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　　《鄭州市政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理辦法》業(yè)經(jīng)2011年12月7日市人民政府第70次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2012年2月1日起施行。

　　代市長(zhǎng) 吳天君

　　二○一一年十二月十一日

　　鄭州市政府投資項(xiàng)目BT融資建設(shè)管理辦法

　　第一章 總 則

　　第一條 為加強(qiáng)和規(guī)范BT模式項(xiàng)目管理，促進(jìn)政府投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和《鄭州市政府投資項(xiàng)目管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 市政府投資項(xiàng)目采用BT模式進(jìn)行投融資建設(shè)的管理工作應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

　　第三條 本辦法所稱政府投資項(xiàng)目是指使用市本級(jí)財(cái)政性資金建設(shè)的城市基礎(chǔ)設(shè)施和非營(yíng)利性的社會(huì)公益事業(yè)項(xiàng)目。

　　本辦法所稱BT模式(Build-Transfer)即“建設(shè)-移交”模式，是指由政府授權(quán)的項(xiàng)目業(yè)主，通過(guò)招投標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判或其他合法方式確定項(xiàng)目投資人(以下簡(jiǎn)稱BT投資人)，由該投資人承擔(dān)項(xiàng)目的資金籌措和工程建設(shè)，項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后移交給項(xiàng)目業(yè)主，項(xiàng)目業(yè)主按合同約定回購(gòu)項(xiàng)目的融資建設(shè)模式。

　　第四條 BT模式融資建設(shè)項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱BT項(xiàng)目)應(yīng)當(dāng)符合本市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃和城鄉(xiāng)建設(shè)發(fā)展需要，并遵循以下原則：

　　(一)統(tǒng)籌兼顧、量力而行;

　　(二)公開(kāi)、公平、公正;

　　(三)嚴(yán)格控制項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)模，節(jié)約投資;

　　(四)堅(jiān)持以概算控制預(yù)算，以預(yù)算控制決算。

　　第五條 市發(fā)展改革部門(mén)負(fù)責(zé)BT項(xiàng)目的投資管理和綜合協(xié)調(diào)，對(duì)BT項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。

　　市財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)BT項(xiàng)目的決算審核和資金撥付與監(jiān)管。

　　市城鄉(xiāng)規(guī)劃、建設(shè)、交通、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)和審計(jì)等有關(guān)部門(mén)在各自職責(zé)范圍內(nèi)協(xié)同做好BT項(xiàng)目管理與監(jiān)督工作。

　　第六條 BT項(xiàng)目的實(shí)施應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家規(guī)定的基本建設(shè)程序。

　　第二章 項(xiàng)目決策

　　第七條 政府投資項(xiàng)目立項(xiàng)后，擬實(shí)行BT模式融資建設(shè)的項(xiàng)目，由項(xiàng)目業(yè)主編制BT模式建設(shè)方案。

　　第八條 市發(fā)展改革部門(mén)會(huì)同市財(cái)政及其他相關(guān)部門(mén)對(duì)BT模式建設(shè)方案審核，經(jīng)市政府常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)后組織實(shí)施。

　　未經(jīng)市政府常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)的項(xiàng)目不得采用BT模式。

　　第九條 BT模式建設(shè)方案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：

　　(一)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模、主要內(nèi)容和總投資;

　　(二)BT模式與其他投資方式的成本效益比較分析;

　　(三)BT投資人應(yīng)具備的條件和能力;

　　(四)確定投資人的方式;

　　(五)投資建設(shè)期限、工程質(zhì)量要求和監(jiān)管措施;

　　(六)BT項(xiàng)目合同當(dāng)事人的主要權(quán)利和義務(wù);

　　(七)回購(gòu)條件、項(xiàng)目移交方式及程序;

　　(八)投資成本與收益測(cè)算，回購(gòu)總價(jià)(包括回購(gòu)基數(shù)、利息等)的計(jì)算方法，回購(gòu)期限與方式，回購(gòu)資金來(lái)源安排和支付計(jì)劃;

