一、《專利權質押合同登記管理暫行辦法》修訂的必要性 　　專利權作為無形資產，其價值不僅體現在權利人可以以實施、許可、轉讓等方式予以運用，從而為權利人帶來經濟利益，也體現于權利人可以設定擔保物權，為債務提供擔保，充分實現專利權的交換價值。因此專利權質押對于有效解決企業融資、推動專利權運用具有重要意義。 　　1995年10月1日，《中華人民共和國擔保法》(以下簡稱“擔保法”)正式施行。該法第七十五條首次明確規定了專利權等知識產權可以設定權利質押，同時該法第七十九條規定：“以依法可以轉讓的商標專用權、專利權、著作權中的財產權出質的，出質人與質權人應當訂立書面合同，并向其管理部門辦理出質登記，質押合同自登記之日起生效。”該法為專利權人設定質權和專利管理機關辦理質押登記提供了明確的法律依據。 　　1996年9月19日，為貫徹實施擔保法的有關規定，原中國專利局頒發了《專利權質押合同登記管理暫行辦法》(以下簡稱“暫行辦法”)，明確規定了辦理專利權質押登記的管理部門、程序及要求、登記期限等。暫行辦法的實施為辦理專利權質押登記提供了具體的操作指南，對我局依法行政和保護當事人的合法權益起到了良好的作用。然而，隨著我國知識產權事業的發展和相關法律的制定和修改，暫行辦法的部分規定已經與現實及相關法律不相符合。例如，在1998年國務院機構改革中，我局名稱已由“中國專利局”改為“國家知識產權局”;2000年第二次修改專利法時取消了有關專利權撤銷程序的規定;尤其是2007年10月1施行的《中華人民共和國物權法》(以下簡稱“物權法”)修改了擔保法的有關規定，將專利權質押的生效與合同的生效加以區分，明確了登記僅僅是質押的生效條件而非質押合同的生效要件。 　　綜上所述，結合我局辦理專利權質押登記的實踐，有必要對1996年頒布和施行的《專利權質押合同登記管理暫行辦法》進行修訂。 　　二、專利權質押登記辦法(草案)修訂的指導思想 　　專利權質押登記辦法(草案)(以下簡稱“草案”)修訂的指導思想是：以促進專利權的運用、保護當事人的合法權益和服務專利權人融資為目的，在總結我局辦理專利權質押登記10多年來的經驗基礎上，充分貫徹落實《國家知識產權戰略綱要》中“提升我國知識產權創造、運用、保護和管理能力”的要求，緊密結合10多年以來我國有關法律、法規的制定、修改和實施情況，為專利權人的質押登記提供更為迅捷的服務，以充分地發揮專利權的交換價值。 　　三、關于本辦法的主要修改建議 　　(一)關于本辦法名稱、立法宗旨和相關內容的修改 　　物權法第二百二十七條第一款規定：“以注冊商標專用權、專利權、著作權等知識產權中的財產權出質的，當事人應當訂立書面合同。質權自有關主管部門辦理出質登記時設立。”按照本條規定，專利權質押登記的客體并非質押合同，而是該專利質權。這一規定修改了擔保法的現行規定。因為擔保法明確規定登記是質押合同的生效要件，質押合同自登記之日起生效。同時，為處理物權法與擔保法的沖突之處，物權法第一百七十八條又規定：“擔保法與本法的規定不一致的，適用本法。”所以專利權質押登記應當適用物權法的有關規定，以專利質權而不是質押合同為登記客體。當然，由于專利權質押合同比較完整地記載了專利質權的主體、擔保債權的種類及額度、債務人履行債務的期限、擔保范圍等事項，因此質押合同的有關條款可以作為專利質權登記的依據。 　　據此，草案建議將現行規章名稱《專利權質押合同登記管理暫行辦法》修改為《專利權質押登記辦法》。考慮專利法實施細則中規定了專利權質押登記事項的公告，且其關于提交中文文件的規定等也適用于質押登記的辦理，因此草案增加了物權法、專利法實施細則為本辦法的立法依據。同時為貫徹落實國家知識產權戰略綱要的有關要求，草案將立法目的調整為“為促進專利權的運用和資金融通，保障債權的實現，規范專利權質押登記”。 　　鑒于質押登記客體的變化，草案對質押合同的內容進行了調整，只保留了為準確記載專利質權而必備的有關條款，如出質人、質權人的姓名或者名稱、被擔保債權的種類和數額、債務人履行債務的期限、專利權的名稱及專利號等，而刪除了諸如質押期間維持專利權有效的約定、出現專利糾紛時出質人的責任等非必要條款(第十條)。 　　(二)關于為適應市場經濟發展、我局名稱的變動以及專利法的修訂而進行的修改 　　鑒于在1998年國務院機構改革中我局名稱由“中國專利局”修改為“國家知識產權局”，因此草案中涉及我局名稱之處作了相應修改。 　　2000年專利法第二次修改時，廢除了專利權的撤銷程序，將其統一并到專利權無效宣告請求程序中。為此，草案刪除了專利權撤銷的有關規定(第十三條、第二十條)。 　　考慮到市場經濟的發展，草案刪除了全民所有制單位以專利權出質須經上級主管部門批準的規定。