（中證協發[2004]362號） 各主辦券商： 　　為進一步提高確權效率，降低主辦券商運作成本，現對中證協發[2003]180號《關于做好主辦券商相互委托股份確權業務的通知》補充如下： 　　一、主辦券商通過深圳證券通信有限公司專用傳送通道，申報可轉讓股份確權數據。 　　投資者辦理確權后的當日下午3：30前，代辦券商總部將確權委托數據傳送至主辦券商總部。如果代辦券商當天沒有受理確權申請，必須發送一個內容為空的登記委托數據庫。下午4：00前，主辦券商總部接收及處理代辦券商發送的確權委托數據，并將結果反饋至各代辦券商總部。 　　次一工作日下午3：30前，主辦券商按照《關于做好代辦股份轉讓系統股份登記網上申報技術準備工作的通知》（中國結算深業字[2004]41號）及《關于開通代辦股份轉讓系統股份登記網上申報業務有關事項的通知》（中國結算深業字[2004]50號）等有關規定的要求，通過深圳證券通信有限公司專用傳送通道，向中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結算深圳分公司”）申報上一工作日可轉讓股份確權數據。經中國結算深圳分公司檢查通過并登記的股份下一工作日即可轉讓。 　　二、以電子數據交換方式修改股東資料。 　　當股東全稱、股東證件號碼與公司退市時的股東名冊所列信息不一致時，各券商業務受理點收集查證信息不一致的原因及證據（包括股東提供的公安局/工商局出具的變更證明，或股東提供的開戶機構出具的變更/出錯證明等）后，按照股份公司退市時的股東名冊所列信息，在券商相互確權委托庫中，填報股東原市場證券帳戶號、姓名/單位全稱、證件號碼、股數字段，并借用原確權委托庫（附件一）和回報庫（附件二）中的S_ZJHM和S_GDXM兩個字段，填寫新證件號碼與新股東姓名（或單位全稱）。涉及修改股東證件號碼的，在S_ZJHM字段中填入新股東證件號碼；涉及修改股東姓名（或單位全稱）的，在S_GDXM字段填入新股東姓名（或單位全稱）。修改股東資料時，確權委托庫及回報庫中的“業務類別”為“DJ”或“QQ”。 　　主辦券商按照中國結算深圳分公司網上申報數據接口規范傳送股份托管數據文件（stbbp.dbf），對于股東證件號碼不發生變更的股份登記業務和部分確權業務，“BPBYZD”字段填寫券商相互委托確權回報庫中的“H_ZJHM”字段內容；對于股份過戶業務、涉及股東證件號碼發生變更的股份登記業務和部分確權業務，“BPBYZD”字段填寫券商相互委托確權回報庫中的“S_ZJHM”字段內容。 　　按照《主辦券商相互委托代辦股份確權公約》的約定，各主辦券商及代辦券商對其所申報及修改的數據承擔相應的法律責任。 　　三、對名下有多個原市場證券帳戶號的股東，在其辦理股份確權時，主辦券商應逐筆向中國結算深圳分公司申報托管數據，例：主板A帳戶100股，主板B帳戶200股，主板C帳戶300股，三板帳戶號為P，分三筆報送：AP100，BP200，CP300。 　　四、為了防止股份托管席位出現差錯，各主辦券商應在各自的確權系統中增加托管席位校驗功能。 　　五、輸錯托管席位的股份轉托管。 　　券商在受理確權業務時如輸錯托管席位，應按以下程序辦理轉托管： 　　1、由出錯方券商總部將“代辦股份轉托管申請函”（附件三）傳真至該股份公司的主辦券商； 　　2、主辦券商核實“代辦股份轉托管申請函”后，在申請函上注明“經核實，以上客戶確權委托為×××證券公司（出錯方）受理，特此證明”字樣，加蓋公章，傳真回出錯方券商； 　　3、出錯方券商將主辦券商傳回的證明（附件三）、“代辦股份轉托管申請函”（附件四）及客戶本人填寫的原《非上市公司股份確權申請表》復印件等資料加蓋公司總部公章后，連同轉托管費寄給轉入方券商總部； 　　4、轉入方券商將股份轉托管至投資者選擇的正確席位； 　　5、如出錯方券商為主辦券商，或轉入方券商與主辦券商為同一公司，則股份轉托管無須出具主辦券商證明； 　　6、股份轉托管收費標準：A類股份：30元/戶；B類股份：4美元/戶。由出錯方券商支付，投資者不付費。 　　六、為解決歷史遺留問題，對于在主板市場以軍官證開戶的投資者，在其辦理退市公司股份確權時，可以允許其開立股份轉讓帳戶。此類投資者申請開立股份轉讓帳戶需提供：軍官證及其復印件、原托管券商出具的持有退市公司股份的證明、填妥的股份轉讓帳戶開戶申請表。主辦券商審核合格后，將上述材料（軍官證為復印件，復印件上需注明“與原件核對相符”并加蓋開戶專用章；其他為原件）寄至其在深圳的營業部，派人送至中國結算深圳分公司開戶，并按規定交納開戶費。 　　七、主辦券商辦理退市公司非掛牌交易股份確權業務，證券登記結算機構負責股份登記。退市公司非掛牌交易股份的協議轉讓過戶登記在證券登記結算機構辦理。 　　中國證監會《關于做好股份有限公司終止上市后續工作的指導意見》（證監公司字[2004]6號）規定，股份有限公司終止上市后，其所發行的全部股份繼續由中國證券登記結算有限責任公司登記、托管。公司發行的股份仍可以依法轉讓。退市公司非掛牌交易股份的轉讓仍以協議轉讓方式進行，由轉讓雙方按照有關規定直接向證券登記結算機構辦理過戶登記手續。 　　八、請各主辦券商認真做好相應的業務、技術準備及數據備份工作。 　　九、本通知自2004年9月27日起實施。 　　特此通知。 　　