　　(九)項(xiàng)目履約保障措施;

　　(十)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)措施;

　　(十一)市政府要求應(yīng)當(dāng)包含的其他內(nèi)容。

　　第十條 項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照審批的BT模式建設(shè)方案組織實(shí)施，不得隨意變更。確需變更的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)原審批機(jī)關(guān)同意。

　　第十一條 項(xiàng)目業(yè)主的主要職責(zé)是：

　　(一)按照政府投資項(xiàng)目基本建設(shè)程序開(kāi)展項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、規(guī)劃、用地、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、初步設(shè)計(jì)等各項(xiàng)前期工作;

　　(二)組織BT項(xiàng)目招投標(biāo)和談判;

　　(三)依法確定BT項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)和監(jiān)理單位;

　　(四)負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)資金(包括資金來(lái)源及資金使用)的監(jiān)管工作;

　　(五)負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的工程質(zhì)量、進(jìn)度、投資、安全等監(jiān)督管理工作;

　　(六)負(fù)責(zé)項(xiàng)目檔案資料的收集、整理、管理及移交等工作，確保檔案資料真實(shí)完整;按時(shí)向市發(fā)展改革和財(cái)政部門(mén)報(bào)送項(xiàng)目推進(jìn)計(jì)劃執(zhí)行情況、存在的問(wèn)題及處理等書(shū)面信息，以及工程建設(shè)階段性成果等相關(guān)材料;

　　(七)負(fù)責(zé)組織工程竣工驗(yàn)收、結(jié)算、回購(gòu)、移交等工作。

　　第三章 投資人的確定

　　第十二條 BT項(xiàng)目采用公開(kāi)招標(biāo)方式確定投資人的，應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定組織招投標(biāo)。

　　確需實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)性談判、邀請(qǐng)招標(biāo)或其他合法方式確定投資人的，應(yīng)當(dāng)在BT模式建設(shè)方案中說(shuō)明理由，提供相應(yīng)依據(jù)。由項(xiàng)目業(yè)主會(huì)同市發(fā)展改革和財(cái)政部門(mén)會(huì)簽后，報(bào)市政府批準(zhǔn)。

　　第十三條 BT投資人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)依法注冊(cè)的企業(yè)法人;

　　(二)經(jīng)營(yíng)狀況良好，具有項(xiàng)目建設(shè)必備的投融資能力;

　　(三)投入項(xiàng)目的自有資金不低于項(xiàng)目總投資的一定比例，并提供金融機(jī)構(gòu)資金證明，其余資金應(yīng)當(dāng)提供省級(jí)以上金融機(jī)構(gòu)出具的中長(zhǎng)期貸款承諾函;

　　(四)誠(chéng)實(shí)守信，財(cái)務(wù)報(bào)表等真實(shí)可靠，無(wú)工程施工劣跡和不良記錄;

　　(五)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或項(xiàng)目招標(biāo)文件規(guī)定的其他條件。

　　投資人的資信情況、建設(shè)能力等，由市發(fā)展改革部門(mén)會(huì)同市財(cái)政部門(mén)和項(xiàng)目業(yè)主進(jìn)行考察、認(rèn)定。

　　第十四條 BT項(xiàng)目可由分別具有融資優(yōu)勢(shì)和建設(shè)管理優(yōu)勢(shì)的不同獨(dú)立法人組成的聯(lián)合體進(jìn)行投資建設(shè)，聯(lián)合體組成單位不得超過(guò)兩家。

　　聯(lián)合體應(yīng)當(dāng)簽訂聯(lián)合體協(xié)議，明確雙方承擔(dān)的工作內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)。

　　第十五條 BT項(xiàng)目評(píng)標(biāo)應(yīng)當(dāng)采用綜合評(píng)標(biāo)法。根據(jù)采用的不同BT模式，

　　在市政府批準(zhǔn)的BT模式建設(shè)方案規(guī)定的范圍內(nèi)，對(duì)投標(biāo)單位的投融資能力、施工能力、履約信用、回購(gòu)費(fèi)用及讓利、投資回購(gòu)期等內(nèi)容進(jìn)行綜合評(píng)審，并按得分由高到低順序推薦中標(biāo)候選人。

