上海證券交易所中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司中國證券業(yè)協(xié)會(huì) 上海市場(chǎng)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則（修訂稿） 第一章 總則 第一條 為了規(guī)范擬在上海證券交易所上市的公司首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)，提高首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下申購及資金結(jié)算效率，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。 第二條 本細(xì)則所稱“首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化業(yè)務(wù)”是指通過上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）網(wǎng)下申購電子化平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“申購平臺(tái)”）及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國結(jié)算上海分公司”）登記結(jié)算平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“登記結(jié)算平臺(tái)”）完成首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)、資金代收付及股份初始登記。 第三條 本細(xì)則所稱詢價(jià)對(duì)象及配售對(duì)象應(yīng)符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定。 第四條 證券資金結(jié)算銀行符合規(guī)定條件的，經(jīng)向中國結(jié)算上海分公司提出書面申請(qǐng)獲準(zhǔn)，可成為本細(xì)則所稱網(wǎng)下發(fā)行電子化結(jié)算銀行（以下簡(jiǎn)稱“結(jié)算銀行”）。 第二章 基本規(guī)定 第五條 根據(jù)主承銷商的書面委托，上交所向符合條件的詢價(jià)對(duì)象提供申購平臺(tái)進(jìn)行初步詢價(jià)及累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。 第六條 根據(jù)主承銷商的書面委托，中國結(jié)算上海分公司提供登記結(jié)算平臺(tái)代理主承銷商申購資金的收付以及網(wǎng)下發(fā)行募集款的收取。 經(jīng)發(fā)行人書面委托，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)主承銷商提供的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)辦理股份初始登記。 第七條 根據(jù)主承銷商通過申購平臺(tái)向登記結(jié)算平臺(tái)提供、并由登記結(jié)算平臺(tái)向結(jié)算銀行轉(zhuǎn)發(fā)的配售對(duì)象名稱、證券賬戶、銀行收付款賬戶以及股票代碼等相關(guān)信息，結(jié)算銀行負(fù)責(zé)對(duì)配售對(duì)象申購資金收付款銀行賬戶的合規(guī)性進(jìn)行檢查。 第八條 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)向上交所提供詢價(jià)對(duì)象及配售對(duì)象相關(guān)數(shù)據(jù)。 第九條 參與首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下電子化發(fā)行業(yè)務(wù)的詢價(jià)對(duì)象及主承銷商，應(yīng)向上交所申請(qǐng)獲得申購平臺(tái)CA證書，同時(shí)具有詢價(jià)對(duì)象和主承銷商雙重身份的機(jī)構(gòu)應(yīng)分別申請(qǐng)。該CA證書經(jīng)申請(qǐng)獲得后可重復(fù)使用。 詢價(jià)對(duì)象及配售對(duì)象使用該CA證書方可登錄申購平臺(tái)參與初步詢價(jià)及累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。主承銷商使用該CA證書方可登錄申購平臺(tái)進(jìn)行數(shù)據(jù)交換。 第十條 主承銷商及結(jié)算銀行通過中國結(jié)算上海分公司參與人遠(yuǎn)程操作平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“PROP”）與登記結(jié)算平臺(tái)完成相關(guān)數(shù)據(jù)交換。 第三章 詢價(jià)與申購 第十一條 初步詢價(jià)開始日前2個(gè)交易日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向上交所申請(qǐng)股票代碼。發(fā)行人及主承銷商在獲得股票代碼后刊登招股意向書、發(fā)行安排及初步詢價(jià)公告。 第十二條 參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象及參與累計(jì)投標(biāo)、申購的股票配售對(duì)象，應(yīng)在初步詢價(jià)開始日前一個(gè)交易日的12時(shí)前完成在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的登記備案工作。未在上述期間前完成登記備案的，不得參與網(wǎng)下發(fā)行。 