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寧波
國家外匯管理局關于廣東國投清算組所詢境外衍生工具交易有關問題的復函
廣東國投破產清算組：
你清算組2000年11月15日《關于境外衍生工具交易合法性的請示》，已由中國人民銀行轉至我局，內容悉知。經研究，現就函中所詢境外衍生工具交易問題，回復如下：
關于境外衍生工具交易問題，我國已有下列法規作出相關規定：
1、1980年12月18日國務院發布，1981年3月1日施行，1996年4月1日廢止的《中華人民共和國外匯管理暫行條例》第三條；
2、1996年1月29日中華人民共和國國務院第193號令公布，1996年4月1日施行，1997年1月14日修正的《中華人民共和國外匯管理條例》第二十七條；
3、1987年12月13日國務院批準，1988年2月13日國家外匯管理局發布施行的《金融機構代客戶辦理即期和遠期外匯買賣管理規定》第二條、第四條、第六條及第八條；
4、1991年6月18日國家外匯管理局發布施行，1993年4月15日廢止的《關于加強金融機構自營外匯買賣業務管理的通知》；
5、1993年4月15日國家外匯管理局發布施行的《關于金融機構辦理自營外匯買賣業務的管理規定》；
6、1995年3月29日中國人民銀行發布施行的《關于禁止金融機構隨意開展境外衍生工具交易業務的通知》；
7、1997年9月8日中國人民銀行批準，1997年9月24日國家外匯管理局發布，1998年1月1日施行的《境內機構借用國際商業貸款管理辦法》第四十二條和第四十三條、《境內機構發行外幣債券管理辦法》第二十條和第二十四條以及《外債統計監測實施細則》第十四條。
根據上述法規的有關規定，中國的商業銀行和非銀行金融機構（以下簡稱中國金融機構），在國際金融市場上自營或者代客買賣即期或者遠期外匯（包括衍生工具交易，下同），在1997年7月1日前，必須持有國家外匯管理局核發的“經營外匯業務許可證”；自1997年7月1日起，必須持有中國人民銀行核發的“金融機構法人許可證和金融機構業務許可證”，或者持有國家外匯管理局1997年7月1日前核發，但仍在有效期的“經營外匯業務許可證”。并且，在經營外匯業務許可證或者金融機構法人許可證和金融機構業務許可證中，經國家外匯管理局或者中國人民銀行批準，允許中國金融機構經營的外匯業務中，必須包括“自營或者代客外匯買賣”。
此外，中國金融機構在國際金融市場上進行避險性衍生工具交易時，應當按照《關于金融機構辦理自營外匯買賣業務的管理規定》和《金融機構代客戶辦理即期和遠期外匯買賣的管理規定》及國家其他有關管理規定辦理，不需經外匯局逐筆批準。
此復。
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簡介:
萬川律師，男，1988年10月出生，華東政法大學法學專業畢業。 從2015年12月至今，執業于廣東邦昊律師事務所，加入邦昊律師團隊之前，曾在北京市金杜（廣州）律師事務所公司證券組工作，主要執業領域為證券（境內上市）、重組與改制、債券發行、公司收購與兼并、公司私募融資、新三板掛牌等。 萬川律師曾參與了數十家大中型中國境內國有企業、民營企業及外商投資企業的重組、改制、私募融資、境內公開發行股票并上市、新三板掛牌項目，具體涉及到物流倉儲、商業特許經營、百貨零售業、房地產、制造業、供應鏈、醫藥及能源等。
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