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寧波
中國證券業協會關于組織實施證券業從業人員后續職業培訓的幾點意見
來源:
律霸小編整理
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2020-11-14
·
8847人看過
（中證協發[2005]029號）
各有關單位：
為做好證券業從業人員后續職業培訓工作，按照《證券業從業人員培訓綱要（試行）》（以下簡稱《綱要》）的規定，中國證券業協會編寫了《證券業從業人員后續職業培訓大綱（試行）》（以下簡稱《大綱》），現就證券業從業人員后續職業培訓的組織實施提出如下意見，請各有關單位遵照執行：
一、接受后續職業培訓的對象為已取得證券執業資格的人員。證券執業人員所屬單位及其他培訓單位應按《綱要》和本《意見》的要求組織證券執業人員后續職業培訓。
二、各培訓單位組織的后續職業培訓，培訓內容應按照《大綱》的要求執行，各必修部分的培訓不少于5個學時。
三、證券執業人員后續職業培訓組織實施方式
（一）證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他中國證監會認定的證券經營機構的人員，由中國證券業協會組織后續職業培訓。
（二）證券公司的執業人員（除第（一）款規定的人員），由證券公司、地方證券業協會組織后續職業培訓。
1．證券公司營業部的執業人員，由營業部所在地的地方證券業協會組織法律法規、職業道德兩部分內容的培訓；由證券公司組織業務規則、宏觀經濟形勢與政策和業務創新三部分內容的培訓（證券公司營業部所在地尚未成立地方證券業協會的，由證券公司負責組織該地區的營業部執業人員的后續職業培訓）。
2．證券公司其他執業人員由證券公司組織后續職業培訓。
（三）證券投資基金管理公司、商業銀行基金托管部、資產管理公司的證券執業人員（除第（一）款規定的人員），由本單位組織后續職業培訓，也可委托所在地的地方證券業協會組織后續職業培訓。
（四）其他機構（投資咨詢公司等）證券執業人員的后續職業培訓，參照證券公司營業部的組織方式。
（五）中國證券業協會可根據具體情況，對培訓組織方式進行調整。
四、后續職業培訓相關信息報送
（一）各培訓組織單位應在培訓實施前1個月，通過中國證券業協會培訓信息系統報送培訓計劃。
1．證券公司、證券投資基金管理公司等機構報送的培訓計劃，經機構注冊地的地方證券業協會確認后報送中國證券業協會備案；培訓計劃有變更的，應在培訓實施前及時將計劃變更信息報地方證券業協會。
2．地方證券業協會報送的培訓計劃經中國證券業協會確認后執行。培訓計劃有變更的，應在培訓實施前及時將計劃變更信息報中國證券業協會。
（二）各培訓組織單位應在培訓結束后10個工作日內，通過中國證券業協會培訓信息系統報送培訓實施情況及培訓人員的相關信息。證券公司、證券投資基金管理公司等機構報送的培訓信息，需經機構注冊地的地方證券業協會確認后提交中國證券業協會。
五、中國證券業協會可對會員公司及地方證券業協會組織的培訓實施情況進行抽查，或委托地方證券業協會對所在地的會員公司培訓實施情況進行抽查。
六、執業人員培訓學時的豁免按照《綱要》第二十條的規定，豁免的內容為業務規則和宏觀經濟形勢與政策部分。
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中國證券業協會
2005年3月17日
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