（國債函字〔２０００〕０２５號） 國家開發銀行、中國進出口銀行： 　　根據中國人民銀行關于國家開發銀行、中國進出口銀行參與全國銀行間債券市場只能用質押方式辦理資金融出、融入業務的規定，我公司制訂了《債券質押業務操作流程（試行）》，現發布給貴行，請你行據此辦理。 　　此函 附件：債券質押業務操作流程（試行） 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中央國債登記結算有限責任公司 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二０００年十月十一日 附件：　　　　　　 債券質押業務操作流程（試行） 　　一、本操作流程適用于政策性銀行與全國銀行間債券市場成員之間的債券質押業務，可作為債券質押業務質權的債券品種為在中央國債登記結算有限責任公司（簡稱中央國債登記公司）托管的國債、政策性金融債、中央銀行債等。在中國人民銀行未正式批準啟用債券簿記系統處理債券質押業務之前，暫用手工方式處理。 　　二、債券質押業務是指債券持有者（出質人）與質權人雙方達成協議并簽訂債券質押合同后到中央國債登記公司辦理債券質押登記手續、解押或質押券清償過戶等手續。 　　三、債券質押登記流程 　　（一）債券質押應由出質人向中央國債登記公司出示與質權人簽訂的主合同和債券質押協議，并提交書面的債券質押申請。債券質押申請書按中央國債登記公司提供的標準格式（見附件一）填寫，并簽章。 　　（二）中央國債登記公司受理后，當即檢查出質方債券托管余額，余額足夠的，核對印鑒。對余額足夠且印鑒相符的，辦理債券質押登記，并向出質方和質權人分別出具債券質押登記確認書（見附件二）。 　　四、債券解押流程 　　（一）債券解押（包括到期解押、提前解押和部分解押），出質人和質權人分別向中央國債登記公司提出書面債券解押申請。如果提前解押或部分解押，應在書面申請中列示其理由。債券解押申請書按中央國債登記公司提供的標準格式（見附件三、四）填寫，并簽章。 　　（二）中央國債登記公司受理后，當即審核債券解押申請，審核通過，檢查出質方債券質押（凍結）余額，余額足夠的，核對印鑒。對協議相符、余額足夠且印鑒相符的，辦理債券解押，并向出質方和質權人分別出具債券解押確認書（見附件五）。 　　五、質押逾期處理 　　（一）債券質押期屆滿，出質人和質權人必須辦理解押或續押手續。逾期不辦理的按《中華人民共和國擔保法》的有關規定處理。 　　（二）辦理債券續押手續，出質人應向中央國債登記公司出示與質權人簽訂的債券質續押協議，并提交書面的債券續押申請。債券續押申請書按中央國債登記公司提供的標準格式（見附件六）填寫，并簽章。 　　（三）中央國債登記公司受理后，當即檢查出質方債券凍結余額，凍結余額不足的，再檢查其托管余額；余額足夠的，核對印鑒。對余額足夠且印鑒相符的，辦理債券續押登記，并向出質方和質權人分別出具債券質押登記確認書（見附件一）。 　　六、中央國債登記公司設立債券質押業務登記簿，記錄債券質押凍結續凍、解押解凍情況。同時建立債券質押業務檔案，保存債券質押業務的相關文件、資料等。 　　七、債券質押登記完畢，通過債券簿記系統中心端的債券質押代發指令完成其帳務處理。其帳務處理程序為：將出質人的債券從其可用專戶扣劃至其凍結專戶；解押時，從其凍結專戶返回至可用專戶。　 　　八、債權登記日日終仍處于質押凍結狀態的債券，屬于附息債券的，原質押協議未作約定的，應付利息歸出質人，協議有約定的，從其約定；屬于到期兌付的，原質押協議未作約定的，對其質押凍結債券不予兌付，本息原地凍結，并通知雙方，協議有約定的，從其約定。 　　九、質押到期后，如出質人未履行協議，不能正常辦理解押，需要對質押的債券進行清償處理時，按非交易過戶的操作流程和帳務處理程序辦理。雙方有協議的，按雙方的協議和經雙方簽章確認的書面指令辦理非交易過戶；雙方沒有協議的，根據法院或仲裁機關的裁定辦理質押券非交易過戶。 　　