在線咨詢
律師在線
點(diǎn)擊咨詢
意見(jiàn)反饋
回到頂部
寧波
《證監(jiān)會(huì)公布兩個(gè)施基金銷(xiāo)售和運(yùn)作管理辦法》
????基金銷(xiāo)售管理辦法共分七章,對(duì)基金管理人或者基金管理人委托的其他機(jī)構(gòu)宣傳推介基金,發(fā)售基金份額,辦理基金份額申購(gòu)、贖回等活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)范。?
????辦法規(guī)定,基金銷(xiāo)售由基金管理人負(fù)責(zé)辦理；基金管理人可以委托取得基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu),以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格。該辦法還對(duì)各類(lèi)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)作了詳細(xì)規(guī)定。?
????辦法規(guī)定,基金管理人和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人的督察長(zhǎng)檢查,出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū),并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確,與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等情形。?
????辦法還規(guī)定,基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度,以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶資料和與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料,保存期不少于十五年。?
????基金運(yùn)作管理辦法則對(duì)基金的募集、基金份額的申購(gòu)和贖回、基金財(cái)產(chǎn)的投資、基金收益的分配、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi),以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)作了規(guī)范。?
????辦法規(guī)定,擬任基金管理人為依法設(shè)立的基金管理公司,擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行。擬募集的基金應(yīng)當(dāng)有明確、合法的投資方向,有明確的基金運(yùn)作方式,符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定,不與擬任基金管理人已管理的基金雷同。?
????基金運(yùn)作管理辦法不再統(tǒng)一規(guī)定基金投資債券的比例,這就為基金產(chǎn)品的創(chuàng)新打開(kāi)了空間。但規(guī)定了基金分類(lèi)及相關(guān)的投資比例要求、基金投資限制。如規(guī)定一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之十；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過(guò)該證券的百分之十。此外,還規(guī)定封閉式基金的收益分配,每年不得少于一次,且收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的百分之九十。同時(shí),要求開(kāi)放式基金在基金合同中約定每年分紅的最多次數(shù)和最低比例。(文章原載上海證券報(bào)）
????
該內(nèi)容對(duì)我有幫助 贊一個(gè)
驗(yàn)證手機(jī)號(hào)
我已閱讀并同意《用戶服務(wù)協(xié)議》和《律霸隱私政策》
我們會(huì)嚴(yán)格保護(hù)您的隱私，請(qǐng)放心輸入
為保證隱私安全，請(qǐng)輸入手機(jī)號(hào)碼驗(yàn)證身份。驗(yàn)證后咨詢會(huì)派發(fā)給律師。
我有類(lèi)似問(wèn)題？馬上聯(lián)系律師
律霸用戶端下載
及時(shí)查看律師回復(fù)
掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號(hào)
全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法》的決定
2007-12-29全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)2006年中央決算的決議
2007-06-29城市街道辦事處組織條例
1970-01-01全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)中華人民共和國(guó)政府和捷克斯洛伐克共和國(guó)政府保健合作協(xié)定的決議
1970-01-01全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國(guó)和愛(ài)沙尼亞共和國(guó)關(guān)于刑事司法協(xié)助的條約》的決定
2002-12-28第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議選舉和決定任命的辦法
2003-03-10全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國(guó)和烏茲別克斯坦共和國(guó)關(guān)于民事和刑事司法協(xié)助的條約》的決定
1997-12-11全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國(guó)和新加坡共和國(guó)關(guān)于民事和商事司法協(xié)助的條約》的決定
1997-04-28中華人民共和國(guó)人民法院組織法
1979-07-05全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)所得稅法》的決定
1983-09-02中華人民共和國(guó)電力法
1995-12-28中華人民共和國(guó)合同法
1999-03-15中華人民共和國(guó)土地管理法實(shí)施條例(2014修訂)
2014-07-29全民健身?xiàng)l例(2016修訂)
2016-02-06中華人民共和國(guó)車(chē)船稅法實(shí)施條例(2019修正)
2019-03-02國(guó)務(wù)院關(guān)于在線政務(wù)服務(wù)的若干規(guī)定
2019-04-26國(guó)務(wù)院關(guān)于在線政務(wù)服務(wù)的若干規(guī)定
2019-04-26中華人民共和國(guó)河道管理?xiàng)l例(2018修正)
2018-03-19快遞暫行條例
2018-03-27城市市容和環(huán)境衛(wèi)生管理?xiàng)l例（2011修訂）
2011-01-08國(guó)務(wù)院關(guān)于確定三沙市城市總體規(guī)劃由國(guó)務(wù)院審批的通知
2013-01-30國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)能源發(fā)展“十二五”規(guī)劃的通知
2013-01-01國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)2012年全國(guó)打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品工作要點(diǎn)的通知
2012-05-15國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)工作的意見(jiàn)
2012-04-17國(guó)務(wù)院關(guān)于加快長(zhǎng)江等內(nèi)河水運(yùn)發(fā)展的意見(jiàn)
2011-01-21國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)《農(nóng)村電網(wǎng)改造升級(jí)項(xiàng)目管理辦法》的通知
2010-10-16國(guó)務(wù)院關(guān)于鄭州市城市總體規(guī)劃的批復(fù)
2010-08-19國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展旅游業(yè)意見(jiàn)重點(diǎn)工作分工方案的通知
2010-07-23國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加大工作力度確保實(shí)現(xiàn)“十一五”節(jié)能減排目標(biāo)的通知
2010-05-04氣象災(zāi)害防御條例
2010-01-27