───┤ │　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　│ ├────────┼───────┼─────┼──────┼───────┼───┤ │　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　│ ├────────┼───────┼─────┼──────┼───────┼───┤ │　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　│ ├────────┼───────┼─────┼──────┼───────┼───┤ │　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　│ ├────────┼───────┼─────┼──────┼───────┼───┤ │　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　│ └────────┴───────┴─────┴──────┴───────┴───┘ （受托機構章）? 年　　　月　　　日 　　附件七： 資產支持證券登記托管手續完成確認書 （受托機構名稱）： 　　你公司于　　　　年　　　月　　 日發行的以下資產支持證券已于　　年　　　月　　　日在我公司中央債券綜合業務系統完成登記托管手續。 　　資產支持證券資產池名稱： ┌────────┬───────┬────────┬────────┬────────┐ │檔次　　　　　　│第一檔　　　　│第二檔　　　　　│第三檔　　　　　│第四檔　　　　　│ │　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │資產支持證券名稱│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │簡稱　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │資產支持證券代碼│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │發行總額　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │托管總額　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │起息日、預期到期│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ │日　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │付息頻率（次/年 │　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ │）　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │期限　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │計息方式　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├────────┼───────┼────────┼────────┼────────┤ │年利率　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ └────────┴───────┴────────┴────────┴────────┘ 　　特別說明：根據我公司與你公司簽訂的《資產支持證券登記托管和代理兌付委托協議書》，你公司應支付發行登記服務費為　　　　　　元，請于　　　　　　年　　 月　　日前撥付到以下賬戶： 　　資金賬戶（匯入行名稱）：中央結算公司 　　（清算行行號：901100011115；　電子聯行行號：099951） 　　收款人賬號：222 　　收款人名稱：中央國債登記結算有限責任公司 　　特此確認。 （中央結算公司） 年　　 月　　日 　　附件八： 資產支持證券兌付付息通知單 中央國債登記結算有限責任公司： 　　在你公司中央債券綜合業務系統登記托管的以下資產支持證券于　　　 年　 月　 日辦理兌付手續，現將本次兌付事項通知如下： 　　本次兌付、付息資產支持證券資產池名稱： ┌────────────┬───────┬──────┬───────┬──────┐ │　　　　　檔次　　　　　│　　第一檔　　│　 第二檔　 │　　第三檔　　│　 第四檔　 │ │　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │資產支持證券代碼　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │發行總額　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │是否按時兌付　　　　　　│　　　是　　　│　　 是　　 │　　　是　　　│　　 是　　 │ │　　　　　　　　　　　　├───────┼──────┼───────┼──────┤ │　　　　　　　　　　　　│　　　否　　　│　　 否　　 │　　　否　　　│　　 否　　 │ │　　　　　　　　　　　　│　擬撥付時間　│ 擬撥付時間 │　擬撥付時間　│ 擬撥付時間 │ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │票面利率（%）　　　　　 │　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │本次兌付前本金值　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ │（元/百元面額）　　　　 │　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │本次兌付本金額（元/百元 │　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ │面額）　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │本次兌付本金總額（元）　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │本次兌付后剩余本金值　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ │（元/百元面額）　　　　 │　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │本次付息執行利率（%）　 │　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │付息金額（元）　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │合計（元）　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ └────────────┴───────┴──────┴───────┴──────┘ 　　我公司將于規定時間將以上資金劃付到你公司指定的資金賬戶。請你公司于指定兌付付息日辦理向持有人撥付本息手續。 　　以上信息我公司將同時在中國債券信息網向持有人公告。 （受托機構章）? 年　　　月　　　日 　　附件九 ： 資產支持證券代理兌付手續完成確認書 （受托機構名稱）： 　　你公司發行并在我公司中央債券綜合業務系統登記托管的以下資產支持證券已完成本次代理兌付手續。 ┌────────────┬───────┬──────┬───────┬──────┐ │　　　　　檔次　　　　　│　　第一檔　　│　 第二檔　 │　　第三檔　　│　 第四檔　 │ │　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │資產支持證券代碼　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │發行總額　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │兌付公告撥付時間　　　　│　 年 月 日　 │　年 月 日　│　 年 月 日　 │　年 月 日　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │票面利率（%）　　　　　 │　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │本次兌付前本金值　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ │（元/百元面額）　　　　 │　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │本次付息執行利率（%）　 │　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │本次兌付后剩余本金值　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ │（元/百元面額）　　　　 │　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │兌付本金總額　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │付息金額　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ ├────────────┼───────┼──────┼───────┼──────┤ │合計　　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　│ └────────────┴───────┴──────┴───────┴──────┘ 　　特別說明：根據我公司與你公司簽訂的《資產支持證券登記托管和代理兌付委托協議書》，你公司應支付發行登記服務費為　　　　　　元，請于　　　　　　年　　 月　　日前撥付到以下賬戶： 　　資金賬戶（匯入行名稱）：中央結算公司 　　（清算行行號：901100011115；　電子聯行行號：099951） 　　收款人賬號：222 　　收款人名稱：中央國債登記結算有限責任公司 　　特此確認。 （中央結算公司） 年　　　月　　　日 　　附件十 ： 兌付非標準意見書 　　（受托機構名稱）于　　　　年　　 月　　日發行的資產支持證券　　　　　　　　　（代碼）于　　　　年　　 月　　日支付本、息。 　　受托機構未按規定履行有關兌付手續。未履行事項為： ┌────────────────────────────────────────┐ │未按《信息披露通知》要求披露兌付公告信息；　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │未在規定時間內提供《兌付付息通知單》；　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　 未在規定時間內將資產支持證券兌付付息資金撥付至中央結算公司資金賬戶；　　 │ │　　　 未按兌付公告信息列明金額足額將資產支持證券兌付付息資金撥付至中央結算公司 │ │資金賬戶；　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　 未按《兌付付息通知單》列明金額足額將資產支持證券兌付付息資金撥付至中央結 │ │算公司資金賬戶。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ └────────────────────────────────────────┘ 　　現予以公告。 （中央結算公司） 年　　　月　　　日