第一章　總則

　　第二章　建設標準

　　第三章　基建投資計劃管理

　　第四章　建設項目立項程序管理

　　第五章　建設項目開工程序管理

　　第六章　建設項目施工管理

　　第七章　建設項目竣工決算與檔案管理

　　第八章　財務管理和報表制度

　　第九章　監督和處罰

　　第十章　附則

　　交通銀行各分、支行：

　　現將《交通銀行基建管理辦法（二000年修訂）印發給你們，請遵照執行。

　　交通銀行基建管理辦法（二000年修訂）

　　第一章　總則

　　第一條　為了加強交通銀行營業辦公用房項目（以下簡稱基建項目）的基建管理，根據國家基本建設的有關規定和財政部頒發的《金融、保險企業財務制度》，結合我行實際情況，制訂本辦法。

　　第二條　本辦法所稱的基建項目系指交通銀行各分支行（包括轄屬營業機構、網點）購置、新建（包括自建、聯建）、改建、擴建的營業辦公用房項目，項目的資金來源為資本金。

　　第三條　凡基建項目，必須按照交通銀行一級法人、兩級管理的原則，根據基本建設程序報批，獲總行批準后方可實施。

　　第四條　基本建設項目投資必須遵守國家有關基本建設的法令、貫徹有關基本建設的政策、執行有關基本建設的制度，嚴格按照基本建設程序進行。

　　第五條　營業辦公用房基建投資要遵循以下原則：

　　一、貫徹量力而行、勤儉節約的方針，實行適用、經濟、莊重、美觀的原則，不搞攀比，不追求豪華。

　　二、嚴格控制建設規模和核算合理的單位造（買）價。結合本級機構的業務規模和人員、盈利能力、折舊和攤銷、占用資金的成本負擔等方面對建設項目進行效益核算和評估。

　　三、嚴格控制固定資產占比。虧損行在扭虧以前原則上不批新的基建項目。

　　第六條　各分支行必須加強對基建項目的管理，根據建設任務，指定有關部門，配備有關人員，對建設項目進行項目管理和財務管理。

　　第二章　建設標準

　　第七條　各分支行必須控制營業辦公用房的建設標準，長遠規劃，合理布局。

　　第八條　根據業務的需要，營業辦公用房一般包括營業廳（室）、辦公用房、金庫、保管箱庫、電腦房、檔案資料室、保衛室以及附屬用房。

　　第九條　營業辦公用房（含地上、地下所有建筑物）建筑面積的控制標準：

　　一、管轄分行、直屬分行的本部營業辦公用房一般在10000平方米以內；

　　二、轄屬分支行的本部營業辦公用房一般在8000平方米以內；

　　三、非單獨核算的支行及其以下各級營業機構的營業用房視業務規模、經營效益、所處地理位置和人員情況確定建筑面積。

　　第十條　營業廳和對外接待室的裝修標準可根據業務需要確定，其他部位的營業辦公用房裝修標準和規格以簡潔、實用、莊重為準。

　　第十一條　營業辦公用房的基本門面形式統一按《交通銀行形象識別管理手冊》中規定的CI要求實施。

　　第三章　基建投資計劃管理

　　第十二條　為使全行的年度基建投資得以宏觀調控和計劃平衡，本行的基建投資實行年度計劃管理。

　　第十三條　各分支行的年度基建投資計劃須在每年年初將該年度的《基本建設項目投資需求表》向總行上報。上報的基建項目年度投資需求由兩部分組成，即已批準立項的在建工程項目當年的投資支出計劃和當年擬立項項目的投資計劃。

　　第十四條　各分支行上報的基建項目年度投資需求是總行安排基建項目年度投資計劃的依據。凡未向總行申報當年基建項目投資需求的，原則上不安排該項目的立項審批和當年投資計劃。

　　第十五條　總行根據匯總的各分支行基建項目年度投資需求和全行當年基建項目投資計劃，經分析審核后安排全行在建工程項目年度投資計劃；擬立項目，按基建程序逐級申報，經批準立項后再安排投資計劃。

　　第四章　建設項目立項程序管理

　　第十六條　基建項目的立項，必須按統一的申報、審批、建設的程序辦理。其中現金庫房的設置和建設必須嚴格執行《交通銀行關于現金庫房設置的規定》和《交通銀行關于現金庫房建設的規定》（交銀辦〔1999〕412號）。