十、在中央結算公司托管的記帳式企業債券持有者以其持有的企業債券辦理質押業務，參照本流程辦理。 　　十一、本操作流程報中國人民銀行貨幣政策司備案。 　　十二、本操作流程自頒布之日起執行。 附件：一、債券質押申請書 　　　　　二、債券質押登記確認書 　　　　　三、債券解押申請書（質權人用） 　　　　　四、債券解押申請書（出質人用） 　　　　　五、債券解押確認書 　　　　　六、債券續押申請書 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中央國債登記結算有限責任公司 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二０００年十月十日 附件一：　　　　　　　　 債券質押申請書 申請日期：　　年　月　日　　　　　　　　　　 債券單位：萬元 出質人名稱 出質人托管帳號 質權人名稱 質押原因 １債券代碼　　　　　　　１債券名稱　　　　　質押面額 ２債券代碼　　　　　　　２債券名稱　　　　　質押面額 ３債券代碼　　　　　　　３債券名稱　　　　　質押面額 ４債券代碼　　　　　　　４債券名稱　　　　　質押面額 ５債券代碼　　　　　　　５債券名稱　　　　　質押面額 ６債券代碼　　　　　　　６債券名稱　　　　　質押面額 質押期限　　　　　　　　年　月　日-　　　　 年　月　日 經辦人簽章　　　　　　　復核人簽章　　　　　經辦部門印章 備注 　　說明：１．經辦人、復核人簽章和經辦部門印章必須與在中央國債登記公司托管部的預留印鑒相符。 　　２．填寫必須用鋼筆或簽字筆，字跡清楚，印章清晰。 　　３．此表一式兩份，一份申請單位留存，一份交中央國債登記公司。 附件二：　　　　　　　 債券質押登記確認書 編號： 質登第　 號　　　　　　　　　　　債券單位：萬元 　　以下債券已根據出質人的申請辦理凍結手續，中央國債登記結算有限責任公司保證在質押期內不辦理過戶事宜。 質押日期　　　　　　　　質押期限　 年　月　日-　 年　月　日　　　 出質人名稱　　　　　　　出質人托管帳號 質權人名稱　　　　　　　質押原因 １債券代碼　　　　　　　１債券名稱　　　　　　　質押面額 ２債券代碼　　　　　　　２債券名稱　　　　　　　質押面額 ３債券代碼　　　　　　　３債券名稱　　　　　　　質押面額 ４債券代碼　　　　　　　４債券名稱　　　　　　　質押面額 ５債券代碼　　　　　　　５債券名稱　　　　　　　質押面額 ６債券代碼　　　　　　　６債券名稱　　　　　　　質押面額 備注 　　說明：１．此憑證一式三份，中央國債登記公司、出質人、質權人各執一份。 　　２．“備注“欄填寫初始質押或展期（Ｘ），Ｘ代表第幾次。 　　　　　　　　　 中央國債登記結算有限責任公司托管部 　　　　　　　　　　　　　　　　年　月　日 附件三：　　　　　 債券解押申請書（質權人用） 申請日期：　　年　月　日　　　　　　　　　　　債券單位：萬元 出質人名稱 出質人托管帳號 質權人名稱 解押原因 １債券代碼　　 １債券名稱　　　　　 解押面額　　　　　　原質押面額 ２債券代碼　　 ２債券名稱　　　　　 解押面額　　　　　　原質押面額 ３債券代碼　　 ３債券名稱　　　　　 解押面額　　　　　　原質押面額 ４債券代碼　　 ４債券名稱　　　　　 解押面額　　　　　　原質押面額 ５債券代碼　　 ５債券名稱　　　　　 解押面額　　　　　　原質押面額 ６債券代碼　　 ６債券名稱　　　　　 解押面額　　　　　　原質押面額 經辦人簽章　　　　　　　復核人簽章　　　　　經辦部門印章 備注 　　說明：１．經辦人、復核人簽章和經辦部門印章必須與在中央國債登記公司托管部的預留印鑒相符。 　　２．填寫必須用鋼筆或簽字筆，字跡清楚，印章清晰。 　　３．到期、提前或部分解押均在備注欄內注明，同時注明提前或部分解押原因。 　　４．此表一式兩份，中央國債登記公司、質權人各執一份。 