各縣(市)區人民政府，市直各委、辦、局(公司)：

　　市重點項目建設管理辦公室擬制的《福州市政府投資項目BT融資管理暫行辦法》已經市政府研究同意，現轉發給你們，請結合各自實際，認真貫徹執行。

　　二○一○年十一月三十日

　　福州市政府投資項目BT融資管理暫行辦法

　　市重點項目建設管理辦公室

　　(二○一○年十一月)

　　一、總則

　　第一條 為完善政府投資體制，拓寬項目融資渠道，加快城市設施建設，根據《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國政府采購法》、《國務院關于投資體制改革的決定》、《福建省招標投標條例》等相關法律法規文件精神，結合我市實際，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱BT(Build-Transfer，即建設-轉讓)融資是指政府授權的項目業主通過招標投標或競爭性談判協議確定項目投資人(以下稱BT投資人)，BT投資人承擔項目的資金籌措和工程建設，項目建成竣(交)工驗收后移交項目業主，由項目業主按合同約定支付對價、回購項目的一種項目融資模式。

　　第三條 本辦法BT融資方式適用于本市范圍內，由市政府投資的基礎設施、公用事業項目以及市政府確定的其它項目。

　　第四條 BT融資內容根據項目實際情況可包含建筑安裝工程費、工程監理費用、前期工作費用等。

　　二、職責分工

　　第五條 市直有關部門的職責：

　　(一)市重點項目建設管理辦公室(以下簡稱“市重點辦”)根據市BT融資建設工作小組的部署要求，負責BT融資項目的協調、管理工作，會同相關單位督查項目建設、運作情況，做好指導、服務工作;

　　(二)市財政局負責BT融資項目的概算、竣(交)工財務決算的審核，制訂(審核)資金償還計劃，撥付回購資金等工作;

　　(三)市發改、建設、規劃、國土、環保、審計等相關部門根據各自職責分工，協同做好BT融資項目的審批、管理、監督和服務工作。

　　第六條 項目業主的職責：

　　(一)按照政府投資項目基建程序開展項目建議書、工可、規劃、用地、環評等相關前期工作，負責項目涉及的征地、拆遷、補償、安置工作;

　　(二)編制BT融資實施方案，并按程序報批;

　　(三)編制項目概算和竣(交)工財務決算，送市財政投資評審中心審核，并經市財政局批復后，作為控制項目總投資和確定項目實際總投資的依據;

　　(四)組織BT投資人招標投標和談判活動，簽訂與項目相關的合同;

　　(五)根據現行相關法律、法規或規章選擇確定項目的監理單位;

　　(六)監督BT投資人資金到位、資金使用和項目建設情況;

　　(七)配合BT投資人按規定辦理項目施工建設的各項手續;

　　(八)按照項目合同約定需承擔的其他工作。

　　第七條 BT投資人的職責：

　　(一)按照項目合同約定注冊成立項目公司，負責項目投資建設資金足額、按時到位;

　　(二)按規定辦理項目施工建設的各項手續;

　　(三)按照項目合同約定按期保質完成項目工程建設任務和項目移交等各項工作;

　　(四)為項目投資建設提供履約保證金、保函或項目業主認可的其他履約擔保形式，保證項目合同的正常履行;

　　(五)對工程質量和安全文明施工負責，如有分包，承擔總承包的職責;

　　(六)接受項目業主、政府職能部門及相關監管、審計部門的財務審查及工程質量、安全等監督檢查;

　　(七)負責質量缺陷責任期內施工、設備材料供應商保修工作的管理;

　　(八)按照項目合同約定承擔其他的有關工作。

　　三、BT項目的實施

　　第八條 由項目業主編制BT融資實施方案報市BT融資建設工作小組辦公室審核后，報市政府審批;未經市政府審批同意的項目，不得采取BT方式建設。

　　第九條 BT融資實施方案應包括但不限于下列內容：

　　(一)項目前期工作情況，包括項目審批(核準)、征地拆遷和項目使用土地的落實情況等;

