第一章　總則

　　第一條　為了弘揚(yáng)科學(xué)精神，加強(qiáng)科學(xué)道德建設(shè)，維護(hù)國(guó)家自然科學(xué)基金（以下簡(jiǎn)稱科學(xué)基金）的公正性，保障科學(xué)工作者權(quán)益，促進(jìn)科學(xué)事業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)章程》、科學(xué)基金管理規(guī)章和《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)章程》制定本辦法。

　　第二條　本辦法適用于在科學(xué)基金申請(qǐng)、受理、評(píng)議、評(píng)審、實(shí)施、結(jié)題及其他管理活動(dòng)中發(fā)生的不端行為。

　　不端行為是指違背科學(xué)道德或違反科學(xué)基金管理規(guī)章的行為。

　　第三條　處理不端行為必須堅(jiān)持以下原則：

　　（一）人人平等原則，任何人或單位的不端行為，都應(yīng)受到追究；

　　（二）實(shí)事求是原則，做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、量度恰當(dāng)、程序完備；

　　（三）民主集中制原則，處理決定按程序由集體討論做出決定；

　　（四）懲前毖后、治病救人原則，實(shí)行懲戒與教育相結(jié)合，做到寬嚴(yán)相濟(jì)。

　　第四條　監(jiān)督委員會(huì)根據(jù)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱自然科學(xué)基金委）授權(quán)做出處理決定，由有關(guān)部門執(zhí)行。

　　第二章　處理種類

　　第五條　對(duì)個(gè)人不端行為的處理種類：

　　（一）書面警告；

　　（二）中止項(xiàng)目；

　　（三）撤銷項(xiàng)目；

　　（四）取消項(xiàng)目申請(qǐng)或評(píng)議、評(píng)審資格；

　　（五）內(nèi)部通報(bào)批評(píng)；

　　（六）通報(bào)批評(píng)。

　　第六條　對(duì)項(xiàng)目依托單位不端行為的處理種類：

　　（一）書面警告；

　　（二）內(nèi)部通報(bào)批評(píng)；

　　（三）通報(bào)批評(píng)。

　　第七條　內(nèi)部通報(bào)批評(píng)系指在自然科學(xué)基金委內(nèi)部及發(fā)生不端行為的有關(guān)單位公布；通報(bào)批評(píng)系指除在上述單位公布以外，還在自然科學(xué)基金委網(wǎng)站發(fā)布。

　　第八條　涉嫌違反黨紀(jì)、政紀(jì)的，轉(zhuǎn)交有關(guān)部門或所在單位處理；涉嫌違法犯罪的，轉(zhuǎn)交司法機(jī)關(guān)處理。

　　第三章　處理規(guī)則

　　第九條　根據(jù)不端行為的情節(jié)輕重及不端行為發(fā)生者的態(tài)度，給予從輕、從重，減輕、加重的處理。

　　第十條　從輕、從重處理，是指在本辦法規(guī)定不端行為應(yīng)受到處理的幅度以內(nèi)，給予較輕或較重的處理。

　　減輕、加重處理，是指在本辦法規(guī)定不端行為應(yīng)受到處理的幅度以外，給予減輕或加重一檔處理。

　　第十一條　有下列情形之一的，給予減輕處理：

　　（一）一般過失性違反科學(xué)基金管理規(guī)章的；

　　（二）主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤并積極配合調(diào)查的；

　　（三）主動(dòng)挽回?fù)p失或有效阻止危害結(jié)果發(fā)生的；

　　（四）經(jīng)批評(píng)教育確有悔改表現(xiàn)的。

　　第十二條　有下列情形之一的，加重處理：

　　（一）偽造、銷毀、藏匿證據(jù)的；

　　（二）阻止他人舉報(bào)或提供證據(jù)的；

　　（三）干擾、妨礙調(diào)查核實(shí)的；

　　（四）打擊、報(bào)復(fù)舉報(bào)人的；

　　（五）其他影響惡劣的。

　　第十三條　單位或個(gè)人故意違背科學(xué)道德規(guī)范或違反科學(xué)基金規(guī)章受到處理后再次發(fā)生不端行為的，應(yīng)當(dāng)加重處理。

