中國證券監督管理委員會關于同意設立興華證券投資基金的批復

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-12 · 2505人看過
華夏證券有限公司:
  你公司所報《關于設立興華證券投資基金的申請報告》及基金申報材料收悉。經審核,你公司所報材料符合《證券投資基金管理暫行辦法》、實施準則及其他有關規定,原則同意你公司所報《興華證券投資基金基金契約》、《興華證券投資基金托管協議》、《興華證券投資基金招募說明書》及發行方案,現就有關事項批復如下:

 一、同意你公司及北京證券有限責任公司和中國科技國際信托投資有限責任公司發起設立興華證券投資基金(以下簡稱基金)。

 二、同意華夏基金管理有限公司為基金管理人,中國建設銀行為基金托管人。

 三、同意基金的投資對象為國債和依法公開發行并可在滬深證券交易所上市流通的股票,其中,基金資產凈值的80%用于股票投資,20%用于國債投資;自基金成立之日起六個月內須達到上述投資組合比例。

 四、基金的發行規模為20億份基金單位,每份基金單位面值為1元。其中,基金發起人認購0.6億份基金單位,占基金發行規模的3%,自基金成立之日起一年內不得轉讓;基金發起人在基金存續期內須持有0.3億份基金單位,占基金發行規模的1.5%,其余19.4億份基金單位面向社會公開發行。

 五、基金類型為契約型封閉式,存續期限為15年。

 六、基金托管人的托管費按基金資產凈值0.25%的年費率計提,基金管理人的報酬按基金資產凈值2.5%的年費率計提。

 七、基金的發行費用為每份基金單位0.01元,發行費用在扣除基金設立和發行過程中的律師費、會計師費、發行協調費、文件制作費等有關費用后的余額,歸基金所有。上述費用經基金托管人核準后,報中國證監會備案。

 八、發行過程中申購資金凍結期間按企業活期存款利率計算的利息全部歸基金所有。

 九、同意你公司為基金發行協調人,具體負責基金發行的有關事宜,按照有關規定做好基金的發行工作,保證基金的順利發行。

 十、同意基金托管人以興華證券投資基金的名義開設證券帳戶和銀行帳戶。

 十一、你公司在接到本批復30個工作日內,在我會指定的至少一家全國性報刊上刊登招募說明書及發行公告。

 十二、基金發起人、基金管理人和基金托管人在基金的發行和運作中,應嚴格遵守《證券投資基金管理暫行辦法》及其他有關法規和《興華證券投資基金基金契約》、《興華證券投基金托管協議》的規定。

 十三、基金設立后7個工作日內,你公司應將基金發行和設立情況的書面報告報送我會。


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