在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
關(guān)于加強證券市場風(fēng)險管理和教育的通知
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會），各證券交易所、證券經(jīng)營機構(gòu)、上市公司信息披露指定報刊：
近一時期，證券市場投資者大幅度增加。新入市的投資者缺乏證券市場的基本知識，風(fēng)險意識淡薄，入市的盲目性較大。為此，各有關(guān)單位要把風(fēng)險管理作為頭等大事來抓。切實采取有效措施，加強風(fēng)險管理和對投資者的風(fēng)險教育，提高證券市場防御風(fēng)險的能力。現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、證券交易所要加強自身風(fēng)險管理和對會員及上市公司的風(fēng)險監(jiān)管。證券交易所要采取切實措施增強自身防御風(fēng)險的能力，保證交易、清算、登記各個環(huán)節(jié)安全運行。同時必須切實履行一線監(jiān)管的職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行國家有關(guān)法規(guī)、政策和交易所上市規(guī)則、交易規(guī)則及會員管理規(guī)則，加強對會員和上市公司的日常監(jiān)管。要盡快組織若干檢查組，有針對性地對會員進行檢查，并將結(jié)果報我會。
二、證券經(jīng)營機構(gòu)要增強風(fēng)險意識，加強內(nèi)部管理，并認(rèn)真做好對投資者的風(fēng)險教育。證券經(jīng)營機構(gòu)必須加強內(nèi)部風(fēng)險管理，不斷完善內(nèi)部風(fēng)險控制措施。要認(rèn)真執(zhí)行國家有關(guān)資金運營、對外投資、承銷、自營、代理業(yè)務(wù)及營業(yè)場地、技術(shù)設(shè)備等方面的規(guī)定，使各方面的工作都做到安全合規(guī)。證券經(jīng)營機構(gòu)有責(zé)任和義務(wù)對投資者進行風(fēng)險教育，讓投資者知曉證券市場是高風(fēng)險市場，投資者要承擔(dān)投資風(fēng)險。各證券機構(gòu)要立即組織編寫風(fēng)險教育宣傳材料，內(nèi)容應(yīng)包括：證券投資基本知識、證券投資風(fēng)險、證券經(jīng)營機構(gòu)和投資者各自的權(quán)力、責(zé)任及義務(wù)。證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)不遲于明年1月1日在營業(yè)部大廳免費擺放這類材料，供投資者查閱。
三、各指定報刊要加強對證券市場的法律法規(guī)和投資風(fēng)險的宣傳報道，要組織系列的證券法律法規(guī)和投資風(fēng)險的宣傳文章，系統(tǒng)全面地介紹證券市場的風(fēng)險以及國內(nèi)外證券市場風(fēng)險的案例。各種股評絕不能鼓勵投機，不允許誤導(dǎo)投資者。
四、各地方證管部門要切實負(fù)起責(zé)任，加強對證券經(jīng)營機構(gòu)、證券咨詢機構(gòu)及上市公司的監(jiān)管，從1997年1月1日起對各證券營業(yè)部風(fēng)險宣傳資料的內(nèi)容及擺放情況進行認(rèn)真檢查，并于1月底以前將檢查結(jié)果上報我會。我會將據(jù)此進行抽查，對不按要求、不聽招呼的單位和有關(guān)責(zé)任人將視情況嚴(yán)肅處理。
該內(nèi)容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯(lián)系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復(fù)
掃碼APP下載
掃碼關(guān)注微信公眾號
中華人民共和國企業(yè)所得稅法(2018修正)
2018-12-29全國人民代表大會常務(wù)委員會任免名單（于雙俠、郝銀飛等的任免）
2010-02-26全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國和菲律賓共和國領(lǐng)事協(xié)定》的決定
2010-02-26中華人民共和國可再生能源法（修正案）
2009-12-26中華人民共和國國境衛(wèi)生檢疫法
2007-12-29全國人大常委會關(guān)于批準(zhǔn)《保護和促進文化表現(xiàn)形式多樣性公約》的決定
2006-12-29全國人大常委會關(guān)于批準(zhǔn)《中華人民共和國和俄羅斯聯(lián)邦關(guān)于移管被判刑人的條約》的決定
2003-12-27全國人大常委會關(guān)于修改《中華人民共和國證券法》的決定(2004)
2004-08-28中華人民共和國人民法院組織法(2006修正)
2006-10-31臺灣省出席第八屆全國人民代表大會代表協(xié)商選舉方案
1992-09-04中華人民共和國收養(yǎng)法
1991-12-29第五屆全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于防止關(guān)停企業(yè)和停建緩建工程國家財產(chǎn)遭受損失的決議
1981-03-09全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于縣級以下人民代表大會代表直接選舉的若干規(guī)定
1983-03-05中華人民共和國城市規(guī)劃法
1989-12-26第八屆全國人民代表大會第一次會議關(guān)于《中華人民共和國澳門特別行政區(qū)基本法（草案）》的審議程序和表決辦法
1993-03-20中華人民共和國臺灣同胞投資保護法
1994-03-05中華人民共和國消防法[失效]
1998-04-29中華人民共和國海事訴訟特別程序法
1999-12-25中華人民共和國行政復(fù)議法
1999-04-29音像制品管理條例(2016修訂)
2016-02-06中國公民出國旅游管理辦法(2017修訂)
2017-03-01民用核安全設(shè)備監(jiān)督管理條例(2019修正)
2019-03-02中華人民共和國海洋傾廢管理條例(2017修訂)
2017-03-01中華人民共和國道路交通安全法實施條例(2017修正)
2017-10-07志愿服務(wù)條例
2017-09-07大中型水利水電工程建設(shè)征地補償和移民安置條例（2017年修正）
2017-05-02中華人民共和國海關(guān)事務(wù)擔(dān)保條例
2010-09-14國務(wù)院辦公廳關(guān)于推進城區(qū)老工業(yè)區(qū)搬遷改造的指導(dǎo)意見
2014-03-03進口飼料和飼料添加劑登記管理辦法
2014-01-13票據(jù)管理實施辦法（2011修訂）
2011-01-08