????證監會曾在今年2月份首次透露,將設立證券投資者保護基金。這之后,投資者保護基金設立一直是市場所關注的熱點。而在4月份提請審議的證券法修訂草案中,也規定了國家將設立證券投資者保護基金。?
????基金公司負責人稱,經國務院批準,證監會、財政部、人民銀行于6月30日聯合發布了《證券投資者保護基金管理辦法》。《辦法》規定,將設立國有獨資的中國證券投資者保護基金有限責任公司,負責基金的籌集、管理和使用。“而設立這家基金公司,前后經歷了近三個月的籌備工作。”?
????那么,為什么要設立這個基金??
????這位負責人說,近年來,隨著市場的結構性調整和持續低迷,我國證券公司存在的問題充分暴露,風險集中爆發,一批公司的狀況十分嚴峻。為從根本上解決證券公司存在的問題,國家對證券公司進行了綜合治理,力爭在兩年之內,基本化解現有風險,同時有效防范新的風險,為證券公司規范、持續、穩定發展奠定基礎。?
????“目前一些證券公司出現的挪用、質押客戶交易結算資金和占用客戶資產等違法違規現象,侵害了投資者的利益,損害了證券公司的行業形象。”?
????據證監會提供的一組數字,可以說明證券公司存在的一些問題:2004年以來,證監會對證券公司違法違規行為立案稽查29件,對13家公司進行了行政處罰,擬行政處罰93人(已進入事先告知程序),過失記錄103人,移送公安機關案件16件;公安機關已對12家高風險公司的150余人采取了強制措施。因在2004年9月30日后出現新增挪用客戶交易結算資金、新增挪用客戶證券、新增個人債務等違法違規問題,證監會已果斷關閉亞洲證券、北方證券、五洲證券、民安證券等。?
????“作為綜合治理證券公司的配套措施之一,國家啟動了設立證券投資者保護基金工作。”這位負責人說:“這不僅是建立證券公司風險處置長效機制的主要措施,也是落實‘國九條’的重要舉措,是在總結證券市場監管經驗基礎上完善金融監管體系的積極探索。”?
????針對證券公司的風險防范,這位負責人說,近年來國家在保護投資者資產安全方面采取了多種措施,已初步建立了立體的證券投資者資產安全保護體系,探索建立了更加安全的客戶資產存管制度,完善交易制度規范證券公司的經營行為,嚴厲查處挪用投資者資產等違法違規行為,堅決遏制新的違法違規活動。果斷處置高風險證券公司,完善證券公司退出過程中的證券投資者資產保護政策,建立和完善證券公司風險處置的長效機制。?
????“設立投資者保護基金,正是建立防范和處置證券公司風險長效機制的一項重要措施。”他說,證券公司因關閉、破產退出市場時,證券公司挪用、侵占的投資者資產,由投資者保護基金按照國家有關政策予以收購。
????這位負責人表示,保護基金是證券投資者保護的最終措施之一。保護基金的設立,是監管制度的創新,是投資者保護制度的完善,是我國證券法律制度保護投資者尤其是中小投資者合法權益這一基本原則的具體體現。
????
該內容對我有幫助 贊一個
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
外國企業常駐代表機構登記管理條例
2010-11-19第十二屆全國人民代表大會第一次會議關于2012年中央和地方預算執行情況與2013年中央和地方預算的決議
2013-03-17全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和印度尼西亞共和國引渡條約》的決定
2010-04-29全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和阿爾及利亞民主人民共和國引渡條約》的決定
2008-06-26全國人大常委會關于刑事案件辦案期限問題的決定
1981-09-10全國人大常委會關于批準《聯合國打擊跨國有組織犯罪公約》的決定
2003-08-27中華人民共和國野生動物保護法(2004修正)
2004-08-28中華人民共和國人民法院組織法(2006修正)
2006-10-31中華人民共和國反洗錢法
2006-10-31全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和土耳其共和國關于民事、商事和刑事司法協助的協定》的決定
1992-09-28中華人民共和國海上交通安全法
1983-09-02中華人民共和國婚姻法[失效]
1950-03-03全國人民代表大會常務委員會關于批準法制工作委員會關于對1978年底以前頒布的法律進行清理情況和意見報告的決定
1987-11-24全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國會計法》的決定 附:修正本
1993-10-29中華人民共和國土地管理法實施條例(2014修訂)
2014-07-29高等教育自學考試暫行條例(2014修訂)
2014-07-29艾滋病防治條例(2019修正)
2019-03-02中華人民共和國人類遺傳資源管理條例
2019-05-28中華人民共和國道路交通安全法實施條例(2017修正)
2017-10-07中華人民共和國海關行政處罰實施條例
2004-09-19票據管理實施辦法(2011修訂)
2011-01-08國務院辦公廳關于對貫徹落實“約法三章”進一步加強督促檢查的意見
2013-11-25國務院關于印發循環經濟發展戰略及近期行動計劃的通知
2013-01-23國務院關于印發國家基本公共服務體系“十二五”規劃的通知
2012-07-11國務院辦公廳關于開展2011年全國糧食穩定增產行動的意見
2011-03-20國務院關于印發舟曲災后恢復重建總體規劃的通知
2010-11-04國務院辦公廳關于統籌推進新一輪“菜籃子”工程建設的意見
2010-03-09國務院關于推進上海加快發展現代服務業和先進制造業建設國際金融中心和國際航運中心的意見
2009-04-14草原防火條例
2008-11-29外商投資電信企業管理規定(2008修訂)
2008-09-10