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中國人民銀行關于執行《境外金融機構管理辦法》有關問題的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-05 · 3494人看過

國務院各部委、各直屬機構，新華社香港分社，各省、自治區、直轄市人民政府；各專業銀行總行，中國人民保險公司，中國國際信托投資公司、光大金融公司：人民銀行各省、自治區、直轄市、計劃單列城市分行：
　　經國務院批準，中國人民銀行于一九九０年四月十三日發布了《境外金融機構管理辦法》。
　　按照《境外金融機構管理辦法》規定，凡中國境內銀行、非銀行金融機構、非金融性公司、企業及其他組織，境外中資銀行、非銀行金融機構和非金融性中資公司、企業及其他組織，投資設立或者收購境外主要從事存款、貸款、票據貼現、結算、信托投資、金融租賃、擔保、保險、證券經營等項金融業務中的全部、數項或之一的機構，都必須經中國人民銀行審批。
　　《境外金融機構管理辦法》適用于在港、澳地區設立或收購金融機構。
　　現就已設立的境外金融機構補辦審批手續問題通知如下：

　一、凡國內機構已在境外設立或收購的金融機構，都必須在《管理辦法》發布實施六個月內（即一九九０年十月十三日以前），由境外金融機構的主管部門向中國人民銀行補辦審批手續。中央所屬單位（包括各部委、各直屬總公司、各專業銀行）直接在中國人民銀行總行補辦審批手續；地方各單位向中國人民銀行當地省、自治區、直轄市分行報送補辦審批材料，由各分行轉報中國人民銀行總行批準。

　二、補辦審批手續所需文件
　　（一）補辦境外代表處、辦事處審批手續須提交下列文件：
　　１．有關部門或單位批準設立代表處、辦事處的文件的復印件；
　　２．代表處、辦事處在當地的登記注冊文件的復印件；
　　３．該代表處、辦事處設立至今的工作報告；
　　４．該代表處、辦事處負責人員的簡歷；
　　５．有關主管部門申請補辦審批（或撤銷）手續的文件；
　　６．境外金融機構情況調查表——１。
　　（二）補辦境外金融分支機構審批手續須提交下列文件：
　　１．有關部門或單位批準設立該分支機構的文件的復印件；
　　２．該分支機構的營業執照復印件；
　　３．該分支機構主要管理人員簡歷；
　　４．該分支機構近三年來的經營報告（須附資產負債表和損益表）；
　　５．該分支機構的總機構及有關主管部門申請補辦審批（或撤銷）手續的文件；
　　６．境外金融機構情況調查表——２。
　　（三）補辦境外全資附屬金融機構審批手續須提交下列文件：
　　１．有關部門或單位批準設立或收購該全資附屬金融機構的文件的復印件；
　　２．該機構的營業執照復印件；
　　３．該機構高層管理人員的簡歷；
　　４．該機構近三年來經營報告（須附資產負債表和損益表）；
　　５．該機構的投資單位及其主管部門申請補辦審批（或撤銷）手續的文件；
　　６．境外金融機構情況調查表——３。
　　（四）補辦境外合資金融機構審批手續須提交下列文件：
　　１．有關部門或單位批準參資或收購該機構的文件的復印件；
　　２．該機構的營業執照復印件；
　　３．該機構的高層管理人員簡歷；
　　４．該機構近三年來經營報告（須附資產負債表和損益表）；
　　５．該機構的中方投資單位及其主管部門申請補辦審批（或撤銷）手續的文件；
　　６．境外金融機構情況調查表——４；
　　７．該機構的外方投資者的基本情況。
　　附件：境外金融機構情況調查表（略）。