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寧波
中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于同意設(shè)立興華證券投資基金的批復
你公司所報《關(guān)于設(shè)立興華證券投資基金的申請報告》及基金申報材料收悉。經(jīng)審核，你公司所報材料符合《證券投資基金管理暫行辦法》、實施準則及其他有關(guān)規(guī)定，原則同意你公司所報《興華證券投資基金基金契約》、《興華證券投資基金托管協(xié)議》、《興華證券投資基金招募說明書》及發(fā)行方案，現(xiàn)就有關(guān)事項批復如下：
一、同意你公司及北京證券有限責任公司和中國科技國際信托投資有限責任公司發(fā)起設(shè)立興華證券投資基金（以下簡稱基金）。
二、同意華夏基金管理有限公司為基金管理人，中國建設(shè)銀行為基金托管人。
三、同意基金的投資對象為國債和依法公開發(fā)行并可在滬深證券交易所上市流通的股票，其中，基金資產(chǎn)凈值的８０％用于股票投資，２０％用于國債投資；自基金成立之日起六個月內(nèi)須達到上述投資組合比例。
四、基金的發(fā)行規(guī)模為２０億份基金單位，每份基金單位面值為１元。其中，基金發(fā)起人認購０．６億份基金單位，占基金發(fā)行規(guī)模的３％，自基金成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；基金發(fā)起人在基金存續(xù)期內(nèi)須持有０．３億份基金單位，占基金發(fā)行規(guī)模的１．５％，其余１９．４億份基金單位面向社會公開發(fā)行。
五、基金類型為契約型封閉式，存續(xù)期限為１５年。
六、基金托管人的托管費按基金資產(chǎn)凈值０．２５％的年費率計提，基金管理人的報酬按基金資產(chǎn)凈值２．５％的年費率計提。
七、基金的發(fā)行費用為每份基金單位０．０１元，發(fā)行費用在扣除基金設(shè)立和發(fā)行過程中的律師費、會計師費、發(fā)行協(xié)調(diào)費、文件制作費等有關(guān)費用后的余額，歸基金所有。上述費用經(jīng)基金托管人核準后，報中國證監(jiān)會備案。
八、發(fā)行過程中申購資金凍結(jié)期間按企業(yè)活期存款利率計算的利息全部歸基金所有。
九、同意你公司為基金發(fā)行協(xié)調(diào)人，具體負責基金發(fā)行的有關(guān)事宜，按照有關(guān)規(guī)定做好基金的發(fā)行工作，保證基金的順利發(fā)行。
十、同意基金托管人以興華證券投資基金的名義開設(shè)證券帳戶和銀行帳戶。
十一、你公司在接到本批復３０個工作日內(nèi)，在我會指定的至少一家全國性報刊上刊登招募說明書及發(fā)行公告。
十二、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人在基金的發(fā)行和運作中，應嚴格遵守《證券投資基金管理暫行辦法》及其他有關(guān)法規(guī)和《興華證券投資基金基金契約》、《興華證券投基金托管協(xié)議》的規(guī)定。
十三、基金設(shè)立后７個工作日內(nèi)，你公司應將基金發(fā)行和設(shè)立情況的書面報告報送我會。
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