　　(二)項目融資建設的基本內容、范圍和投資總額;

　　(三)建設期(包括工期)和工程質量等要求;

　　(四)招標方式(公開招標或邀請招標)、招標內容及范圍、評標辦法與主要標準等;

　　(五)BT投資人基本資格條件;

　　(六)BT招標主要邊界條件(包括回購基數、投資回報率和利息等回購總價的計算方法，回購期限與方式，回購擔保方式、項目移交方式等);

　　(七)BT合同的主要條款(包括擬給予的政策和條件);

　　(八)項目資金、進度、質量、安全的監管措施;

　　(九)回購資金來源安排，支付合同對價計劃;

　　(十)招標投標及進度計劃。

　　第十條 BT融資實施方案經市政府批準后，項目業主應根據《中華人民共和國招標投標法》等有關規定，通過公開招標方式選擇BT投資人。特殊建設項目，經市政府批準，可采用邀請招標或競爭性談判后協議方式選擇BT投資人。

　　第十一條 BT投資人必須具備以下條件：

　　(一)依法成立、有效存續并具有相應資質的企業法人或聯合體(優先鼓勵央企、大型國有企業或上市公司獨立承擔項目融資建設。根據項目實際情況，亦可接受具有投融資優勢和相應資質、工程建設管理優勢的不同獨立法人組成聯合體承擔項目融資建設)。聯合體必須簽訂聯合體協議，明確各方承擔的工作內容和權利義務。

　　(二)有良好的財務狀況、銀行資信和相應的融資能力。投入項目的自有資金不得低于該項目行業規定的項目資本金比例;

　　(三)項目招標文件或合同文件約定的其他條件;

　　(四)法律法規、規章規定的其他條件。

　　第十二條 BT投資人確定后，應在我市注冊成立項目公司，負責BT項目的投融資、建設管理、驗收及項目移交等事項。項目公司的設立不改變BT投資人對項目業主承擔的義務。BT投資人要負責籌集項目資本金并足額到位，保證項目公司取得銀行貸款或其他來源的融資資金，劃入專用資金賬戶。

　　第十三條 項目業主應與BT投資人(項目公司)簽訂項目BT合同。項目BT合同應包括但不限于下列內容：

　　(一)相關名詞定義與解釋;

　　(二)項目建設內容、投資規模、建設方式、工期、質量標準;

　　(三)項目公司的經營范圍、注冊資本、股東出資方式等;

　　(四)項目前期工作及費用的約定;

　　(五)合同雙方的權利和義務;

　　(六)項目投資額預(決)算的構成與評審辦法;

　　(七)建設期和回購期利息計算辦法;

　　(八)回購期限與方式;

　　(九)回購擔保方式;

　　(十)項目移交方式與程序;

　　(十一)項目投融資建設的監管;

　　(十二)項目合同履約保障;

　　(十三)項目合同的終止;

　　(十四)違約責任;

　　(十五)爭議解決方式;

　　(十六)需要約定的其他事項。

　　第十四條 BT投資人應按照現行的相關工程建設法律、法規和規章進行項目建設，并完成合同約定的工程質量、工期等要求。涉及項目規模、功能、標準的變更，BT投資人必須經項目業主同意，重大設計變更應履行審批程序。重要設備材料采購由BT投資人組織，參照政府投資項目的有關規定執行。

　　第十五條 BT投資人不得將BT項目進行轉包。因項目建設需要，經項目業主書面同意后，可對非主體專項工程一次分包，分包商的資質以及分包合同條件應當達到項目合同的原則要求。BT投資人不得以任何方式要求或接受分包商帶資施工。

　　第十六條 BT投資人未經項目業主書面同意,不得變更項目公司股東或股權結構。政府有關部門、項目業主不得為BT投資人對本BT項目的融資行為提供擔保。當事各方均不得利用BT項目作為擔保物為BT投資人的其他項目投融資行為提供擔保。

