（二０００年二月十八日） 第一章　總則 　　第一條　為了加強內部管理，強化監督與再監督，及時糾正和處理業務經營中違反規章制度的行為，保障各項業務的健康發展，根據有關法律法規，制定本辦法。 　　第二條　本辦法所指的規章制度是指國家有關法律、法規，人民銀行頒布的法規、制度。農業銀行總行制定的規章、制度、辦法。 　　第三條　本辦法適用于中國農業銀行各級行具有管理職能的主管部門、稽核部門，各級行領導及主管部門、稽核部門的工作人員。 　　第四條　按照“誰主管、誰檢查、誰處理、誰負責”的原則，對違反規章制度行為的處理，在業務主管部門處罰權限內的，由主管部門給予批評教育、通報批評、經濟處罰；稽核部門在檢查中發現的違反規章制度的行為，依據有關規定進行處理。超越處理權限的，移送有關部門處理。 　　第五條　監察部門是中國農業銀行行使監察職能的部門，依照本辦法受理同級主管部門、稽核部門移送的對有關責任人違反規章制度，需要給予行政處分的事項。 　　行政處分分為警告、記過、記大過、降級、撤職、留用察看、開除。 　　第六條　人事部門是中國農業銀行行使人事管理職能的部門，依照本辦法受理同級主管部門、稽核部門移送的對有關責任人違反規章制度，需要給予其它處理的事項。 　　其它處理分為下崗待聘、解聘、停職、免職、限期調離、解除勞動合同、辭退、除名等。 　　第七條　移送應堅持準確、及時、規范、保密、實事求是的原則。 第二章　移送范圍 　　第八條　在業務檢查中，凡發現下列違反規章制度行為之一，按照規定需要給予行政處分的，應按照本辦法規定的程序移送監察部門處理；構成犯罪的，由監察部門移送司法機關，依法追究刑事責任： 　　（一）《金融違法行為處罰辦法》第五條至第二十六條所列違規違章行為； 　　（二）《關于對金融機構違法違規經營責任人的行政處分規定》第三條至第十一條所列違規違章行為； 　　（三）《中國農業銀行關于對工作人員違反規章制度處理的暫行規定（試行）》第六條至第九條所列違規違章行為； 　　（四）《中國農業銀行工作人員違反財務會計規章制度的處理辦法（試行）》第六條第十一條所列違規違章行為； 　　（五）《中國農業銀行工作人員違反資金組織規章制度的處理辦法（試行）》第六條至第十一條所列違規違章行為； 　　（六）《中國農業銀行工作人員違反貸款規章制度的處理辦法（試行）》第六條至第十一條所列違規違章行為； 　　（七）《中國農業銀行工作人員違反資金管理規章制度的處理辦法（試行）》第六條至第十一條所列違規違章行為； 　　（八）《中國農業銀行工作人員違反安全保衛規章制度的處理辦法（試行）》第六條至第十三條所列違規違章行為； 　　（九）《中國農業銀行槍支管理違規處理暫行規定》第十條第二款至第十二條所列違規違章行為； 　　（十）《中國農業銀行基層營業機構負責人辦事規則（試行）》第十條與第十一條所列違規違章行為； 　　（十一）《中國農業銀行稽核處罰處理規定（試行）》中所列違規違章行為； 　　（十二）《中國農業銀行工作人員違反干部人事規章制度的處理辦法（試行）》第六條至第十三條所列違規違章行為； 　　（十三）《關于對違反售付匯管理規定的金融機構及其責任人行政處分的規定》第四條至第十條所列違規違章行為； 　　（十四）《中國農業銀行工作人員違反銀行卡規章制度的處理辦法（試行）》第四條至第七條所列違規違章行為； 　　（十五）《中國農業銀行工作人員違反外匯業務規章制度的處理辦法（試行）》第七條至第十二條所列違規違章行為。 　　第九條　在業務檢查中，凡發現其它違反規章制度的行為，按照規定需要給予行政處分的，也應按照本辦法規定的程序移送監察部門處理。 　　第十條　在業務檢查中，凡發現本辦法第八條、第九條所列違反規章制度的行為及其它違反規章制度的行為，需要給予其它處理的，應移送人事部門處理。 　　第十一條　凡發現違反規章制度的行為，情節和后果嚴重，應當給予黨紀政紀雙重處分的，在移送監察部門給予行政處分的同時，由監察部門建議紀檢部門給予黨紀處分。 第三章　移送程序 　　第十二條　一般程序： 　　（一）檢查人員在檢查終結后，認定的違規違章行為，按照規定，需要給予行政處分或其它處理的，應經本部門領導審定，簽署意見，然后移送監察或人事部門處理。 　　