　　第十四條　對(duì)同時(shí)涉及幾種不端行為的，應(yīng)當(dāng)合并處理。

　　第十五條　二人以上（含二人）故意違背科學(xué)道德規(guī)范或違反科學(xué)基金規(guī)章，按照各自在不端行為中所起的作用和應(yīng)負(fù)的責(zé)任，分別按本辦法處理。若無法分清責(zé)任的，則一并處理。合謀實(shí)施不端行為的，對(duì)主要責(zé)任者從重處理。

　　第四章　處理細(xì)則

　　第十六條　對(duì)科學(xué)基金項(xiàng)目申請(qǐng)者發(fā)生不端行為的處理：

　　（一）在申請(qǐng)書中冒他人簽名的，撤銷當(dāng)年項(xiàng)目申請(qǐng)，給予談話提醒或書面警告；偽造項(xiàng)目研究人員姓名的，撤銷當(dāng)年項(xiàng)目申請(qǐng)，取消項(xiàng)目申請(qǐng)資格1-2年，給予內(nèi)部通報(bào)批評(píng)或通報(bào)批評(píng)。

　　（二）在項(xiàng)目人員的國(guó)籍、資歷、研究工作基礎(chǔ)等方面提供虛假信息，情節(jié)較輕的，撤銷當(dāng)年項(xiàng)目申請(qǐng)，給予內(nèi)部通報(bào)批評(píng)；情節(jié)較重的，并取消項(xiàng)目申請(qǐng)資格1－2年，給予內(nèi)部通報(bào)批評(píng)或通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，并取消項(xiàng)目申請(qǐng)資格3－4年，給予通報(bào)批評(píng)。

　　（三）在申請(qǐng)書中有抄襲他人申請(qǐng)書、剽竊他人學(xué)術(shù)成果的行為，情節(jié)較輕的，撤銷當(dāng)年項(xiàng)目申請(qǐng)，并取消項(xiàng)目申請(qǐng)資格1－2年，給予內(nèi)部通報(bào)批評(píng)；情節(jié)較重的，并取消項(xiàng)目申請(qǐng)資格3－4年，給予內(nèi)部通報(bào)批評(píng)或通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，取消項(xiàng)目申請(qǐng)資格4年以上至無限期，給予通報(bào)批評(píng)。

　　（四）在申請(qǐng)書中偽造科學(xué)數(shù)據(jù)，或偽造國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位出具的證明等行為，撤銷當(dāng)年項(xiàng)目申請(qǐng)，并取消項(xiàng)目申請(qǐng)資格3－4年，給予通報(bào)批評(píng)；影響惡劣的，并取消項(xiàng)目申請(qǐng)資格4年以上至無限期，給予通報(bào)批評(píng)。

　　（五）干擾評(píng)審工作秩序，影響評(píng)議、評(píng)審公正的，撤銷當(dāng)年項(xiàng)目申請(qǐng)，給予書面警告；影響惡劣的，并給予內(nèi)部通報(bào)批評(píng)或通報(bào)批評(píng)。

　　第十七條　對(duì)科學(xué)基金項(xiàng)目承擔(dān)者發(fā)生不端行為的處理：

　　（一）在申請(qǐng)階段存在不端行為的，參照本辦法第十六條的規(guī)定處理。

　　（二）未按規(guī)定履行研究職責(zé)，情節(jié)較輕的，給予談話提醒或書面警告；情節(jié)較重的，中止項(xiàng)目，取消項(xiàng)目申請(qǐng)資格1－2年，給予內(nèi)部通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷項(xiàng)目，取消項(xiàng)目申請(qǐng)資格3－4年，給予內(nèi)部通報(bào)批評(píng)或通報(bào)批評(píng)。