第十三條 初步詢價(jià)期間，每一個(gè)詢價(jià)對(duì)象可以為其管理的每一配售對(duì)象填報(bào)多個(gè)擬申購價(jià)格，每擬申購價(jià)格對(duì)應(yīng)一個(gè)擬申購數(shù)量。申購平臺(tái)記錄本次發(fā)行的每一個(gè)報(bào)價(jià)情況，由主承銷商在發(fā)行價(jià)格區(qū)間報(bào)備文件中向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送。 第十四條 初步詢價(jià)報(bào)價(jià)期間，主承銷商可實(shí)時(shí)查詢有關(guān)報(bào)價(jià)情況。在初步詢價(jià)截止后，主承銷商從申購平臺(tái)獲取初步詢價(jià)報(bào)價(jià)情況。 配售對(duì)象在初步詢價(jià)階段填寫的多個(gè)“擬申購價(jià)格”，如全部落在主承銷商確定的發(fā)行價(jià)格區(qū)間下限之下，該配售對(duì)象不得進(jìn)入累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)階段進(jìn)行新股申購；配售對(duì)象在初步詢價(jià)階段填寫的多個(gè)“擬申購價(jià)格”，如其中有一個(gè)或一個(gè)以上報(bào)價(jià)落在主承銷商確定的發(fā)行價(jià)格區(qū)間之內(nèi)或區(qū)間上限之上，該配售對(duì)象可以進(jìn)入累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)階段申購新股。主承銷商據(jù)此確認(rèn)可以進(jìn)入累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)階段申購新股的配售對(duì)象信息，并于累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始前一個(gè)交易日15時(shí)前，按本細(xì)則第七條的要求將這些詢價(jià)對(duì)象所管理的配售對(duì)象信息通過申購平臺(tái)發(fā)送登記結(jié)算平臺(tái)。 登記結(jié)算平臺(tái)自動(dòng)核查申購平臺(tái)轉(zhuǎn)發(fā)的配售對(duì)象證券賬戶的代碼有效性，將核查結(jié)果反饋主承銷商，然后將證券賬戶代碼有效的配售對(duì)象信息提供結(jié)算銀行。 第十五條 在累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)報(bào)價(jià)階段，詢價(jià)對(duì)象管理的每個(gè)配售對(duì)象可以多次申報(bào)，一經(jīng)申報(bào)不得撤銷或者修改。每個(gè)配售對(duì)象多次申報(bào)的累計(jì)申購股數(shù)不得少于落在發(fā)行價(jià)格區(qū)間之內(nèi)及區(qū)間上限之上的初步詢價(jià)報(bào)價(jià)所對(duì)應(yīng)的“擬申購數(shù)量”總和，不得超過主承銷商確定的申購數(shù)量上限，且不得超過網(wǎng)下發(fā)行股票總量。 第十六條 在累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)階段，主承銷商可通過申購平臺(tái)實(shí)時(shí)查詢申報(bào)情況，并于T日（累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)截止日）15時(shí)后，查詢并下載申報(bào)結(jié)果。 第十七條 主承銷商確認(rèn)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)申報(bào)結(jié)果數(shù)據(jù)，并將確認(rèn)后的數(shù)據(jù)于T日15時(shí)30分前通過申購平臺(tái)發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)。 第十八條 對(duì)于每一只股票發(fā)行，已參與網(wǎng)下發(fā)行的配售對(duì)象不得再通過網(wǎng)上申購新股。 參加網(wǎng)下發(fā)行的配售對(duì)象再通過網(wǎng)上申購新股的，有權(quán)部門依據(jù)具體情況暫停或取消其網(wǎng)下配售對(duì)象資格。 第四章 資金的收取與劃付 第十九條 中國結(jié)算上海分公司在結(jié)算銀行開立網(wǎng)下發(fā)行專戶用于網(wǎng)下申購資金的收付；在結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)開立網(wǎng)下申購資金核算總賬戶，為各配售對(duì)象設(shè)立認(rèn)購資金核算明細(xì)賬戶，用于核算配售對(duì)象網(wǎng)下申購資金。 第二十條 累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始前一個(gè)交易日，主承銷商按本細(xì)則第七條及第十四條的要求向結(jié)算銀行提供配售對(duì)象相關(guān)信息，作為結(jié)算銀行審核配售對(duì)象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。 第二十一條 各配售對(duì)象在累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)報(bào)價(jià)階段辦理申購資金劃入時(shí)，須將網(wǎng)下發(fā)行申購款劃付至中國結(jié)算上海分公司在結(jié)算銀行開立的網(wǎng)下發(fā)行專戶，并在付款憑證備注欄中注明申購所對(duì)應(yīng)的證券賬戶及股票代碼，若沒有注明或備注信息錯(cuò)誤將導(dǎo)致劃款失敗。 