（二）移送處理時，應備齊以下材料： 　　１．《追究有關人員責任建議書》； 　　２．《業務檢查報告》或《稽核報告》； 　　３．違規違章事實的證據材料； 　　４．有關責任人和被查單位對認定事實和責任的意見； 　　５．檢查單位對不同意見的說明。 　　（三）移送處理時，應履行以下手續： 　　１．移送方： 　　（１）填寫《違反規章制度行為移送處理登記表》（以下簡稱登記表）或《稽核發現問題移交書》（以下簡稱移交書）一式兩份，移送方和受理方各持一份。 　　（２）《登記表》或《移交書》應包括以下內容：違規違章行為人姓名、單位、職務；違規違章行為的主要錯誤事實；違規違章行為的性質（指違反何種專業的規章制度）；材料目錄（按規定的順序填寫清楚，并對材料編號）；移送部門、受理部門、移交人、接收人和移送時間。 　　２．受理方： 　　（１）在收到移送方送達的《登記表》或《移交書》后，應對移送材料進行審查，符合移送規定的，應予受理；不符合規定的，可以退回移送方，補充有關材料；認為不需要給予行政處分的，退給移送方，可建議作其它處理。 　　（２）按監察程序或人事管理程序對有關問題進行審查處理。查結后，及時將處理結果反饋移送方。反饋處理結果，應填寫《違反規章制度行為處理結果反饋單》一式兩份，移送方和受理方各持一份。 　　（３）受理方認為尚需進一步向移送方了解情況或復制有關證據材料時，移送方應積極配合，提供方便，必要時應協助查處。 　　第十三條　特殊程序： 　　（一）檢查人員在檢查中發現有重大案件、事故嫌疑時，應立即向有關部門報告，商請監察或保衛等有關部門提前介入。 　　（二）監察或保衛等有關部門接到報告后，應立即派人提前介入，并采取必要的措施進行緊急處置，直至將案情或事故查結。這一階段的移送程序可邊調查、邊辦理、邊完善。 　　（三）上級主管部門在檢查中發現違反規章制度的行為，認為需要給予行政處分或其它處理的，應當移送同級監察或人事部門，由其審核后，確定直接查處或責成下級處理。 第四章　移送要求和責任 　　第十四條　移送的證據材料必須事實清楚，責任分明。 　　第十五條　移送和處理必須及時。移送方一般應在檢查或稽核終結之日起１５日內辦理移送手續；受理方在收到材料后應在１５日內作出是否受理決定。決定受理的應按監察辦案程序或人事管理程序進行審查處理，一般應在受理之日起三個月內審查處理完畢，特殊情況可適當延長。 　　第十六條　移送的手續必須完備，除按規定移送必要的材料外，移送部門和受理部門負責人、承辦人均應在《登記表》和《移交書》上簽章。填寫的移送時間，以移送手續辦理完畢的日期為準。 　　第十七條　主管部門或稽核部門有權處理的違規違章行為，應按有關規定自行處理，不得推諉，不得隨意移送處理。 　　第十八條　對不按規定移送的，分別下列不同情形，追究有關部門負責人和業務檢查人員的責任。 　　（一）對應移送而不移送，以經濟處罰代替行政處分的，視情節輕重，給予通報批評、警告至記大過處分。情節特別嚴重的，加重處分。 　　（二）對不及時移送，貽誤處理時機，造成經濟損失和不良影響的，視情節輕重，給予記大過至撤職處分。情節特別嚴重的，加重處分。 　　（三）對徇私舞弊，隱瞞不送，釀成大案或造成重大損失的，視情節輕重，給予撤職以上，直至開除的處分。構成犯罪的，移送司法機關，依法追究刑事責任。 　　第十九條　對應受理而不受理，或不及時受理，貽誤處理時機，造成經濟損失和不良影響的，由上一級主管部門比照上述條款追究其相應的責任。 　　第二十條　在移送與受理過程中雙方意見不一致的，由本級行主要領導決定。 第五章　附則 　　第二十一條　凡本辦法未涉及，但屬于銀行業務經營中的違規違章行為，需要給予行政處分或其它處理的，比照同類條款或相近條款處理。 　　第二十二條　本辦法施行之前發生的違規違章行為，需要給予行政處分或其它處理而未作處理的，按照本辦法移送處理。 　　第二十三條　凡過去頒布的有關移送規定與本辦法不一致的，按本辦法執行。 　　第二十四條　本辦法由中國農業銀行總行制定，并負責解釋和修訂，各省、自治區、直轄市分行、各直屬分行可根據本辦法制訂實施細則，并報總行備案。 　　第二十五條　本辦法自下發之日起施行。