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《《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》解讀》

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2020-12-25 · 2601人看過(guò)
????備受社會(huì)矚目的證券投資者保護(hù)基金已正式浮出水面。負(fù)責(zé)運(yùn)作這個(gè)基金的中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司也將于9月29日開(kāi)業(yè)。在這家基金公司開(kāi)業(yè)之際,公司負(fù)責(zé)人就相關(guān)問(wèn)題回答了記者的提問(wèn),并披露了設(shè)立證券投資者保護(hù)基金的前前后后。?

????證監(jiān)會(huì)曾在今年2月份首次透露,將設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。這之后,投資者保護(hù)基金設(shè)立一直是市場(chǎng)所關(guān)注的熱點(diǎn)。而在4月份提請(qǐng)審議的證券法修訂草案中,也規(guī)定了國(guó)家將設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。?

????基金公司負(fù)責(zé)人稱,經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部、人民銀行于6月30日聯(lián)合發(fā)布了《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》。《辦法》規(guī)定,將設(shè)立國(guó)有獨(dú)資的中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司,負(fù)責(zé)基金的籌集、管理和使用。“而設(shè)立這家基金公司,前后經(jīng)歷了近三個(gè)月的籌備工作。”?

????那么,為什么要設(shè)立這個(gè)基金??

????這位負(fù)責(zé)人說(shuō),近年來(lái),隨著市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整和持續(xù)低迷,我國(guó)證券公司存在的問(wèn)題充分暴露,風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā),一批公司的狀況十分嚴(yán)峻。為從根本上解決證券公司存在的問(wèn)題,國(guó)家對(duì)證券公司進(jìn)行了綜合治理,力爭(zhēng)在兩年之內(nèi),基本化解現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)有效防范新的風(fēng)險(xiǎn),為證券公司規(guī)范、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展奠定基礎(chǔ)。?

????“目前一些證券公司出現(xiàn)的挪用、質(zhì)押客戶交易結(jié)算資金和占用客戶資產(chǎn)等違法違規(guī)現(xiàn)象,侵害了投資者的利益,損害了證券公司的行業(yè)形象。”?

????據(jù)證監(jiān)會(huì)提供的一組數(shù)字,可以說(shuō)明證券公司存在的一些問(wèn)題:2004年以來(lái),證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違法違規(guī)行為立案稽查29件,對(duì)13家公司進(jìn)行了行政處罰,擬行政處罰93人(已進(jìn)入事先告知程序),過(guò)失記錄103人,移送公安機(jī)關(guān)案件16件;公安機(jī)關(guān)已對(duì)12家高風(fēng)險(xiǎn)公司的150余人采取了強(qiáng)制措施。因在2004年9月30日后出現(xiàn)新增挪用客戶交易結(jié)算資金、新增挪用客戶證券、新增個(gè)人債務(wù)等違法違規(guī)問(wèn)題,證監(jiān)會(huì)已果斷關(guān)閉亞洲證券、北方證券、五洲證券、民安證券等。?

????“作為綜合治理證券公司的配套措施之一,國(guó)家啟動(dòng)了設(shè)立證券投資者保護(hù)基金工作。”這位負(fù)責(zé)人說(shuō):“這不僅是建立證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置長(zhǎng)效機(jī)制的主要措施,也是落實(shí)‘國(guó)九條’的重要舉措,是在總結(jié)證券市場(chǎng)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上完善金融監(jiān)管體系的積極探索。”?

????針對(duì)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)防范,這位負(fù)責(zé)人說(shuō),近年來(lái)國(guó)家在保護(hù)投資者資產(chǎn)安全方面采取了多種措施,已初步建立了立體的證券投資者資產(chǎn)安全保護(hù)體系,探索建立了更加安全的客戶資產(chǎn)存管制度,完善交易制度規(guī)范證券公司的經(jīng)營(yíng)行為,嚴(yán)厲查處挪用投資者資產(chǎn)等違法違規(guī)行為,堅(jiān)決遏制新的違法違規(guī)活動(dòng)。果斷處置高風(fēng)險(xiǎn)證券公司,完善證券公司退出過(guò)程中的證券投資者資產(chǎn)保護(hù)政策,建立和完善證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的長(zhǎng)效機(jī)制。?

????“設(shè)立投資者保護(hù)基金,正是建立防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)效機(jī)制的一項(xiàng)重要措施。”他說(shuō),證券公司因關(guān)閉、破產(chǎn)退出市場(chǎng)時(shí),證券公司挪用、侵占的投資者資產(chǎn),由投資者保護(hù)基金按照國(guó)家有關(guān)政策予以收購(gòu)。

????這位負(fù)責(zé)人表示,保護(hù)基金是證券投資者保護(hù)的最終措施之一。保護(hù)基金的設(shè)立,是監(jiān)管制度的創(chuàng)新,是投資者保護(hù)制度的完善,是我國(guó)證券法律制度保護(hù)投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益這一基本原則的具體體現(xiàn)。

????

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