　　采用其他方式確定投資人的，參照前款規(guī)定執(zhí)行。

　　第十六條 中標(biāo)的BT投資人可以注冊(cè)具有獨(dú)立法人資格的項(xiàng)目公司，負(fù)責(zé)BT項(xiàng)目的投融資、建設(shè)管理、驗(yàn)收及項(xiàng)目移交等事項(xiàng)。

　　項(xiàng)目公司的設(shè)立不改變BT投資人對(duì)項(xiàng)目業(yè)主承擔(dān)的義務(wù)。BT投資人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)籌集項(xiàng)目資本金并足額到位的責(zé)任，保證項(xiàng)目公司取得銀行貸款或其他來(lái)源的融資資金，劃入專用資金賬戶。

　　第十七條 BT投資人應(yīng)當(dāng)履行下列主要義務(wù)：

　　(一)按照項(xiàng)目合同約定按期保質(zhì)完成工程建設(shè)任務(wù)和移交手續(xù);

　　(二)為項(xiàng)目建設(shè)提供建設(shè)履約保證金或保函;

　　(三)承擔(dān)工程質(zhì)量、工程安全責(zé)任;

　　(四)接受項(xiàng)目業(yè)主及相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的財(cái)務(wù)審查及工程質(zhì)量安全等監(jiān)督檢查;

　　(五)按月度向項(xiàng)目業(yè)主、市發(fā)展改革和財(cái)政部門(mén)報(bào)送工程建設(shè)進(jìn)度和資金支付情況。

　　第四章 BT項(xiàng)目合同

　　第十八條 項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)與BT投資人簽訂書(shū)面BT項(xiàng)目合同。BT項(xiàng)目合同的主要條款包括：

　　(一)相關(guān)定義與解釋;

　　(二)項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、投資規(guī)模、建設(shè)方式、建設(shè)工期、施工各個(gè)階段的進(jìn)度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn);

　　(三)項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、股東出資方式等;

　　(四)有關(guān)項(xiàng)目前期工作及費(fèi)用(包括征地、房屋征收補(bǔ)償?shù)?的約定;

　　(五)當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù);

　　(六)合同總價(jià)、項(xiàng)目資金來(lái)源安排、投資收益測(cè)算依據(jù)和計(jì)算方法，以及支付合同價(jià)款的方式、計(jì)劃;

　　(七)項(xiàng)目投資建設(shè)的監(jiān)管;

　　(八)項(xiàng)目合同履約保障;

　　(九)工程質(zhì)量、工程安全責(zé)任;

　　(十)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收;

　　(十一)項(xiàng)目移交條件、移交方式與程序;

　　(十二)項(xiàng)目合同的終止;

　　(十三)違約責(zé)任;

　　(十四)爭(zhēng)議解決方式;

　　(十五)需要約定的其他事項(xiàng)。

　　第十九條 BT項(xiàng)目合同簽訂前，由項(xiàng)目業(yè)主將BT項(xiàng)目合同報(bào)送市政府

　　法制部門(mén)進(jìn)行合法性審查。

　　項(xiàng)目業(yè)主報(bào)送審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)一并報(bào)送下列材料：

　　(一)合同文本草擬稿及其電子文本;

　　(二)相關(guān)主體資格、資質(zhì)證明材料;

　　(三)市發(fā)展改革和財(cái)政部門(mén)審核同意的意見(jiàn);

　　(四)與BT項(xiàng)目合同有關(guān)的其他材料。

　　第二十條 BT項(xiàng)目合同價(jià)應(yīng)當(dāng)控制在批準(zhǔn)的概算內(nèi)，并明確合同總價(jià)的構(gòu)成，分別列出房屋征收補(bǔ)償費(fèi)、建筑安裝工程費(fèi)、與工程建設(shè)有關(guān)的其他費(fèi)用和進(jìn)入總價(jià)但由項(xiàng)目業(yè)主掌握使用的資金額等。