發(fā)行人及主承銷商在發(fā)行公告中應(yīng)對(duì)上述申購資金劃付要求予以明確。 第二十二條 T日登記結(jié)算平臺(tái)收到上交所發(fā)送的累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)申報(bào)數(shù)據(jù)后，核算每個(gè)配售對(duì)象應(yīng)付申購款金額，并將該核算結(jié)果通過PROP發(fā)送給主承銷商。 第二十三條 T日16時(shí)為網(wǎng)下申購資金入賬的截止時(shí)點(diǎn)。配售對(duì)象須在16時(shí)前將申購資金劃入中國結(jié)算上海分公司開立在結(jié)算銀行的網(wǎng)下發(fā)行專戶，匯款時(shí)須在匯款憑證備注欄中注明其申購證券賬戶及申購證券的股票代碼，一個(gè)配售對(duì)象只能通過一家結(jié)算銀行辦理申購資金的劃入，配售對(duì)象須通過其在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備的銀行收付款賬戶辦理申購資金的劃出、劃入。 第二十四條 結(jié)算銀行根據(jù)主承銷商提供的各配售對(duì)象銀行收付款賬戶信息，對(duì)各配售對(duì)象收付款銀行賬戶進(jìn)行合規(guī)性檢查。通過檢查的，根據(jù)配售對(duì)象的劃款指令將申購款計(jì)入中國結(jié)算上海分公司在結(jié)算銀行開立的網(wǎng)下發(fā)行專戶，并向中國結(jié)算上海分公司發(fā)送電子入賬通知，該入賬通知須明確中國結(jié)算上海分公司網(wǎng)下申購資金核算總賬戶、配售對(duì)象申購證券賬戶及申購證券股票代碼，并留存相關(guān)劃款憑證。 如未通過檢查，結(jié)算銀行將該筆付款予以退回，并按約定方式通知中國結(jié)算上海分公司，由中國結(jié)算上海分公司匯總后通知主承銷商。 第二十五條 中國結(jié)算上海分公司根據(jù)結(jié)算銀行電子入賬通知，實(shí)時(shí)核算各配售對(duì)象申購款金額，主承銷商可通過PROP綜合業(yè)務(wù)終端實(shí)時(shí)查詢各配售對(duì)象申購款到賬情況；詢價(jià)對(duì)象可以通過PROP綜合業(yè)務(wù)終端實(shí)時(shí)查詢其所管理的配售對(duì)象申購款到賬情況。 第二十六條 主承銷商于T日17時(shí)30分后通過其PROP信箱獲取各配售對(duì)象截至T日16時(shí)的申購資金到賬情況。 第二十七條 主承銷商根據(jù)其獲取的T日16時(shí)資金到賬情況以及結(jié)算銀行提供的網(wǎng)下發(fā)行專戶截止T日16時(shí)的資金余額，按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定組織驗(yàn)資。 第二十八條 主承銷商于T+2日7時(shí)前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)，包括：發(fā)行價(jià)格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對(duì)象證件代碼等通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺(tái)。 第二十九條 登記結(jié)算平臺(tái)根據(jù)主承銷商提供的上述配售結(jié)果數(shù)據(jù)，將各配售對(duì)象的應(yīng)繳款金額和應(yīng)退款金額，以及主承銷商承銷證券網(wǎng)下發(fā)行募集款總金額，于T+2日9時(shí)前以各配售對(duì)象申購款繳款銀行為單位，形成相應(yīng)的配售對(duì)象退款金額數(shù)據(jù)及主承銷商承銷證券網(wǎng)下發(fā)行募集款金額數(shù)據(jù)，通過PROP提供給相關(guān)結(jié)算銀行。 主承銷商未能在規(guī)定時(shí)間前通過登記結(jié)算平臺(tái)提供上述配售結(jié)果數(shù)據(jù)的，中國結(jié)算上海分公司的退款時(shí)間將順延，由此給配售對(duì)象造成的損失由主承銷商承擔(dān)。 第三十條 結(jié)算銀行于T+2日根據(jù)主承銷商通過登記結(jié)算平臺(tái)提供的電子退款明細(xì)數(shù)據(jù)，按照原留存的配售對(duì)象匯款憑證，辦理配售對(duì)象的退款；根據(jù)主承銷商于初步詢價(jià)截止日前通過登記結(jié)算平臺(tái)提供的主承銷商網(wǎng)下發(fā)行募集款收款銀行賬戶辦理募集款的劃付。 第五章 股份登記 第三十一條 主承銷商應(yīng)按本細(xì)則第二十八條之規(guī)定向登記結(jié)算平臺(tái)發(fā)送網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)，并保證發(fā)送的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。登記結(jié)算平臺(tái)據(jù)此辦理網(wǎng)下發(fā)行股份初始登記。 由于主承銷商發(fā)送的網(wǎng)下配售結(jié)果數(shù)據(jù)有誤所致的一切法律責(zé)任由該主承銷商承擔(dān)。 第六章 附則 第三十二條 發(fā)行人或者主承銷商對(duì)于網(wǎng)下發(fā)行電子化工作安排有特別需求的，須經(jīng)相關(guān)有權(quán)部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施。 第三十三條 本細(xì)則自發(fā)布之日起開始實(shí)施。 上海證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 中國證券業(yè)協(xié)會(huì) 二○○九年六月十八日