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寧波
深圳嚴打非法證券經營 投資者參與不受法律保護
證監(jiān)局提醒投資者，參與非法證券經營活動不受法律保護
深圳商報記者鐘國斌袁媛
【本報訊】隨著股票市場的回暖，一些非法證券經營活動又有抬頭的態(tài)勢。今年5月以來，深圳市工商、公安、證券監(jiān)管部門開展聯合行動，對群眾舉報的三家涉嫌從事非法證券經營活動的公司及個人進行了查處。經查，其中一起屬于無證經營，通過為客戶代客理財獲取非法收益；另兩家公司雖然進行了工商登記注冊，但未獲得證券監(jiān)管部門核準的證券投資咨詢業(yè)務資格。其中一家公司甚至借用某異地在深證券營業(yè)部的大戶室，并假借證券公司帶盤室名義欺騙投資者。
證券監(jiān)管部門提醒投資者，要強化風險意識，到合法證券經營機構從事證券咨詢、交易等活動，避免遭致不必要的損失。
非法證券經營活動兩大形式
據介紹，近期非法證券經營活動主要表現形式有兩個：一是非法證券咨詢。主要指個別未經中國證監(jiān)會批準取得業(yè)務許可的機構和個人，非法開展證券咨詢業(yè)務，騙取咨詢費。其非法證券咨詢活動有以下特征：口頭虛假承諾高收益。抓住投資者對證券市場了解不深入，相關法律法規(guī)不熟悉，急于賺錢或彌補虧損的心理勸誘投資者；自稱有強大的證券分析師隊伍。據了解，這些非法證券咨詢機構注冊資本一般只有十來萬元，不但沒有合法的執(zhí)業(yè)投資咨詢分析師，還利用網站或其他合法機構的研究報告提供給投資者，騙取咨詢費；未經工商登記注冊假借公司名義開展證券投資咨詢。有的根本未經工商登記注冊，假借公司名義的機構和個人，租用居民樓等場所，非法開展證券咨詢活動；假冒證監(jiān)會或證券交易所工作人員招攬業(yè)務。不僅屬于非法證券經營活動，還涉嫌詐騙；不提供固定電話和經營地址；不與投資者簽訂任何書面材料；要求投資者將“咨詢費”等打入個人銀行賬戶或銀行卡。
二是非法代理買賣非上市公司股票。主要指一些機構和個人，口頭承諾未上市公司即將要上市，編造公司經營業(yè)績和發(fā)展前景等，以高額回報為誘餌，誘騙投資者購買未上市公司股票。這種非法代理買賣非上市公司股票活動往往利用聯誼會、推介會、朋友介紹、傳銷等方式吸引投資者，推銷未上市公司股票；許諾為投資者辦理股權托管卡，甚至承諾非法為投資者辦理境外證券開戶及資金匯出境外業(yè)務，欺騙性極強，投資者資金安全得不到保障；編造未上市公司虛假經營業(yè)績和豐厚的投資回報，許諾公司即將上市等。
參與非法證券經營不受法律保護
證券監(jiān)管部門提醒，投資者有權查看證券投資咨詢機構由證監(jiān)會批準頒發(fā)的《證券投資咨詢業(yè)務資格證書》，有權要求有關證券投資咨詢人員出示其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書，有權要求查看有關機構的營業(yè)執(zhí)照等工商登記注冊資料，判斷其是否屬于無證經營。投資者也可向當地證券業(yè)協會、證券監(jiān)管部門查詢合法證券經營機構。
證監(jiān)局有關人士指出，投資者參與非法證券經營活動不受現行法律法規(guī)的保護。因參與非法金融業(yè)務活動受到的損失，由參與者自行承擔。
投資者一旦不慎上當受騙，可將掌握的非法證券經營活動的證據（例如與非法證券經營機構所簽訂的證券服務合同、付款憑證、發(fā)票以及所獲取服務等證據），及時向工商局、公安局以及證券監(jiān)管部門舉報。（深圳證監(jiān)局舉報電話：0755－83263315，深圳工商局舉報電話：12315，深圳公安局舉報電話：84465247、82465200）
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