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寧波
中國證監(jiān)會關于要求甘肅證券有限責任公司進行整改的通知
最近，我會在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，甘肅證券有限責任公司存在挪用客戶交易結算資金、股權不規(guī)范、內部管理混亂等問題。為督促該公司規(guī)范經(jīng)營，擬要求其進行內部整頓，現(xiàn)就有關問題通知如下：
一、甘肅證券有限責任公司要組織全體員工認真學習《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會有關規(guī)定，建立健全的法人治理結構，規(guī)范公司股權，選舉或聘任高級管理人員，建立和完善內部控制制度，加強經(jīng)營管理，盡快清理違規(guī)業(yè)務。
二、甘肅證券有限責任公司要按照我會《關于印發(fā)〈關于建立客戶交易結算資金存管制度及清理客戶交易結算資金的若干意見〉的通知》（證監(jiān)機構字〔１９９９〕１３３號）規(guī)定，將客戶交易結算資金存入專門的銀行帳戶，進行專戶管理，并對已經(jīng)挪用的客戶交易結算資金制定切實可行的歸還方案。
在客戶交易結算資金實現(xiàn)銀行專戶管理前，甘肅證券有限責任公司須將每日清算資金頭寸情況報告你辦。
三、請你辦督促甘肅證券有限責任公司按照以下要求進行整改，并在收到本通知后２個月內，將整改情況書面報告我會。
四、請你辦會同上海證券監(jiān)管辦公室、深圳證券監(jiān)管辦公室對甘肅證券有限責任公司及所屬證券營業(yè)部進行重點監(jiān)控，研究發(fā)生突發(fā)事件的處置預案，出現(xiàn)問題及時與當?shù)毓膊块T聯(lián)系，并報告我會。
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