同時由于專利權質押時并不涉及專利權的轉讓，因此刪除了中國單位或個人向外國人出質專利權須經國務院有關主管部門批準的規定。 　　鑒于專利法第三次修改時已經取消了指定涉外代理機構的規定，并對專利權共有作了規定，因此，草案也刪除了辦理質押登記時委托涉外代理機構的規定，而修改為“委托依法設立的代理機構辦理”。同時規定，以共有的專利權出質的，除當事人另有約定的以外，應當取得全體共有人的同意(第五條、第六條)。 　　(三)關于在保護當事人合法權益，建設服務型政府方面進行的修改 　　為更好地為當事人服務和提高我局行政效率，草案將暫行辦法中規定的審查登記期限“15日”修改為“7個工作日”(第十二條)。 　　根據專利法實施細則關于收費項目的規定，并考慮到建設服務型政府的目的和實踐，草案刪除了暫行辦法關于辦理質押登記需要繳費的規定。 　　考慮到專利權作為一項無形資產自身固有的特點，為保護當事人的合法權益，草案增加了有關條款。例如，草案規定，專利權質押期間，出質人未經質權人同意不得放棄專利權。同時依照物權法的有關規定，對質押期間專利權的轉讓和許可實施也進行了規定，即未經質權人同意，出質人不得轉讓或許可他人實施專利權(第十六條、第十七條)。同時，除了質押合同記載專利質權的必備條款外，考慮到質押期間可能發生涉及專利權的效力和權屬變更等重要事項，草案提示當事人在訂立質押合同時對此進行約定處理辦法(第十一條)。此外，由于專利權設定質押無法像動產一樣轉移占有，只能以登記進行公示，而專利權人仍然持有專利證書等證明文件，為保護質權人的合法權益，草案規定，質權人與出質人可以約定出質專利權的專利證書由質權人保管，同時規定在質押登記注銷后，質權人應當返還專利證書(第四條、第二十一條)。 　　(四)關于在完善登記審查程序，簡化有關條文方面進行的修改 　　草案補充和完善了我局審查登記的有關條款，增加了對專利權質押登記申請不予登記的規定。例如，專利權的質押手續被暫停辦理的、質押合同不具備必備條款的、以共有專利權出質但依法未取得全體共有人同意的以及將同一專利權再次設立質權的等情形出現的，我局都將不予登記(第十三條)。 　　草案對需要注銷質押登記的情形進行了分類和歸納，參照物權法的有關規定并考慮到專利權質押合同作為從合同的特點，改變了暫行辦法對注銷情形分別予以規定的立法體例，從而使得相關條文更加簡潔和科學。根據草案規定，債務人按期履行債務的或者出質人提前清償所擔保的債務的，質權已經實現的，質權人放棄質權的，因主合同無效、被撤銷致使質押合同無效、被撤銷的等情形出現時，當事人應當向國家知識產權局辦理質押登記注銷手續(第十九條)。 　　專利權被宣告無效或者其他原因中止的情況下，由于我局直接掌握有關專利權無效或者終止的情況，無需當事人告知，因此可以直接注銷該專利權的質押登記，并通知當事人，而不是由當事人申請注銷(第二十條)。 　　除了專利權質押登記的注銷外，草案增加規定了我局撤銷質押登記的情形，即質押期間，我局發現質押登記存在不應當予以登記的情形并且尚未消除的，或者發現其他應當撤銷專利權質押登記的情形的，應當撤銷專利權質押登記，并向當事人發出《專利權質押登記撤銷通知書》;專利權質押登記被撤銷的，質押登記的效力自始無效(第十四條)。 　　草案刪除了暫行辦法關于延長專利權質押登記的規定。根據我國擔保法第七十四條規定：“質權與其擔保的債權同時存在，債權消滅的，質權也消滅。”抵押也有類似的規定。這說明，擔保物權的存續期限從屬于其擔保的主債權，只要主債權存在，擔保物權就應同時存在，不允許當事人自行約定質押期限。最高人民法院關于擔保法的司法解釋第十二條一款也明確規定，當事人約定的或者登記部門要求登記的擔保期間，對擔保物權的存續不具有法律約束力。由此可見，質權的期限取決于主債權的期限，不存在延長的問題。因此草案對此予以刪除。 　　(五)其他修改和調整 　　根據上述修改，草案對專利權質押登記申請提交的文件以及語言問題也進行了調整和規定。草案刪除了暫行辦法關于要求提供專利權出質前的實施及許可情況以及上級主管部門或國務院有關主管部門的批準文件的規定。同時根據專利法實施細則，增加了提交文件必須為中文的規定(第八條、第九條)。 　　草案刪除了暫行辦法中的罰款規定。雖然根據立法法的規定，部門規章有一定的行政處罰設定權，但考慮到暫行辦法實施以來幾乎沒有案例發生，且提交虛假證件等行為可能構成偽造公文證章的違法行為，可以由公安機關依法追究其法律責任。 　　根據專利法實施細則和專利審查指南的規定，草案規定了專利權質押的有關內容由國家知識產權局登記和公告，公告的內容包括出質人、質權人、主分類號、專利號、授權公告日、質押登記日等(第十五條)。 　　此外，草案對暫行辦法的文字也進行了必要調整。