　　第十七條　轄屬分支行的基建項目向管轄分行申報，管轄分行在全轄固定資產凈值占比的30％以內平衡轄內各分支行的基建項目，并以正式文件將初審意見及附件轉報總行審批；管轄分行、直屬分行的基建項目直接報總行審批。

　　第十八條　申報立項前必須進行基建項目的可行性研究，編寫項目可行性研究報告。可行性研究報告應包括以下主要內容：

　　一、本行的業務和經濟效益狀況、發展趨勢以及現有營業辦公用房的總體狀況；

　　二、項目立項的理由；

　　三、項目的地理位置、周圍環境及市場前景分析；

　　四、項目所處區域與擬投資項目同類房屋市場的租賃、出售價格及建造成本的情況；

　　五、項目所確定的機構級別和人員配備情況；

　　六、項目概況：

　　1.項目的規劃用途、建筑結構、建造標準及各項技術經濟指標；

　　2.項目開發商的調查情況；

　　3.項目的建設規模：建筑總面積和各部分的面積和用途，估算總投資和各分項投資估算額及其估算依據；

　　4.項目建設的基本條件、計劃工期和各階段計劃進度；

　　七、建設資金來源和投資計劃支出進度；

　　八、項目建成后經濟效益和社會效益的預測；

　　九、項目的財務評價（投資回收期、投資利潤率）；

　　十、對原有房屋的處置方案；

　　十一、結論。

　　第十九條　各分支行在完成基建項目的可行性研究報告后，可在次年年初，作為投資需求項目向總行申報。向總行上報的年內擬立項項目必須附項目的可行性研究報告。

　　第二十條　經總行初審通過的項目，各分、支行必須以正式文件按規定逐級上報立項報告。立項報告的附件內容包括：

　　1.可行性研究報告；

　　2.項目外部全貌和內部主要部位的示意圖或照片；

　　3.擬購建部位的分層平面圖及建筑面積明細表，并在圖上標明擬設置的功能布局；

　　4.有關轉讓房產單位的產權證明材料或出售房地產項目單位的《企業法人營業執照》及《商品房預售許可證》復印件；

　　5.原營業用房為租賃的，需提供租賃合同；

　　6.購置項目的意向協議書；

　　7.分項投資估算表；

　　8.《交通銀行基本建設投資項目計劃任務書》。

　　第二十一條　總行根據上報建設項目的必要性和可行性，對其進行審核，并以正式文件批復。

　　第二十二條　經批準立項的基建項目，各分支行不得隨意改變項目的建設地址和突破項目立項批復中所確定的建筑面積和總投資。如項目的實際情況與批復立項文件發生變化時，必須以正式文件逐級上報，經總行書面批準后，項目方可按批準后的意見實施。

　　第五章　建設項目開工程序管理

　　第二十三條　根據總行批復立項的建設規模，自建項目（包括改擴建、委托代建項目），可進行項目的前期準備工作。前期準備工作包括征地拆遷、勘探規劃、三通一平、辦理建設證照、編制初步設計（或擴初設計）及項目總概算。凡項目的建設單位屬我行、投資額在3000萬元以上的項目，必須按國家的規定組建項目法人。

　　第二十四條　建設項目的各項前期準備工作完成后，應根據初步設計（擴初設計）和概算文件，撰寫項目開工報告。開工報告應包括以下內容：

　　一、前期準備工作的完成情況；

　　二、初步設計（擴初設計）的各項設計指標；

　　三、水、電、煤等市政配套部門的配套意見；

　　四、初步設計圖（擴初設計圖）及概算文件；

　　五、各樓層的建筑面積及對應的功能用途明細表；

　　六、擬采取的項目發包方式；

　　七、建設工期，包括計劃開工、竣工日期和各分部工程計劃進度表；

　　八、建設證照（建設用地規劃許可證、建設用地許可證、建設工程規劃許可證）及隨文附圖、建設項目經審定的總平面布置圖、施工現場的照片；

　　九、問題和建議。

　　第二十五條　各分支行的自建項目（包括改、擴建、委托代建項目），必須以正式文件按規定逐級上報開工報告和開工申請書。總行根據上報的開工報告及開工申請書，經審核后以正式文件批復開工或不允許開工。