附件一：代理股份確權登記委托數據庫DJWTK.DBF的結構 　　附件二：代理股份確權登記回報數據庫DJHBK.DBF的結構 　　附件三：代辦股份轉托管申請函（給主辦券商） 　　附件四：代辦股份轉托管申請函（給轉入方） 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　中國證券業協會 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00四年九月十日 　　附件一： 代理股份確權登記委托數據庫DJWTK.DBF的結構 　　登記委托庫文件名：DJWTK＋主辦券商代碼＋代辦券商代碼 ┏━━┯━━━━┯━━━━━━━━━━┯━━━━┯━━┯━━━━━━━┓ ┃序號│ 字段名 │　　　 字段描述　　 │數據類型│長度│　　 備注　　 ┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼───────┨ ┃ 1　│W_ZBQS　│主辦券商代碼　　　　│C　　　 │ 6　│　　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼───────┨ ┃ 2　│W_DBQS　│代辦券商代碼　　　　│C　　　 │ 6　│　　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼───────┨ ┃ 3　│W_ZQDM　│三板證券代碼　　　　│C　　　 │ 6　│　　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼───────┨ ┃ 4　│W_XWDM　│托管席位代碼　　　　│C　　　 │ 6　│　　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼───────┨ ┃ 5　│W_GDDM　│原交易場所證券帳戶號│C　　　 │ 10 │　　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼───────┨ ┃ 6　│W_NGDDM │股份轉讓帳戶號　　　│C　　　 │ 10 │　　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼───────┨ ┃ 7　│W_GFXZ　│股份性質　　　　　　│C　　　 │ 2　│　　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼───────┨ ┃ 8　│W_DJGS　│登記股數　　　　　　│N　　　 │ 12 │　　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼───────┨ ┃ 9　│W_ZJHM　│證件號碼　　　　　　│C　　　 │ 30 │　　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼───────┨ ┃ 10 │W_GDXM　│股東姓名　　　　　　│C　　　 │ 60 │　　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼───────┨ ┃ 11 │W_TXDZ　│通訊地址　　　　　　│C　　　 │108 │　　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼───────┨ ┃ 12 │W_YZBM　│郵政編碼　　　　　　│C　　　 │ 6　│　　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼───────┨ ┃ 13 │W_DHHM　│電話號碼　　　　　　│C　　　 │ 20 │　　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼───────┨ ┃ 14 │W_WTRQ　│委托日期　　　　　　│D　　　 │ 8　│　　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼───────┨ ┃ 15 │W_WTXH　│委托序號　　　　　　│N　　　 │ 20 │　　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼───────┨ ┃ 16 │W_CLBZ　│處理標志　　　　　　│C　　　 │ 1　│“0”未處理， ┃ ┃　　│　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　│　　│‘1’已經處理 ┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼───────┨ ┃ 17 │W_YWLB　│業務類別　　　　　　│C　　　 │ 2　│YWLB=“DJ”股┃ ┃　　│　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　│　　│份登記業務（包┃ ┃　　│　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　│　　│括股份全部確權┃ ┃　　│　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　