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中國銀行關(guān)于發(fā)送《中國銀行國內(nèi)結(jié)算業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查制度》的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-03-14 · 6606人看過
(2000年4月20日 中銀結(jié)[2000]126號) 各省、自治區(qū)、直轄市分行,深圳市分行:   為加強(qiáng)對全轄國內(nèi)結(jié)算業(yè)務(wù)的管理,進(jìn)一步完善內(nèi)部控制,健全我行國內(nèi)結(jié)算管理制度,總行特制定《中國銀行國內(nèi)結(jié)算業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查制度》,現(xiàn)發(fā)送各行,請遵照執(zhí)行。   根據(jù)本制度第三部分的要求,各行應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況,制定出對轄內(nèi)分支行的現(xiàn)場檢查制度,并于5月13日前上報(bào)總行。   本制度自文到之日起執(zhí)行。   特此通知。 附:      中國銀行國內(nèi)結(jié)算業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查制度   為加強(qiáng)對全轄國內(nèi)結(jié)算業(yè)務(wù)的管理,進(jìn)一步完善內(nèi)部控制,健全我行國內(nèi)結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度,依據(jù)中國人民銀行對國內(nèi)支付結(jié)算業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定,特制定《中國銀行國內(nèi)結(jié)算業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查制度》。本制度適用于國內(nèi)結(jié)算各業(yè)務(wù)品種。   根據(jù)分級管理、下查一級的原則,總行負(fù)責(zé)對直屬分行進(jìn)行現(xiàn)場檢查,各直屬分行負(fù)責(zé)對其轄內(nèi)的二級分行的現(xiàn)場檢查。現(xiàn)場檢查可分為常規(guī)檢查和專項(xiàng)檢查兩部分。 第一部分 總行對直屬分行的常規(guī)現(xiàn)場檢查   一、檢查對象   常規(guī)現(xiàn)場檢查對象一般限于直屬分行本部。同時根據(jù)需要,有選擇地在對直屬分行的檢查過程中增加對二級分行的抽查,考核其直屬分行對總行現(xiàn)場檢查規(guī)則的落實(shí)情況。在后者情況下,有關(guān)直屬分行應(yīng)派相關(guān)人員參加檢查組。   二、檢查周期   根據(jù)直屬分行的國內(nèi)結(jié)算業(yè)務(wù)情況,總行選擇部分直屬分行進(jìn)行現(xiàn)場檢查。對直屬分行的檢查覆蓋率為每年33%,每3年全部檢查一遍。對每一家直屬分行每3年檢查一次。   三、檢查時間   總行對每一家直屬分行的現(xiàn)場檢查,根據(jù)國內(nèi)結(jié)算種類及業(yè)務(wù)量,時間一般應(yīng)控制在1周以內(nèi),如遇特殊情況,可適當(dāng)延長時間。   四、檢查組的構(gòu)成   國內(nèi)結(jié)算業(yè)務(wù)檢查組由3~5人組成,由總行人員帶隊(duì),從轄內(nèi)分行抽調(diào)熟悉國內(nèi)結(jié)算業(yè)務(wù)、工作態(tài)度積極、作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、有較豐富實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)的同志參加。各直屬分行應(yīng)積極配合,選派符合要求的人員參加檢查組。   五、檢查的前期準(zhǔn)備   1.根據(jù)總行國內(nèi)結(jié)算處檢查計(jì)劃,確定檢查對象和具體的檢查時間。   2.確定參加檢查小組的人員,對檢查小組成員提出具體要求,明確檢查任務(wù),要求該檢查小組在規(guī)定的時間和地點(diǎn)完成檢查工作任務(wù)。   3.制定檢查方案,做好具體分工,明確各自職責(zé)。   (1)原則:以總行掌握的被檢查分行的具體資料和情況為基礎(chǔ),以中國人民銀行對國內(nèi)支付結(jié)算業(yè)務(wù)的各項(xiàng)法律法規(guī)和總行制定的《中國銀行國內(nèi)支付結(jié)算業(yè)務(wù)基本規(guī)定和操作規(guī)程》為依據(jù),對被檢查分行的國內(nèi)結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行例行檢查。   (2)內(nèi)容:應(yīng)包括被檢查分行的內(nèi)部管理(內(nèi)控制度、操作規(guī)程等的建立)、業(yè)務(wù)操作規(guī)范性、統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度執(zhí)行、轄內(nèi)業(yè)務(wù)管理以及結(jié)算糾紛和涉及結(jié)算業(yè)務(wù)方面的相關(guān)案件等方面的執(zhí)行和管理情況。   六、檢查的現(xiàn)場實(shí)施   總行國內(nèi)結(jié)算業(yè)務(wù)檢查組根據(jù)《國內(nèi)結(jié)算業(yè)務(wù)常規(guī)檢查細(xì)則》,在被檢查直屬分行的協(xié)助和配合下展開現(xiàn)場檢查工作。   七、檢查報(bào)告   檢查結(jié)束后,檢查組將根據(jù)對將被檢查行的整體印象,存在的主要問題以及分行對此次檢查的反饋意見及建議等,形成正式檢查報(bào)告,并反饋被檢查行。被檢查行如對列示問題持不同意見,可以進(jìn)行書面說明報(bào)總行結(jié)算業(yè)務(wù)部。   八、檢查報(bào)告的內(nèi)容   檢查報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)由以下幾方面組成:   1.檢查目的、范圍與檢查組概況;   2.被檢查行國內(nèi)結(jié)算業(yè)務(wù)的基本情況,包括被檢查行的經(jīng)營情況、主要業(yè)務(wù)的基本情況及內(nèi)部控制狀況;   3.發(fā)現(xiàn)問題及結(jié)論。包括本次檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題、總體評價以及重要的綜合性建議;   4.業(yè)務(wù)檢查情況詳述。參考格式如下:   (1)主要問題及性質(zhì);   (2)風(fēng)險分析;   (3)檢查建議。   九、被檢查行的意見反饋   針對總行結(jié)算業(yè)務(wù)部對被檢查分行的正式現(xiàn)場檢查報(bào)告中提出的問題和不足之處以及相應(yīng)的改進(jìn)建議和措施,被檢查行應(yīng)在15個工作日內(nèi)制定出有效的整改措施,并且以行發(fā)文的形式上報(bào)總行結(jié)算業(yè)務(wù)部備案。結(jié)算業(yè)務(wù)部將報(bào)稽核部備案。 第二部分 總行對轄內(nèi)分支行的專項(xiàng)現(xiàn)場檢查   為配合中國人民銀行、紀(jì)檢、稽核機(jī)關(guān)和國家其他有關(guān)單位以及中國銀行總行有關(guān)部門的檢查要求,或臨時發(fā)生的重大差錯、結(jié)算糾紛等問題,中國銀行總行結(jié)算業(yè)務(wù)部將適時派出專項(xiàng)檢查組前往轄內(nèi)有關(guān)分支行進(jìn)行專項(xiàng)檢查。如檢查對象為轄內(nèi)二級分行,有關(guān)直屬分行應(yīng)派相關(guān)人員參加檢查組。   一、檢查的時間   專項(xiàng)檢查的時間根據(jù)專項(xiàng)檢查需求和有關(guān)部門要求臨時確定。   二、檢查組的構(gòu)成   國內(nèi)結(jié)算業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查組將根據(jù)專項(xiàng)檢查目的及要求組建(不少于3人),由總行人員帶隊(duì),從轄內(nèi)抽調(diào)熟悉國內(nèi)結(jié)算業(yè)務(wù)、熟悉有關(guān)政策和法律法規(guī)、有較豐富實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)的同志參加。各直屬分行應(yīng)積極配合,并根據(jù)總行要求選派符合條件的人員參加檢查組。   三、檢查的前期準(zhǔn)備   1.根據(jù)總行計(jì)劃,確定檢查對象和具體的檢查時間。   2.確定參加檢查組的人員,要求該檢查組在規(guī)定的時間和地點(diǎn)完成檢查工作任務(wù)。   3.制定檢查方案。   (1)原則:以總行掌握的被檢查分行的具體資料和情況為基礎(chǔ),根據(jù)專項(xiàng)檢查的目的和要求,依據(jù)該檢查內(nèi)容所涉及到的相關(guān)法規(guī)、制度和文件進(jìn)行檢查。   (2)檢查內(nèi)容根據(jù)專項(xiàng)檢查的不同目的確定。   (3)事先通知被檢查分支行本次檢查的時間、內(nèi)容,要求其協(xié)助并積極配合總行國內(nèi)結(jié)算業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查組完成各項(xiàng)檢查工作。(如有特殊要求,此條將不適用。)   四、檢查的現(xiàn)場實(shí)施   總行國內(nèi)結(jié)算業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查組將根據(jù)檢查方案和其他有關(guān)規(guī)定,在被檢查分支行的協(xié)助和配合下展開現(xiàn)場檢查工作。   五、檢查的報(bào)告制度   檢查結(jié)束后,檢查組將根據(jù)對將被檢查行的整體印象,存在的主要問題以及分行對此次檢查的反饋意見及建議等,形成正式檢查報(bào)告,并反饋被檢查行。被檢查行如對列示問題持不同意見,可以進(jìn)行書面說明報(bào)總行結(jié)算業(yè)務(wù)部。   六、檢查報(bào)告的內(nèi)容   檢查報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)基本由以下幾方面組成:   1.對被檢查行國內(nèi)結(jié)算業(yè)務(wù)的總體評價。   2.檢查中查出的各種問題和不足之處。   3.相應(yīng)的改進(jìn)建議和措施。   其他內(nèi)容根據(jù)專項(xiàng)檢查的要求臨時確定、補(bǔ)充。   七、被檢查分支行的意見反饋   針對總行結(jié)算業(yè)務(wù)部對被檢查分行的正式現(xiàn)場檢查報(bào)告中提出的問題和不足之處以及相應(yīng)的改進(jìn)建議和措施,被檢查行應(yīng)在15個工作日內(nèi)制定出有效的整改措施,并且以行發(fā)文的形式上報(bào)總行結(jié)算業(yè)務(wù)部備案。結(jié)算業(yè)務(wù)部將報(bào)稽核部備案。 第三部分 直屬分行對轄內(nèi)分支行的檢查   一、根據(jù)下查一級分行原則,各直屬分行應(yīng)對所轄二級分行國內(nèi)結(jié)算業(yè)務(wù)的真實(shí)性、合規(guī)性和效益性進(jìn)行常規(guī)和專項(xiàng)檢查,并參照本文第一部分《總行對直屬分行的常規(guī)現(xiàn)場檢查》及第二部分《總行對轄內(nèi)分支行的專項(xiàng)現(xiàn)場檢查》的規(guī)定,根據(jù)本地區(qū)及各分行的特點(diǎn)制定出對轄內(nèi)二級分行詳細(xì)的現(xiàn)場檢查制度。   各直屬分行制定的轄內(nèi)分支行現(xiàn)場檢查制度,需經(jīng)本行主管領(lǐng)導(dǎo)審批后,以行發(fā)文形式報(bào)總行備案。   二、檢查的目的是加強(qiáng)內(nèi)部的管理和監(jiān)督,提高經(jīng)濟(jì)效益,通過檢查及時發(fā)現(xiàn)問題,總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。   三、每次現(xiàn)場檢查應(yīng)由直屬分行事先制定檢查方案。檢查方案應(yīng)包括:被檢查分支行的名稱和地點(diǎn);本次檢查的時間;本次檢查組的構(gòu)成及負(fù)責(zé)人名單以及本次檢查的范圍和內(nèi)容。檢查方案可在檢查實(shí)施階段中根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行修改和補(bǔ)充,但修改和補(bǔ)充的內(nèi)容要在檢查報(bào)告中加以說明。   四、各直屬分行負(fù)責(zé)國內(nèi)結(jié)算業(yè)務(wù)的處室全面負(fù)責(zé)組織并實(shí)施檢查方案,必要時應(yīng)請其他處室予以配合。   五、各直屬分行對每一次的檢查結(jié)果應(yīng)做出相應(yīng)的檢查報(bào)告,報(bào)本行稽核部門備案。各直屬行對轄內(nèi)分行檢查制度的執(zhí)行情況及檢查結(jié)果應(yīng)在每半年的定期工作報(bào)告中反映。   本檢查辦法由總行結(jié)算業(yè)務(wù)部制定并負(fù)責(zé)解釋。

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