市各國有資產營運機構監事會： 　　為進一步規范市屬國有獨資公司監事會的工作，建立健全監事會管理制度，督促其認真履行職責，特制定《杭州市國有獨資公司監事會工作報告制度（試行）》，望認真執行。 　　二〇〇八年五月十九日 　　杭州市國有獨資公司監事會工作報告制度（試行） 　　第一章　總　則 　　第一條　根據《杭州市市屬國有獨資公司監事會暫行辦法》，為進一步完善市屬國有獨資公司監事會工作制度，規范監事會工作報告行為，提高國有資產監督工作的有效運行與管理，特制定本制度。 　　第二條　本制度適用于杭州市人民政府國有資產監督管理委員會（以下簡稱市國資委）履行出資人職責的市屬國有獨資公司（以下簡稱公司）的監事會及其成員。 　　第三條　監事會及其成員應認真履行監督檢查職責，對需報告的有關事項及時提交市國資委。工作報告以防止國有資產流失，實現國有資產保值增值為目的，堅持實事求是、客觀公正、及時準確的原則。監事會工作報告分為定期報告和專項報告。 　　第四條　工作報告由市國資委董事監事管理處（以下簡稱董監管理處）統一受理。執行工作報告制度情況作為監事會或監事會成員業績考核評價的重要依據。 　　第五條　監事會及其成員對報告事項要確保真實，相關內容可以要求公司予以核實。工作報告按照保密工作要求設密級，有關分析評價、意見建議等涉及保密要求的內容不得對公司和外界透露。 　　第二章　定期報告 　　第六條　定期報告指監事會的年度監管報告。年度監管報告于公司年度決算審計報告完成后的30天內提交。 　　第七條　定期報告的主要內容： 　　（一）監事會開展監督工作的基本情況； 　　（二）公司執行有關法律法規、市國資委和董事會決議或決定的情況； 　　（三）對公司財務和經營管理行為進行檢查的情況，以及評價和建議； 　　（四）從監管角度，對公司董事、高級管理人員的經營管理業績進行評價，提出獎懲建議； 　　（五）監督工作中發現的其他需要報告的問題和事項。 　　第八條　上述內容可以按照性質分單項上報，也可綜合分析上報。 　　第三章　專項報告 　　第九條　專項報告一般為一事一報，及時報送。對緊急、突發的重大事項，可以先口頭報告，再書面報告。 　　第十條　專項報告的主要內容： 　　（一）公司董事、經理人員履行職務過程中發生或可能發生的重大損失和違法違規行為； 　　（二）開展專項調查、檢查工作的情況； 　　（三）在監督檢查工作實踐中就某一問題形成的意見、建議； 　　（四）監事會對董事會、經理層決議持不同意見的事項； 　　（五）監事會認為需要報告的其他事項。 　　第十一條　重大損失指在企業法人資產范圍內、單項資產損失達100萬元以上的或后果嚴重的各類資產損失，主要包括： 　　（一）企業改制、國有產權轉讓、置換等交易過程中造成的損失； 　　（二）對外投資和工程項目遭受的損失； 　　（三）因擔保等須承擔連帶賠償責任而造成的損失； 　　（四）因證券、期貨等投資造成的重大損失； 　　（五）不良資產造成的損失； 　　（六）因產權糾紛經有關部門裁決后發生的損失； 　　（七）因被詐騙、盜竊等原因造成的損失； 　　（八）因其他原因造成的重大損失。 　　第十二條　違法違規行為主要包括： 　　（一）因侵犯國家或其他主體的權益，受到司法機關追究的行為； 　　（二）違反國家財務會計規定，財務會計工作中有重大弄虛作假的行為； 　　（三）違法違規實施企業國有產權轉讓的行為； 　　（四）違規從事證券、期貨、外匯買賣等高風險項目的行為； 　　（五）董事、高級管理人員違反決策程序和決策權限的行為； 　　（六）未按照規定建立內控制度，或雖建立了制度，但未按照制度規定進行操作的行為； 　　（七）董事、高級管理人員隱瞞事實，阻撓監事會及其成員履行職責的行為； 　　（八）其他違法違規行為。 　　第四章　報告處理 　　第十三條　定期報告處理。董監管理處收到報告后負責登記并進行審核、匯總，報經市國資委領導閱示，供有關領導和部門參閱。 　　第十四條　專項報告處理。董監管理處收到報告后負責登記編號并提出處理意見送市國資委領導閱示。相關處室根據市國資委領導的批示具體辦理，辦理結果及時反饋董監管理處，必要時由董監管理處負責反饋給監事會或監事會成員。需要上報上級領導部門的，按規定報送。 　　第十五條　董監管理處和相關處室應做好工作報告的保密工作，不得泄露需保密的內容。 　　第五章　附　則 　　第十六條　本制度由市國資委負責解釋。 　　第十七條　本制度自發文之日起施行。