　　第二十六條　各分支行的自建項目（包括改擴建、委托代建項目）在接到總行允許項目開工的批復后，在開工前委托設計單位做好建設項目的施工圖設計和編制施工預算工作，建筑面積和預算投資不得超過開工報告批復的建筑面積和總概算。

　　第六章　建設項目施工管理

　　第二十七條　組織施工。基建項目的施工方式主要采取工程承包。根據建設項目和具體條件，采用不同的承包方式。凡有條件實行招標的項目，應根據《中華人民共和國招標投標法》的規定，實行建設項目的招、投標。本著施工質量高、信譽好、造價低、工期短的原則，嚴格挑選施工隊伍和設備供應單位。

　　第二十八條　施工管理。各行與承包單位必須簽訂工程建設項目承包（施工）合同。工程建設項目施工合同的簽訂，應參照使用國家工商行政管理局、建設部制訂的《建設工程施工合同》示范文本，并嚴格執行建建〔1993〕78號文《建設工程施工合同管理辦法》的規定。各分、支行須派出專職人員參與項目施工現場管理和質量監督。現場施工管理，主要是協助和督促施工單位控制工程進度；搞好安全生產；確保工程質量和項目財務成本的管理。對較大的項目應聘請專業技術人員或委托監理公司對建設項目進行監理。

　　第二十九條　項目竣工驗收和交付手續。

　　一、建設項目按設計要求施工建成并收到施工單位提交的建設工程竣工報告后，應當及時組織設計、施工、工程監理等各有關單位進行竣工驗收。竣工驗收的主要依據是施工圖（包括設計變更單）、施工合同以及國家現行的施工技術驗收規范。建設工程竣工驗收應當具備下列條件：

　　1.完成建設工程設計和約定的各項內容；

　　2.有完整的技術檔案和施工管理資料；

　　3.有工程使用的主要建筑材料、建筑購配件和設備的進場試驗報告；

　　4.有勘察、設計、施工、工程監理等單位分別簽署的質量合格文件；

　　5.有施工單位簽署的工程保修書。

　　竣工驗收必須樹立“百年大計、質量第一”的指導思想，對不合格工程必須堅決要求返工。

　　二、竣工驗收的建設項目在辦理交付使用手續時，必須由建設單位會同施工企業對所有財產和庫存物質進行全面清理，辦理竣工結算手續。要組織有關人員或委托專業單位，按照國家和地方的有關規定，認真審核項目的各項工程造價，杜絕高估冒算，剔除不合理的工程款項和費用。自建、改、擴項目（包括購置項目的裝修工程）的工程投資額在100萬元以上的，必須委托工程造價審計部門對項目的工程造價進行審計。

　　第三十條　購置項目，根據總行批復立項文件的建設規模，可與出售方簽訂正式的購房合同，合同文本應采用當地工商行政管理部門制訂的示范購房合同文本，除略去開工程序一項，其他裝修等工程的建設程序同自建項目。

　　第七章　建設項目竣工決算與檔案管理

　　第三十一條　各分支行在建設項目驗收交付使用和辦妥竣工結算后，應及時辦理房地產權證的申領手續，收集整理決算資料，編制項目竣工決算總表，并以正式文件按規定逐級上報項目的竣工決算報告。

