（中債字[2004]25號） 各結算成員： 　　根據《國債跨市場轉托管業務管理辦法》(財庫[2003]1025號)(以下簡稱《辦法》)的規定和我公司與中國證券登記結算有限責任公司簽訂的《國債跨市場轉托管業務協議書》，我公司制定了《國債跨市場轉托管業務細則》(以下稱《細則》)，現予頒布，從2004年6月1日起實行?，F將有關事宜通知如下： 　　一、自2004年6月1日起，國債跨市場轉托管業務按《辦法》和本《細則》的規定辦理，此前我公司頒布的有關轉托管業務規定與《辦法》和本《細則》有抵觸的，以《辦法》和本《細則》為準。 　　二、辦理跨市場轉托管業務的結算成員，應填寫跨市場轉托管申請書，并通過簿記系統用戶終端發送轉托管指令，其中丙類結算成員由結算代理人代為發送。發送指令時，請按《結算成員發送債券跨市場轉托管指令操作指南》操作。 　　三、各結算成員應事先到我公司領取轉托管申請書。 　　特此通知。 　　附件：一、國債跨市場轉托管業務細則 　　二、結算成員發送債券跨市場轉托管指令操作指南(略) 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中央國債登記結算有限責任公司 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二00年五月二十四日 　　附件一： 國債跨市場轉托管業務細則 　　第一條　根據財政部財庫[2003]1025號《國債跨市場轉托管業務管理辦法》，以及中央國債登記結算有限責任公司(簡稱中央結算公司)與中國證券登記結算有限責任公司(簡稱中證登)簽署的《國債跨市場轉托管協議書》的約定，制定本細則。 　　第二條　本細則所指國債跨市場轉托管業務包括：國債從全國銀行間債券市場(簡稱銀行間市場)轉托管到記賬式國債柜臺交易市場(簡稱柜臺市場)或證券交易所市場(簡稱交易所)；以及國債從交易所轉托管到銀行間市場或柜臺市場，或從一個交易所轉托管到另一個交易所。 　　第三條　申請辦理國債跨市場轉托管的投資人，應具備以下條件： 　　一、具有所轉入交易場所交易國債的資格； 　　二、在申請轉托管前應在轉入交易場所的托管機構開有債券或證券賬戶，且與其在轉出交易場所托管機構的債券或證券賬戶的戶名完全一致。 　　三、投資人申請轉托管的國債應是轉入方交易場所上市交易的國債。 　　第四條　中央結算公司通過中央債券簿記系統(簡稱簿記系統)進行轉托管業務的處理。 　　第五條　國債從銀行間市場向柜臺市場或交易所轉托管的業務處理流程如下： 　　一、申請人填寫“債券跨市場轉托管申請書(從銀行間債券市場轉出專用)”(格式見附件一)，并保證所填寫內容完整、準確、清晰。該申請書由中央結算公司統一印制，分發使用。丙類成員在其結算代理人處領取。 　　二、與簿記系統聯網的成員辦理自營國債轉托管時應將所填妥申請書的第一聯簽章并加密押后傳真給中央結算公司，同時通過簿記系統終端發送轉托管指令；丙類成員的申請書簽章后提交其結算代理人，結算代理人確認申請人及轉出債券賬戶的戶名與賬號無誤后，按上述流程辦理。 　　如因系統故障等原因而無法發送轉托管指令時，應在申請書相關欄目注明需要中央結算公司代發轉托管指令，中央結算公司收到并核押無誤后代為發送轉托管指令，對營業日16：00以前收到的，當日發送轉托管指令，16：00以后收到的，于次一營業日發送轉托管指令； 　　三、中央結算公司對收到的轉托管申請書第一聯傳真件核押無誤后，在營業時間內對簿記系統當日收到的相關轉托管指令按照本細則第三條要求進行審核，審核無誤后進行轉托管賬務處理。 　　如申請人托管賬戶轉出國債托管可用余額足夠，生成“轉托管記賬通知單”(見附件二)，并從轉出、轉入雙方的簿記系統終端輸出；如申請人托管賬戶國債托管可用余額不足，則賬務處理失敗，生成“轉托管失敗通知”，申請人或其結算代理人可從簿記系統終端輸出。結算代理人應通知申請人。 　　四、轉入方交易所托管機構或柜臺承辦機構根據簿記系統終端輸出的“轉托管記賬通知單”辦理入賬手續，申請人應主動查詢其轉入賬戶以獲知轉托管入賬情況；轉入方交易所托管機構或柜臺承辦機構如發現因申請人未開戶或申請人轉入托管賬戶戶名不符等原因而無法記賬，則填寫“轉托管記賬失敗通知”(格式見附件三，可復印使用)簽章加密押通知中央結算公司，中央結算公司據以辦理反向賬務處理，申請人或結算代理人可從簿記系統終端輸出相關單據，結算代理人應通知申請人。 　　第六條　國債從交易所向銀行間市場或柜臺市場轉托管、或從一個交易所向另一個交易所轉托管的業務處理流程如下： 　　一、申請人向轉出方交易所托管機構提出申請，具體手續按轉出方交易所托管機構的規定辦理； 　　二、轉出方交易所托管機構受理并審核無誤后，通過簿記系統終端發送轉托管指令，同時在投資人填寫的申請書上簽章加密押傳真給中央結算公司。 　　如因系統故障等原因而無法發送轉托管指令時，應在申請書相關欄目注明需要中央結算公司代發轉托管指令，中央結算公司收到并核押無誤后代為發送轉托管指令，對營業日16：00以前收到的，當日發送轉托管指令，16：00以后收到的，于次一營業日發送轉托管指令。 　　三、中央結算公司收到轉托管申請書第一聯傳真件核押無誤后在營業時間內與簿記系統當日收到的轉托管指令進行核對確認，確認后進行轉托管賬務處理，生成“轉托管記賬通知單”，轉出方交易所托管機構可通過簿記系統終端輸出；對發現有誤而無法作賬務處理的，生成“轉托管失敗通知”，轉出方交易所托管機構在簿記系統終端輸出后作反向賬務處理。 　　(一)轉入另一個交易所的，轉入方交易所托管機構輸出“轉托管記賬通知單”據以辦理入賬手續。 　　(二)轉入銀行間市場的，申請人或其結算代理人通過簿記系統終端輸出“轉托管記賬通知單”，其中結算代理人輸出后交申請人； 　　(三)轉入柜臺市場的，轉入方柜臺承辦機構從簿記系統終端輸出“轉托管記賬通知單”于第二個營業日內辦妥入賬手續； 　　四、轉入方交易所托管機構或轉入方柜臺承辦機構如發現因申請人未開戶或申請人轉入托管賬戶和戶名不符，則填寫“轉托管記賬失敗通知”(格式見附件三，可復印使用)簽章加密押通知中央結算公司，中央結算公司辦理反向賬務處理，并通知轉出方交易所托管機構，轉出方交易所托管機構收到后辦理賬務處理手續并通知申請人。 　　第七條　國債從銀行間市場轉出，申請人應向中央結算公司交納轉托管服務費，轉托管服務費按國債轉出面額的0.005%計算，單筆(單只)國債轉托管服務費最低為10元，最高為10，000元。 　　第八條　國債從柜臺市場向交易所的轉托管業務流程另行制定。 　　第九條　其他債券辦理跨市場轉托管手續參照本細則辦理。 　　第十條　本細則由中央結算公司負責解釋。