　　BT項(xiàng)目合同計(jì)價(jià)時(shí)，建設(shè)期和回購(gòu)期資金利息不得高于中國(guó)人民銀行發(fā)布的同期貸款基準(zhǔn)利率。

　　第二十一條 BT項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，因法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止嚴(yán)重?fù)p害BT投資人預(yù)期利益的，BT投資人可以依法向項(xiàng)目業(yè)主提出補(bǔ)償申請(qǐng)。項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)在收到BT投資人的補(bǔ)償申請(qǐng)后6個(gè)月內(nèi)調(diào)查核實(shí)，經(jīng)市發(fā)展改革、財(cái)政等部門(mén)初審后，由市發(fā)展改革部門(mén)報(bào)請(qǐng)市政府決定。

　　第二十二條 BT投資人未經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主書(shū)面同意，不得轉(zhuǎn)讓其BT項(xiàng)目合同項(xiàng)下投融資建設(shè)、移交的權(quán)利。

　　BT投資人依照本辦法設(shè)立項(xiàng)目公司的，未經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主書(shū)面同意不得變更項(xiàng)目公司股東。

　　第二十三條 BT項(xiàng)目當(dāng)事人不得終止合同，有本辦法第二十四條規(guī)定的情形除外。確因公共利益需要，經(jīng)市政府批準(zhǔn)可以終止BT項(xiàng)目合同，但應(yīng)當(dāng)給予BT投資人相應(yīng)補(bǔ)償。

　　第二十四條 BT投資人有下列情形之一的，項(xiàng)目業(yè)主有權(quán)終止BT項(xiàng)目合同，并依法追究其違約責(zé)任：

　　(一)不按照合同的約定進(jìn)行項(xiàng)目投融資建設(shè)的;

　　(二)擅自轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利義務(wù)的;

　　(三)擅自停止、中斷項(xiàng)目工程建設(shè)影響公共利益的;

　　(四)因BT投資人資不抵債或?yàn)l臨破產(chǎn)等原因?qū)е潞贤荒苈男械?

　　(五)用BT項(xiàng)目為其他項(xiàng)目設(shè)定抵押擔(dān)保的;

　　(六)其他嚴(yán)重影響合同履行的情形。

　　第二十五條 BT項(xiàng)目合同被終止的，BT投資人應(yīng)當(dāng)按照BT項(xiàng)目合同約定或者市政府的決定移交項(xiàng)目工程，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)組織對(duì)項(xiàng)目工程進(jìn)行評(píng)估。對(duì)依法應(yīng)當(dāng)對(duì)BT投資人作出補(bǔ)償?shù)模罁?jù)BT項(xiàng)目合同的約定給予補(bǔ)償。

　　第五章 建設(shè)管理

　　第二十六條 BT投資人應(yīng)當(dāng)按照工程建設(shè)法律、法規(guī)和規(guī)章進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)，并符合合同約定的工程質(zhì)量、工期和進(jìn)度等要求。

　　BT項(xiàng)目采取施工二次招標(biāo)的，BT投資人應(yīng)當(dāng)通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)確定施工單位和采購(gòu)重要設(shè)備材料，招標(biāo)控制價(jià)由財(cái)政部門(mén)審核。項(xiàng)目業(yè)主參與招標(biāo)過(guò)程，并對(duì)BT投資人的招標(biāo)行為進(jìn)行監(jiān)督。

　　第二十七條 變更項(xiàng)目規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)的，BT投資人應(yīng)當(dāng)事先征得項(xiàng)目業(yè)主書(shū)面同意，重大設(shè)計(jì)變更還應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行審批手續(xù)。

　　第二十八條 BT投資人不得將BT項(xiàng)目進(jìn)行轉(zhuǎn)包。因項(xiàng)目建設(shè)需要，經(jīng)項(xiàng)目業(yè)主書(shū)面同意后，可對(duì)非主體專項(xiàng)工程一次分包，分包商的資質(zhì)以及分包合同條件應(yīng)當(dāng)符合BT項(xiàng)目合同的約定。