　　第十七條 項目建成后，由市財政投資評審中心對項目工程竣(交)工財務決算進行審核，并報市財政局批準后，作為確定BT投資人(或項目公司)實際總投資的依據。

　　第十八條 BT項目自項目竣(交)工驗收并具備正式交付使用條件后，項目業主會同相關單位，與BT投資人(項目公司)按照合同約定對回購條件逐項核查、認定(需中介機構作出結論的，由雙方共同委托的機構作出結論)。

　　(一)符合回購條件的，項目業主應及時完整的予以接收，給予書面確認，并報市重點辦和財政部門備案;

　　(二)不符合回購條件的，項目業主不得回購，由BT投資人組織整改，直至符合回購條件。經整改仍不符合回購條件的，雙方應按合同約定的處置辦法處理。

　　第十九條 項目業主書面確認接收BT項目后，即進入項目的回購期，BT投資人進入保修期。項目業主按合同有關約定向BT投資方支付回購款。回購期內，BT投資人(項目公司)不得影響項目業主對該項目的正常使用。

　　四、BT項目的監管

　　第二十條 BT融資項目實施過程中，市重點辦會同有關行政管理部門依法對BT融資項目進行監督、檢查、評估、審計，對BT投資人違反法律、法規、規章規定的行為責令改正并依法處罰。

　　第二十一條 BT融資項目實施過程中，項目業主應按照項目合同和監理合同的約定對項目的投融資建設以及監理活動進行監管，對BT投資人(或項目公司)和監理機構違反合同的行為，項目業主應要求其予以糾正，并依據合同的約定作出相應處理。

　　第二十二條 BT投資人(或項目公司)有下列情形之一的，項目業主有權終止項目合同：

　　(一)不按照項目合同的約定開展項目投融資建設的;

　　(二)擅自轉讓項目合同項下的權利義務的;

　　(三)擅自停止、中斷項目工程建設影響公共利益的;

　　(四)因BT投資人(或項目公司)資不抵債或瀕臨破產等原因導致項目合同不能履行的;

　　(五)其他嚴重影響項目合同履行的情形。

　　第二十三條 在BT融資項目實施過程中，除本辦法第二十二條規定的情形外，項目合同雙方不得終止合同;確因公共利益需要，經市政府批準可以終止項目合同，但應給予BT投資人(或項目公司)相應補償。

　　第二十四條 項目合同被終止的，BT投資人(或項目公司)應當按照項目合同約定或者市政府的決定移交項目工程，項目業主應當組織對項目工程進行評估，對需要向BT投資人作出補償的，依據項目合同的約定給予補償。

　　第二十五條 在BT融資項目的前期運作及實施過程中，各參與單位應當嚴格遵守法律法規。參與單位有下列情形的，應承擔相應的責任：

　　(一)項目勘查設計單位、咨詢中介單位、監理單位、原材料供應商等，在項目投融資建設過程中有違法或違約行為的，除依法追究法律責任或按照合同約定追究違約責任外，三年內不得參與本市行政區域內政府投資項目的相關專業活動。

　　(二)BT投資人(或項目公司)在項目投融資建設過程中有違法或嚴重違約行為的，除依法追究法律責任或按照合同約定追究違約責任外，該BT投資人今后不得參與本市行政區域內政府投資項目的建設。

　　(三)項目業主在項目投融資建設過程中有違法違紀行為的，由政府相關部門依法追究責任。

　　五、附則

　　第二十六條 本市各縣(市)區的BT融資項目，可參照本辦法執行。

　　第二十七條 特殊的在建項目，經市政府研究同意亦可實行BT融資建設，相關運作流程和要求原則應參照本辦法有關規定執行;施工單位選擇、結算等具體事項可在BT合同中另行約定。

　　第二十八條 本辦法相關條款由市重點辦負責解釋。

　　第二十九條 本辦法自印發之日起施行。