│　　│業務及股份托管┃ ┃　　│　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　│　　│業務）；YWLB=┃ ┃　　│　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　│　　│“GH”股份過戶┃ ┃　　│　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　│　　│業務（包括股份┃ ┃　　│　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　│　　│全部過戶業務及┃ ┃　　│　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　│　　│股份部分過戶業┃ ┃　　│　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　│　　│務）； YWLB= ┃ ┃　　│　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　│　　│“QQ”股份部分┃ ┃　　│　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　│　　│確權業務?！　々? ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼───────┨ ┃ 18 │W_BYZD1 │備用字段　　　　　　│C　　　 │ 10 │　　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼───────┨ ┃ 19 │W_BYZD2 │備用字段　　　　　　│C　　　 │ 10 │　　　　　　　┃ ┗━━┷━━━━┷━━━━━━━━━━┷━━━━┷━━┷━━━━━━━┛ 　　以下為股份過戶業務受讓方資料。 　　股東全稱或股東證件號碼需要修改時，對于股份登記業務，把投資者新證件號碼與新姓名填寫在S_ZJHM和S_GDXM兩個字段；對于股份部分確權業務，除需填寫上述字段外，還需填寫S_SRGS字段。 ┏━━┯━━━┯━━━━━━━━━┯━━━━┯━━┯━━━━━━━━┓ ┃序號│字段名│　　　字段描述　　│數據類型│長度│　　　備注　　　┃ ┠──┼───┼─────────┼────┼──┼────────┨ ┃ 20 │S_GFXZ│股份性質　　　　　│C　　　 │2　 │　　　　　　　　┃ ┠──┼───┼─────────┼────┼──┼────────┨ ┃ 21 │S_SRGS│受讓股數/確權股數 │N　　　 │12　│　　　　　　　　┃ ┠──┼───┼─────────┼────┼──┼────────┨ ┃ 22 │S_ZJHM│證件號碼　　　　　│C　　　 │30　│　　　　　　　　┃ ┠──┼───┼─────────┼────┼──┼────────┨ ┃ 23 │S_GDXM│股東姓名　　　　　│C　　　 │60　│　　　　　　　　┃ ┠──┼───┼─────────┼────┼──┼────────┨ ┃ 24 │S_TXDZ│通訊地址　　　　　│C　　　 │108 │　　　　　　　　┃ ┠──┼───┼─────────┼────┼──┼────────┨ ┃ 25 │S_YZBM│郵政編碼　　　　　│C　　　 │6　 │　　　　　　　　┃ ┠──┼───┼─────────┼────┼──┼────────┨ ┃ 26 │S_DHHM│電話號碼　　　　　│C　　　 │20　│　　　　　　　　┃ ┗━━┷━━━┷━━━━━━━━━┷━━━━┷━━┷━━━━━━━━┛ 　　說明： 　　一、主辦券商處理登記委托庫時，須按股份轉讓公司提供的《股東名冊》校驗委托庫中錄入的原市場股東資料，包括四個字段：原交易場所證券帳戶號、股東姓名、證件號碼、股數。 　　二、關于登記、過戶及部分確權業務： 　　例：1、甲辦理3000股股份確權：“字段8”填3000，業務類別填“DJ”。 　　2、甲將3000股全部過戶給乙，“字段8”填3000，“字段21”填3000，業務類別填“GH”。 　　3、甲將3000股中的1000股過戶給乙，2000股過戶給丙。則分兩條記錄錄入：甲乙：“字段8”填3000；“字段21”填1000；甲丙：“字段8”填3000，“字段21”填2000，業務類別填“GH”。 　　4、將3000股中的1000股確權，2000股過戶給乙。則分兩條紀錄錄入：甲確權：“字段8”填3000，“字段21”填1000，業務類別填“QQ”。甲乙：“字段8”填3000，“字段21”填2000，業務類別填“GH”。 