　　第三十二條　竣工決算報告應包括以下主要內容：

　　一、竣工決算的建筑面積和總金額，及其各分項投資組成結構；

　　二、分析建設項目預（概）算執行情況；

　　三、考核基建投資效益；

　　四、對竣工決算總額超過預（概）算總額的項目，必須分析投資超額的原因，提出處理意見。

　　第三十三條　竣工決算報告必須附有以下文件：

　　1.決算文件清單；

　　2.建設項目決算總表；

　　3.房地產權證復印件；

　　4.總行的批復文件復印件；

　　5.當地政府對建設項目的批準文件復印件；

　　6.項目的招投標文件；

　　7.協議和合同的副本；

　　8.審計報告書和審計單位的資質等級證書復印件；

　　9.付款清單和付款憑證復印件；

　　10.工程建設總結報告；

　　11.設計施工說明、房產竣工圖（總平面圖、分層平面圖、立面圖、側面圖）并在各分層平面圖上注明各部位的現狀用途；

　　12.房產外貌及主要部位的照片。

　　以上文件必須完整齊全。

　　第三十四條　總行根據報送的竣工決算報告以正式文件批復竣工決算的建筑面積、投資總額、交付使用的列賬金額和科目，各分支行據以進行賬務處理。

　　第三十五條　交付使用的房產，應在驗收交付使用后的半年內向總行報送竣工決算報告。已交付使用但因特殊原因尚未辦妥房地產權證而工程結算已基本了清的項目，應以正式文件按規定逐級上報暫估列賬報告。暫估列賬報告所附的文件除房地產權證一項外，其余所附文件同竣工決算，經總行批準后方可暫估列入固定資產科目，并在半年內報送竣工決算報告，在此之后尚未辦妥竣工決算手續的，必須向總行報告其原因和采取的具體措施。

　　第三十六條　根據總行的決算批復或暫估列賬批復，各分、支行應辦理固定資產列賬手續，并按規定計提折舊。

　　第三十七條　建設項目的檔案管理。建設項目檔案資料的收集、整理應做到規范化、標準化。在建設項目實施的事前、事中、事后都要按照檔案規范化的要求進行操作。建設項目實施過程中形成的有關資料必須符合組卷要求，建設項目檔案的整理、立卷、歸檔等工作必須按照國家檔案局、國家計委聯合發布的《基本建設項目檔案資料管理的暫行規定》（國檔發〔1988〕4號）的有關規定執行，保證建設項目檔案的完整、準確、系統。

　　第三十八條　自有房地產轉讓必須向總行申請，申請內容主要包括項目轉讓原因、受讓對象、部位和面積、轉讓價格和有關善后事項。經批準后方可辦理項目轉讓手續。

　　第八章　財務管理和報表制度

　　第三十九條　基建項目的建設單位要根據財政部頒布的《國有建設單位會計制度》的規定建賬記賬，配備或指定基本建設財務人員，建立財務審查制度，健全會計核算手續，落實資金來源，管好用好建設資金。

　　第四十條　基本建設項目的年度報表，是反映基本建設項目的規模、工程進度的重要資料，各分支行必須按照規定準確、完整按年逐級報送。每年的具體要求由總行發文布置。

　　第九章　監督和處罰

　　第四十一條　全行必須認真執行本辦法，嚴格加強營業辦公用房基建管理，加強自我約束，嚴格按基建程序辦事。各級稽核部門要加強對自籌基本建設項目的稽核監督。

　　第四十二條　凡項目建設發生以下違規行為之一的：

　　1.未經批準立項發生費用支出的；

　　2.未經批準開工擅自動工的；

　　3.未辦理竣工決算或暫估列賬手續轉入固定資產科目核算的；

　　4.未經批準支付土地使用權費的；

　　5.未經批準擅自變更項目建設地址、突破基建規模及提高裝修標準的；

　　6.未經批準擅自轉讓自有房地產的；

　　7.未經批準擅自在暫付款科目掛賬的；

　　8.項目建設過程中發生重大情況不及時如實匯報的；

　　9.發生重大經濟損失的；

　　10.擅自挪用建設資金的；

　　11.在當地財稅檢查、審計中被查處、被罰款的。

　　根據《交通銀行工作人員違反金融規章制度行為處理辦法》（交銀發〔2000〕1號）的有關規定，給予責任人警告至記過處分；造成嚴重后果的，給予計大過至撤職處分。

　　情節嚴重并造成一定經濟損失的，所形成的經濟損失扣減該行利潤和費用指標，并降低該行內部評級一個等級。

　　第十章　附則

　　第四十三條　本辦法所稱的購置項目系指購置或購置后續建的項目；新建項目系指從無到有的或遷址的項目；改、擴建項目系指改造、擴建、裝修等投資額為原項目投資額原值的30％以上或300萬元以上的項目。

　　第四十四條　本辦法自印發之日起執行。原《交通銀行自籌基本建設管理辦法》（交銀發〔1995〕447號）和《交通銀行加強基建管理的若干規定》（交銀發〔1997〕295號）廢止。

　　第四十五條　本辦法由交通銀行財務會計部負責解釋。

　　附式一　交通銀