　　（三）在項(xiàng)目實(shí)施過程中偽造、篡改研究結(jié)果，情節(jié)較輕的，中止項(xiàng)目，取消項(xiàng)目申請(qǐng)資格1－2年，給予內(nèi)部通報(bào)批評(píng)；情節(jié)較重的，撤銷項(xiàng)目，取消項(xiàng)目申請(qǐng)資格3－4年，給予內(nèi)部通報(bào)批評(píng)或通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重并造成惡劣影響的，撤銷項(xiàng)目，取消項(xiàng)目申請(qǐng)資格4年以上至無限期，給予通報(bào)批評(píng)。

　　（四）在標(biāo)注科學(xué)基金資助的學(xué)術(shù)論文、專著或其他科研成果中，抄襲、剽竊他人成果，情節(jié)較輕的，撤銷項(xiàng)目，并取消項(xiàng)目申請(qǐng)資格1－2年，給予內(nèi)部通報(bào)批評(píng)；情節(jié)較重的，并取消項(xiàng)目申請(qǐng)資格3－4年，給予內(nèi)部通報(bào)批評(píng)或通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重并造成惡劣影響的，并取消項(xiàng)目申請(qǐng)資格4年以上至無限期，給予通報(bào)批評(píng)。

　　一稿多投或署名不實(shí)，給予談話提醒或書面警告；影響惡劣的，給予內(nèi)部通報(bào)批評(píng)。

　　（五）挪用、濫用科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)的，撤銷項(xiàng)目，并取消項(xiàng)目申請(qǐng)資格3－4年，給予通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，并取消項(xiàng)目申請(qǐng)資格4年以上至無限期，給予通報(bào)批評(píng)；涉嫌犯罪的，轉(zhuǎn)交司法機(jī)關(guān)處理。

　　第十八條　對(duì)科學(xué)基金項(xiàng)目評(píng)議、評(píng)審者發(fā)生不端行為的處理：

　　（一）違反科學(xué)基金保密、回避規(guī)定，情節(jié)較輕的，給予談話提醒或書面警告；情節(jié)較重的，取消項(xiàng)目評(píng)議、評(píng)審資格，給予內(nèi)部通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，取消項(xiàng)目評(píng)議、評(píng)審資格，給予通報(bào)批評(píng)；

　　（二）抄襲、剽竊他人申請(qǐng)書內(nèi)容，情節(jié)較輕的，取消評(píng)議、評(píng)審資格，給予內(nèi)部通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，取消評(píng)議、評(píng)審資格，給予通報(bào)批評(píng)；

　　（三）打擊報(bào)復(fù)、誣陷或故意損毀申請(qǐng)者名譽(yù)等，情節(jié)較輕的，取消評(píng)議、評(píng)審資格，給予內(nèi)部通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，取消評(píng)議、評(píng)審資格，給予通報(bào)批評(píng)；

　　（四）利用評(píng)議、評(píng)審謀取私利的，取消評(píng)議、評(píng)審資格，給予通報(bào)批評(píng)；涉嫌犯罪的，轉(zhuǎn)交司法機(jī)關(guān)處理。

　　第十九條　對(duì)科學(xué)基金項(xiàng)目依托單位發(fā)生不端行為的處理：

　　（一）對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)者或承擔(dān)者發(fā)生不端行為負(fù)有疏于管理責(zé)任，視情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警告或內(nèi)部通報(bào)批評(píng)；

　　（二）縱容、包庇、協(xié)助有關(guān)人員實(shí)施不端行為的，視情節(jié)輕重給予內(nèi)部通報(bào)批評(píng)或通報(bào)批評(píng)；

　　（三）挪用、克扣、截留科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，給予通報(bào)批評(píng)，并按有關(guān)規(guī)章處理，情節(jié)嚴(yán)重的，轉(zhuǎn)交司法部門處理。

　　第二十條　自然科學(xué)基金委工作人員（含兼職、兼聘人員）違規(guī)操作造成評(píng)審不公、利用職務(wù)之便謀取私利等不端行為，嚴(yán)重?fù)p害科學(xué)基金聲譽(yù)的，移交自然科學(xué)基金委紀(jì)檢監(jiān)察部門處理。

