在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
中國證券監督管理委員會關于做好2000年股票承銷業務年檢工作的通知
各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處：
為充分了解證券公司（以下簡稱“公司”）股票承銷業務的進展情況，加強對其股票承銷業務的監管，現就公司2000年度股票承銷業務年檢有關事項通知如下：
一、年檢內容
（一）公司對2000年股票承銷業務情況進行自查，自查報告包括以下內容：
1．承銷業務基本情況。以2000年股票承銷業務情況一覽表形式反映。
（1）一覽表分為已完成的新股承銷、配股承銷和增發新股承銷三類，每類包括承銷角色、發行人、承銷金額、承銷費用、承銷期結束后未被認購的金額和承銷項目負責人等內容。其中，承銷金額、承銷期結束后未被認購的金額和承銷費用應列出合計數。
2．合規性自查。根據《證券法》、《證券經營機構股票承銷業務管理辦法》（證委發[1996]18號）、《關于加強證券經營機構股票承銷業務監管工作的通知》（證監機構字[1999]54號）和《關于加強承銷商備案材料質量管理的通知》（機構部便函[2000]11號）的有關規定，對承銷項目的承銷費收取，承銷團中副主承銷商的數量和承銷團成員的資格是否合規，是否按規定組織承銷團，發行人和承銷團成員之間的關聯關系是否已充分披露，是否有向發行人提供融資或變相融資等不正當競爭行為等問題進行自查。
3．存在的問題分析。著重對承銷業務中存在和遇到的問題進行分析。
4．內部管理措施。承銷業務內部管理措施的有效性和擬采取哪些措施以適應新的發行制度和保薦人制度。
5．政策建議。對承銷業務管理中的承銷限額和承銷費用問題提出建議。
（二）根據《關于調整證券公司凈資本計算規則的通知》（證監機構字[2000]223號）和公司2000年度經審計的財務報表計算的公司2000年末凈資本計算規則表，以及凈資本年度變化原因分析說明（期初數基準日為上年末）。
（三）主管承銷業務高級管理人員、主要業務人員以及公司內核小組成員名單、職務和有效聯系方式（移動電話和辦公電話）。
二、年檢要求
請各派出機構通知轄區內具有股票承銷資格的公司認真準備年檢材料（年檢材料要加蓋公司法人印章，統一用A4紙并打孔），并對其年檢材料進行初檢，將初檢意見和機構年檢材料于4月30日前報我會機構監管部復檢。對年檢合格的機構，由我會換發新的股票承銷資格證書；對年檢不合格、年檢結果較差、弄虛作假或存在其他嚴重問題的機構，我會將予以通報批評或暫緩換發資格證書，直至暫停承銷業務資格。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
中華人民共和國就業促進法（2015年修正）
2015-04-24社會保險費申報繳納管理規定
2013-09-26全國人大常務委員會法制工作委員會關于如何理解和執行法律若干問題的解答(三)
1990-11-23全國人民代表大會香港特別行政區籌備委員會關于成立香港各界慶祝香港回歸祖國活動委員會的決定
1996-03-24全國人大常委會關于批準國務院增發長期建設國債和今年財政預算調整方案的決議
2000-08-25中華人民共和國中外合資經營企業法(２００１修正)
2001-03-15全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和菲律賓共和國關于刑事司法協助的條約》的決定
2001-04-28全國人民代表大會常務委員會關于批準《萬國郵政聯盟組織法第六附加議定書》的決定
2003-06-28全國人大常委會關于完善人民陪審員制度的決定
2004-08-28全國人大常委會關于批準2004年中央決算的決議
2005-07-01全國人大常委會關于批準《中華人民共和國和巴基斯坦伊斯蘭共和國引渡條約》的決定
2005-10-27中華人民共和國香港特別行政區第一屆立法會的具體產生辦法
1997-05-23中華人民共和國刑事訴訟法
1996-03-17全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和白俄羅斯共和國引渡條約》的決定
1995-06-22全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國森林法》的決定
1998-04-29全國人民代表大會常務委員會關于批準《生物多樣性公約》的決定
1992-11-07中華人民共和國人民檢察院組織法
1983-09-02全國人民代表大會常務委員會關于加強法律解釋工作的決議
1981-06-10中華人民共和國人民檢察院組織法
1979-07-05第五屆全國人民代表大會第五次會議關于中華人民共和國國歌的決議
1982-12-04第五屆全國人民代表大會第四次會議關于推遲審議憲法修改草案的決議
1981-12-12中華人民共和國教師法（2009修訂）
2009-08-27全國人民代表大會常務委員會關于修改《中華人民共和國中外合作經營企業法》的決定 附：修正本
2000-10-31全國人民代表大會常務委員會關于批準《中華人民共和國和柬埔寨王國引渡條約》的決定
2000-03-01中華人民共和國刑法修正案（二）
2001-08-31全國人民代表大會常務委員會關于《中華人民共和國刑法》第三百一十三條的解釋
2002-08-29中華人民共和國地方各級人民代表大會和地方各級人民政府組織法（第四次修正本）
2004-10-27中華人民共和國煙草專賣法實施條例(2016修正)
2016-06-06人工影響天氣管理條例(2020修訂)
2020-03-27缺陷汽車產品召回管理條例(2019修正)
2019-03-02