　　BT投資人不得以任何方式要求或接受分包商墊資施工。

　　第二十九條 BT投資人應(yīng)當(dāng)建立工程質(zhì)量管理體系，投保建設(shè)工程所涉及的險(xiǎn)種，并對(duì)項(xiàng)目工程質(zhì)量終身負(fù)責(zé)。

　　工程質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)對(duì)建設(shè)質(zhì)量、施工現(xiàn)場(chǎng)的安全生產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督。

　　項(xiàng)目業(yè)主對(duì)工程質(zhì)量和施工安全負(fù)總責(zé)，對(duì)工程質(zhì)量、施工安全進(jìn)行定期、不定期的檢查，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題責(zé)令投資人限期處理。

　　第三十條 實(shí)行BT項(xiàng)目施工進(jìn)度計(jì)劃制度。BT投資人應(yīng)當(dāng)按照BT項(xiàng)目合同規(guī)定編制施工進(jìn)度計(jì)劃并嚴(yán)格執(zhí)行，每月?lián)?shí)編制施工進(jìn)度表報(bào)項(xiàng)目業(yè)主。

　　項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目施工進(jìn)度的控制，每月定期檢查工程建設(shè)實(shí)際進(jìn)度。對(duì)實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度出現(xiàn)偏差的，督促BT投資人在保證質(zhì)量安全和不增加投資的前提下，加緊施工，確保工程進(jìn)度。

　　第三十一條 各級(jí)政府及其有關(guān)部門(mén)、項(xiàng)目業(yè)主不得為BT投資人和項(xiàng)目公司提供融資擔(dān)保，但可以為投資人融資提供相應(yīng)的政策支持。

　　第六章 竣工驗(yàn)收及項(xiàng)目審計(jì)

　　第三十二條 BT項(xiàng)目工程完工后具備驗(yàn)收條件的，項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和合同約定程序組織竣工驗(yàn)收。

　　自竣工驗(yàn)收之日起30日內(nèi)，BT投資人應(yīng)當(dāng)向項(xiàng)目業(yè)主辦理有關(guān)檔案資料和資產(chǎn)移交手續(xù)。

　　第三十三條 對(duì)BT項(xiàng)目實(shí)行國(guó)家審計(jì)制度。項(xiàng)目業(yè)主編制竣工決算，報(bào)市審計(jì)機(jī)關(guān)進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到竣工決算之日起90日內(nèi)辦理完畢。特殊情況確需延長(zhǎng)審計(jì)期限的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)審計(jì)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

　　審計(jì)機(jī)關(guān)出具的竣工決算審計(jì)結(jié)論，作為回購(gòu)總價(jià)的計(jì)價(jià)依據(jù)。

　　第七章 項(xiàng)目回購(gòu)

　　第三十四條 項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)根據(jù)BT項(xiàng)目合同及政府建設(shè)資金平衡狀況確定項(xiàng)目回購(gòu)總價(jià)、回購(gòu)條件、回購(gòu)期和支付方式。

　　第三十五條 回購(gòu)總價(jià)應(yīng)當(dāng)按照BT項(xiàng)目合同約定的方法計(jì)算。在初步設(shè)計(jì)范圍之外的設(shè)計(jì)變更，經(jīng)市發(fā)展改革部門(mén)審核，報(bào)經(jīng)市政府同意后，可計(jì)入回購(gòu)總價(jià)。

　　第三十六條 BT項(xiàng)目回購(gòu)期限不得低于5年。

　　第三十七條 BT項(xiàng)目竣工驗(yàn)收并具備正式交付使用條件后，項(xiàng)目業(yè)主會(huì)同相關(guān)單位，與BT投資人按照合同約定對(duì)回購(gòu)條件逐項(xiàng)核查、認(rèn)定。需中介機(jī)構(gòu)作出結(jié)論的，由雙方共同委托的機(jī)構(gòu)作出結(jié)論。