附件二： 代理股份確權登記回報數據庫DJHBK.DBF的結構 　　登記回報庫文件名：DJHBK＋主辦券商代碼＋代辦券商代碼 ┏━━┯━━━━┯━━━━━━━━━━┯━━━━┯━━┯━━━━━━┓ ┃序號│ 字段名 │　　　 字段描述　　 │數據類型│長度│　　備注　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼──────┨ ┃　1 │H_ZBQS　│主辦券商代碼　　　　│　　　C │　 6│　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼──────┨ ┃　2 │H_DBQS　│代辦券商代碼　　　　│　　　C │　 6│　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼──────┨ ┃　3 │H_ZQDM　│三板證券代碼　　　　│　　　C │　 6│　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼──────┨ ┃　4 │H_XWDM　│托管席位代碼　　　　│　　　C │　 6│　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼──────┨ ┃　5 │H_GDDM　│原交易場所證券帳戶號│　　　C │　10│　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼──────┨ ┃　6 │H_NGDDM │股份轉讓帳戶號　　　│　　　C │　10│　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼──────┨ ┃　7 │H_GFXZ　│股份性質　　　　　　│　　　C │　 2│　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼──────┨ ┃　8 │H_DJGS　│登記股數　　　　　　│　　　N │　12│　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼──────┨ ┃　9 │H_ZJHM　│證件號碼　　　　　　│　　　C │　30│　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼──────┨ ┃　10│H_GDXM　│股東姓名　　　　　　│　　　C │　60│　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼──────┨ ┃　11│H_WTRQ　│委托日期　　　　　　│　　　D │　 8│　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼──────┨ ┃　12│H_WTXH　│委托序號　　　　　　│　　　N │　20│　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼──────┨ ┃　13│H_CLJG　│處理結果　　　　　　│　　　C │　 3│　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼──────┨ ┃　14│H_YWLB　│業務類別　　　　　　│　　　C │　 2│YWLB=“DJ”┃ ┃　　│　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　│　　│股份登記業務┃ ┃　　│　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　│　　│（包括股份全┃ ┃　　│　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　│　　│部確權業務及┃ ┃　　│　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　│　　│股份托管業務┃ ┃　　│　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　│　　│）；YWLB=“┃ ┃　　│　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　│　　│GH”股份過戶┃ ┃　　│　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　│　　│業務（包括股┃ ┃　　│　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　│　　│份全部過戶業┃ ┃　　│　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　│　　│務及股份部分┃ ┃　　│　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　│　　│過戶業務）；┃ ┃　　│　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　│　　│YWLB=“QQ”┃ ┃　　│　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　│　　│股份部分確權┃ ┃　　│　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　│　　│業務?！　　々? ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼──────┨ ┃　15│H_BYZD1 │備用字段　　　　　　│　　　C │　10│　　　　　　┃ ┠──┼────┼──────────┼────┼──┼──────┨ ┃　16│H_BYZD2 │備用字段　　　　　　│　　　C │　10│　　　　　　┃ ┗━━┷━━━━┷━━━━━━━━━━┷━━━━┷━━┷━━━━━━┛ 　　以下為股份過戶業務受讓方資料。 　　股東全稱、股東證件號碼需要修改時，對于股份登記業務，需要把投資者新證件號碼與新姓名填寫在S_ZJHM和S_GDXM兩個字段；對股份部分確權業務，除填寫S_ZJHM和S_GDXM字段外，還需填寫S_SRGS字段。 ┏━━┯━━━┯━━━━━━━━━┯━━━━┯━━┯━━━━━━━━┓ ┃序號│字段名│　　 字段描述　　 │數據類型│長度│　　　 備注　　 ┃ ┠──┼───┼─────────┼────┼──┼────────┨ ┃　17│S_SRGS│受讓股數/確權股數 │　　 N　│　12│　　　　　　　　┃ ┠──┼───┼─────────┼────┼──┼────────┨ ┃　18│S_ZJHM│證件號碼　　　　　│　　 C　│　30│　　　　　　　　┃ ┠──┼───┼─────────┼────┼──┼────────┨ ┃　19│S_GDXM│股東姓名　　　　　│　　 C　│　60│　　　　　　　　┃ ┗━━┷━━━┷━━━━━━━━━┷━━━━┷━━┷━━━━━━━━┛ 　　附件三： 代辦股份轉托管申請函 _____________證券公司（主辦券商）： 　　我公司下屬___________________證券營業部辦理確權業務中，如下客戶因轉托管轉錯席位?，F需進行股份轉托管，請協助確認該股份。 ┏━━━━┯━━━━┯━━━━┯━━━━┯━━┯━━━━━┯━━━━┓ ┃股份名稱│股份轉讓│ 姓名/　│證件號碼│股數│錯誤托管席│正確托管┃ ┃　　　　│帳戶　　│單位全稱│　　　　│　　│位號碼　　│席位號碼┃ ┠────┼────┼────┼────┼──┼─────┼────┨ ┃　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　│　　　　　│　　　　┃ ┠────┼────┼────┼────┼──┼─────┼────┨ ┃　　　　│　　　　│　　　　│　　　　│　　│　　　　　│　　　　┃ ┗━━━━┷━━━━┷━━━━┷━━━━┷━━┷━━━━━┷━━━━┛ 　　聯系電話：　　　　　　 聯系人： 　　如果以上股份轉托管產生糾紛，由我公司承擔一切責任，與貴公司無關。 　　特此承諾。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　_____________證券公司 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（出錯方券商公章） 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　 月　　 日 　　經核實，以上客戶確權委托為　　　　　　證券公司（出錯方）受理，特此證明。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　_____________證券公司 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 （主辦券商公章） 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　　月　　　日 　　附件四： 代辦股份轉托管申請函 __________證券公司（轉入方）： 　　我公司下屬___________________證券營業部辦理確權業務中，如下客戶因轉托管轉錯席位?，F需進行股份轉托管，請協助將該股份轉至正確的托管席位。 ┏━━━┯━━━━┯━━━━━━━┯━━━━━━━━━━┯━━━━┯━━━━━┯━━━━┓ ┃ 股份 │股份轉讓│　　姓名/　　 │　　　證件號碼　　　│　股數　│錯誤托管席│正確托管┃ ┃ 名稱 │帳戶　　│　 單位全稱　 │　　　　　　　　　　│　　　　│位號碼　　│席位號碼┃ ┠───┼────┼───────┼──────────┼────┼─────┼────┨ ┃　　　│　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　┃ ┠───┼────┼───────┼──────────┼────┼─────┼────┨ ┃　　　│　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　┃ ┗━━━┷━━━━┷━━━━━━━┷━━━━━━━━━━┷━━━━┷━━━━━┷━━━━┛ 　　聯系電話：　　　　　　 聯系人： 　　如果以上股份轉托管產生糾紛，由我公司承擔一切責任，與貴公司無關。 　　特此承諾。 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（出錯方券商公章） 　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日 　　附件：客戶填寫的蓋出錯方總部公章的《非上市公司股份確權申請表》復印件