附件四：　　　　　 債券解押申請書（出質人用） 申請日期：　　年　月　日　　　　　　　　　　　　　 債券單位：萬元 出質人名稱 出質人托管帳號 質權人名稱 解押原因 １債券代碼　　１債券名稱　　　　　　解押面額　　　　　　原質押面額 ２債券代碼　　２債券名稱　　　　　　解押面額　　　　　　原質押面額 ３債券代碼　　３債券名稱　　　　　　解押面額　　　　　　原質押面額 ４債券代碼　　４債券名稱　　　　　　解押面額　　　　　　原質押面額 ５債券代碼　　５債券名稱　　　　　　解押面額　　　　　　原質押面額 ６債券代碼　　６債券名稱　　　　　　解押面額　　　　　　原質押面額 經辦人簽章　　　　　　　復核人簽章　　　　經辦部門印章 備注 　　說明：１、經辦人、復核人簽章和經辦部門印章必須與在中央國債登記公司托管部的預留印鑒相符。 　　２、填寫必須用鋼筆或簽字筆，字跡清楚，印章清晰。 　　３、到期、提前或部分解押均在備注欄內注明，同時注明提前或部分解押原因。 　　４、此表一式兩份，中央國債登記公司、出質人各執一份。 附件五：　　　　　　　　 債券解押確認書 編號：質解第　 號　　　　　　　　　　　　　　　　　　 債券單位：萬元 解押日期　　　　 質權人名稱 出質人名稱 　　　　 出質人托管帳號 １債券代碼　　１債券名稱　　　　解押面額　　　　　原質押面額 ２債券代碼　　２債券名稱　　　　解押面額　　　　　原質押面額 ３債券代碼　　３債券名稱　　　　解押面額　　　　　原質押面額 ４債券代碼　　４債券名稱　　　　解押面額　　　　　原質押面額 ５債券代碼　　５債券名稱　　　　解押面額　　　　　原質押面額 ６債券代碼　　６債券名稱　　　　解押面額　　　　　原質押面額 解押原因 備注 　　說明：１．此憑證一式三份，中央國債登記公司、出質人、質權人各執一份。 　　２．“解押原因“有到期解押、提前解押、部分解押和逾期自動解押四種情況，填寫其中一項。 　　　　　　　　　 中央國債登記結算有限責任公司托管部 　　　　　　　　　　　　　　　　年　月　日 附件六：　　　　　　　　 債券續押申請書 申請日期：　　年　月　日　　　　　　　　　　　　　　債券單位：萬元 出質人名稱 出質人托管帳號 質權人名稱 續押原因 １債券代碼　　１債券名稱　　　　　續押面額　　　　　　原質押面額 ２債券代碼　　２債券名稱　　　　　續押面額　　　　　　原質押面額 ３債券代碼　　３債券名稱　　　　　續押面額　　　　　　原質押面額 ４債券代碼　　４債券名稱　　　　　續押面額　　　　　　原質押面額 ５債券代碼　　５債券名稱　　　　　續押面額　　　　　　原質押面額 ６債券代碼　　６債券名稱　　　　　續押面額　　　　　　原質押面額 原質押期限　　　　　　年　月　日-　　　 年　月　日 續押期限　　　　　　　年　月　日-　　　 年　月　日 經辦人簽章 　　　復核人簽章　　　　經辦部門印章 　　以上由出質人填寫、簽章；質權人在下面指定位置簽章確認；二者齊全，方可有效。 質權人意見 　　　　　　　　　　　 質權人蓋章　　　 年　月　日 備注 　　說明：１．經辦人、復核人簽章和經辦部門印章為出質方的，必須與在中央國債登記公司托管部的預留印鑒相符。 　　２．填寫必須用鋼筆或簽字筆，字跡清楚，印章清晰。 　　３．此表一式三份，中央國債登記公司、出質人和質權人各執一份。 　　　　　　　　　　　　　 債券質押業務登記簿 出質人名稱：　　　　　　　　　出質人托管帳號： 質權人：　　　　　　　　　　　債券單位：萬元 日期　　摘要　　債券代碼　　　凍結／解凍額　　　登記編號　　　　凍結余額 　　說明：１．摘要“欄填寫“凍結“、“續凍“或“解凍“；全部續凍時，其凍結余額不變，部分續凍時，其凍結余額為原凍結余額與解凍額之差。 　　２．“凍結／解凍額“一欄，凍結（包括續凍）時以“＋“表示，解凍時以“－“表示。 　　３．本登記簿以“債券質押登記確認書“和“債券解押確認書為依據。