　　項(xiàng)目符合回購(gòu)條件的，雙方簽訂回購(gòu)備忘錄。回購(gòu)備忘錄報(bào)市發(fā)展改革和財(cái)政部門(mén)備案。

　　項(xiàng)目未達(dá)到回購(gòu)條件的，項(xiàng)目業(yè)主不得回購(gòu)，由BT投資人組織整改，直至符合回購(gòu)條件。經(jīng)整改仍不符合回購(gòu)條件的，雙方應(yīng)當(dāng)按合同約定的處置辦法處理。

　　第三十八條 項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)當(dāng)按照批準(zhǔn)的BT模式建設(shè)方案和合同有關(guān)約定向BT投資人支付回購(gòu)款。回購(gòu)期內(nèi)，BT投資人不得影響項(xiàng)目業(yè)主對(duì)該項(xiàng)目的正常使用。

　　第八章 法律責(zé)任

　　第三十九條 違反本辦法規(guī)定的行為，法律、法規(guī)、規(guī)章有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行;法律、法規(guī)、規(guī)章沒(méi)有規(guī)定的，按照本辦法規(guī)定處理。

　　第四十條 行政機(jī)關(guān)及其工作人員在BT項(xiàng)目建設(shè)中有下列行為之一的，由監(jiān)察機(jī)關(guān)或其他有處理權(quán)限的機(jī)關(guān)依法追究行政責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　　(一)違法決策，造成國(guó)有資產(chǎn)嚴(yán)重浪費(fèi)、流失的;

　　(二)違法批準(zhǔn)變更建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容或建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的;

　　(三)疏于監(jiān)管，發(fā)生重大質(zhì)量或安全事故的;

　　(四)違法撥付回購(gòu)資金的;

　　(五)其他濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、貪污賄賂行為的。

　　第四十一條 項(xiàng)目業(yè)主有下列情形之一的，責(zé)令限期整改，并根據(jù)情節(jié)輕重依法追究項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人的紀(jì)律責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　　(一)項(xiàng)目未按規(guī)定程序進(jìn)行科學(xué)論證、設(shè)計(jì)優(yōu)化開(kāi)工建設(shè)造成較大損失的;

　　(二)擅自確定BT融資建設(shè)條件造成較大損失的;

　　(三)違反本辦法規(guī)定未進(jìn)行招投標(biāo)的;

　　(四)擅自改變?cè)O(shè)計(jì)文件進(jìn)行招標(biāo)或建設(shè)、擅自突破核準(zhǔn)預(yù)算的;

　　(五)未履行職責(zé)，導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)發(fā)生重大質(zhì)量或安全事故的;

　　(六)未履行職責(zé)，造成工程不能按期完工的;

　　(七)項(xiàng)目未經(jīng)竣工驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格投入使用，并擅自決定回購(gòu)的;

　　(八)項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)文件、技術(shù)和財(cái)務(wù)等資料不按檔案管理的有關(guān)規(guī)定收集、整理、歸檔的;

　　(九)其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行為。

　　第四十二條 在BT項(xiàng)目的前期運(yùn)作及實(shí)施過(guò)程中，各參與單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。參與單位有下列情形的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任：

　　(一)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)單位、咨詢中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)理機(jī)構(gòu)、原材料供應(yīng)商等單位，在項(xiàng)目投融資建設(shè)過(guò)程中有違法或嚴(yán)重違約行為的，除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外，5年內(nèi)不得參與競(jìng)爭(zhēng)本市行政區(qū)域內(nèi)項(xiàng)目的相關(guān)專業(yè)工作;

　　(二)BT投資人在項(xiàng)目投融資建設(shè)過(guò)程中有違法或嚴(yán)重違約行為的，除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外，該BT投資人5年內(nèi)不得參與競(jìng)爭(zhēng)本市行政區(qū)域內(nèi)投融資項(xiàng)目的建設(shè)。

　　第九章 附 則

　　第四十三條 本辦法自2012年2月1日起施行。