　　第五章　處理程序

　　第二十一條　監(jiān)督委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)受理投訴和舉報(bào)，將收悉函件情況及時(shí)告知投訴或舉報(bào)者；經(jīng)過初步調(diào)查核實(shí)，提出初步處理意見。

　　（一）對(duì)不屬于受理范圍的投訴和舉報(bào)，報(bào)監(jiān)督委員會(huì)副主任批準(zhǔn)，存檔備查；

　　（二）對(duì)屬于受理范圍的投訴和舉報(bào)（包括有事實(shí)依據(jù)的重要匿名舉報(bào)），報(bào)辦公會(huì)議討論或監(jiān)督委員會(huì)副主任研究決定是否需要立案。不需要立案的，存檔備查；

　　（三）涉及科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)使用的舉報(bào)，移交自然科學(xué)基金委審計(jì)部門處理。

　　第二十二條　對(duì)需要立案的投訴和舉報(bào)，組成調(diào)查組進(jìn)行調(diào)查。

　　（一）調(diào)查組由監(jiān)督委員會(huì)委員、監(jiān)督委員會(huì)辦公室成員組成，必要時(shí)邀請(qǐng)自然科學(xué)基金委職能局（室）、科學(xué)部工作人員或其他人員參加；嚴(yán)格執(zhí)行回避、保密制度；

　　（二）調(diào)查組應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究投訴或舉報(bào)材料及相關(guān)檔案資料，擬定調(diào)查提綱和方案；

　　（三）被投訴和舉報(bào)者及其所在單位和有關(guān)人員，有義務(wù)協(xié)助調(diào)查組調(diào)查核實(shí)，說明事實(shí)真相，提供必要證據(jù)，并對(duì)證據(jù)的真實(shí)性負(fù)責(zé)；

　　（四）調(diào)查組必須認(rèn)真聽取被舉報(bào)者的陳述和申辯，保護(hù)被舉報(bào)人的權(quán)益；

　　（五）調(diào)查組負(fù)責(zé)撰寫調(diào)查報(bào)告，其主要內(nèi)容包括：調(diào)查對(duì)象與內(nèi)容、主要事實(shí)與證據(jù)、與被舉報(bào)者談話情況、調(diào)查結(jié)論及處理建議等。

　　第二十三條　監(jiān)督委員會(huì)辦公會(huì)議審議調(diào)查組的調(diào)查報(bào)告，并提出處理意見；常委會(huì)審議“處理意見”并做出處理決定；重大問題的處理，須提交全體會(huì)議審議。做出處理決定須經(jīng)應(yīng)出席會(huì)議成員三分之二以上同意為有效。

　　涉及科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)使用的舉報(bào)，根據(jù)自然科學(xué)基金委審計(jì)部門的審計(jì)結(jié)果和處理意見，按照上述程序?qū)徸h處理。

　　第二十四條　監(jiān)督委員會(huì)的處理決定由監(jiān)督委員會(huì)主任或主任委托的副主任簽發(fā)，由監(jiān)督委員會(huì)辦公室分送有關(guān)部門、單位和個(gè)人。

　　第二十五條　對(duì)不端行為的處理持有異議的，可在發(fā)出處理決定通知后20天內(nèi)向監(jiān)督委員會(huì)書面提出。監(jiān)督委員會(huì)在收到異議后，20天內(nèi)予以答復(fù)。維持原處理決定的答復(fù)為最終處理結(jié)果。20天內(nèi)未提出異議的，處理決定自動(dòng)生效。

　　未提供新的事實(shí)和證據(jù)的異議，只受理一次；對(duì)提供新的事實(shí)和證據(jù)的異議，按照本辦法上述規(guī)定程序重新受理和辦理。

　　第二十六條　所有投訴和舉報(bào)的處理結(jié)果應(yīng)及時(shí)通知投訴和舉報(bào)者。

　　第六章　附則

　　第二十七條　本辦法適用于自然科學(xué)基金委管理的各類基金項(xiàng)目。

　　第二十八條　本辦法由監(jiān)督委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十九條　本辦法自公布之日起30天后施行。原《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)受理投訴和舉報(bào)暫行辦法》同時(shí)廢止。