中證協發[2009]58號 各證券公司： 　　為配合《證券經紀人管理暫行規定》的實施，適應對證券經紀人實行自律管理的需要，我會組織業內制定了《中國證券業協會證券經紀人執業規范（試行）》（以下稱《執業規范》）和《證券經紀人委托合同必備條款》（以下稱《合同必備條款》），經向中國證監會備案，現發布施行，并就有關事項通知如下： 一、《執業規范》既規定了證券經紀人的執業要求和行為規范，也對證券公司實施證券經紀人制度提出了相應要求。各證券公司應積極組織證券經紀人學習《執業規范》，引導其自覺遵守相應的執業要求和行為規范，合規執業；同時，也要認真貫徹執行《執業規范》針對證券公司實施證券經紀人制度提出的各項要求。 二、《合同必備條款》依據法律、行政法規和中國證監會的有關規定，對證券公司與證券經紀人簽訂委托合同所應具備的基本內容提出了總體性要求。各證券公司應當嚴格按照《合同必備條款》的規定，制訂證券經紀人委托合同文本。 三、《合同必備條款》并非證券經紀人委托合同的全部內容。證券公司在制訂委托合同文本時，可以根據法律、行政法規和中國證監會的有關規定，結合本公司實際情況，對《合同必備條款》的內容做必要的增加和補充，但增補內容不得與《合同必備條款》已規定的內容相抵觸。 四、我會將密切跟蹤《執業規范》和《合同必備條款》的施行情況，并將對落實情況適時組織檢查。 附件： 1、《中國證券業協會證券經紀人執業規范（試行）》 2、《證券經紀人委托合同必備條款》 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國證券業協會 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○九年四月十二日 附件1： 中國證券業協會證券經紀人執業規范（試行） 第一章 總 則 第一條 為適應對證券經紀人實行自律管理的需要，規范證券經紀人的執業行為，促進證券經紀人提高執業水準，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券經紀人管理暫行規定》（以下稱《暫行規定》）等規定，制定本規范。 第二條 本規范所稱證券經紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。 證券經紀人在執業時應當遵守本規范。 第三條 證券公司委托、管理證券經紀人時應當遵守本規范。 第二章 證券經紀人執業要求 第四條 證券經紀人為證券從業人員，應當通過證券從業人員資格考試，并在執業期間持續具備規定的證券從業人員執業條件。 第五條 證券經紀人應當與證券公司簽訂委托合同、經執業前培訓并測試合格后，通過所服務的證券公司向中國證券業協會（以下稱協會）進行執業注冊登記。 證券經紀人在與證券公司簽訂委托合同前，應當按證券公司的要求提供必要的材料用于資格條件審查，并保證提供的材料真實、準確、完整。 第六條 證券經紀人應當遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德，遵守所服務證券公司的相關管理制度，規范執業，自覺維護證券行業及所服務證券公司的聲譽，保護客戶合法權益。 第七條 證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵循以下原則： （一） 誠實守信。證券經紀人應當以誠實和公正的態度合規執業，在代理權限內如實告知客戶可能影響其利益的重要情況。 （二） 勤勉盡責。證券經紀人應當本著對客戶和所服務證券公司高度負責的態度執業，認真履行各項職責。 （三） 公平對待客戶。證券經紀人應當公平對待其所招攬或服務的客戶。 （四） 客戶利益優先。證券經紀人應當采取合理的措施避免與客戶發生利益沖突；如無法避免，應以客戶利益優先。 第八條 證券經紀人應當具備執業所必需的專業知識和技能，并熟悉相關業務規則、業務流程、證券類金融產品特征、業務合同內容等。 第九條 證券經紀人應當積極參加所服務證券公司和協會舉辦的業務培訓，不斷增強合規意識和誠信意識，提高職業素質和服務水平。 證券經紀人每年參加培訓的時間不少于協會對證券從業人員后續職業培訓的最低要求。 第三章 證券經紀人行為規范 第十條 證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。證券經紀人不能同時在其他機構任職或者同時接受其他機構委托。 第十一條 證券經紀人應當在委托合同約定的代理權限、代理期間、執業地域范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動。 第十二條 證券經紀人在與客戶交往中應熱情誠懇、穩重大方，語言和行為舉止文明禮貌，自覺樹立良好的職業形象。 第十三條 證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應征得客戶的同意，如客戶不愿或不便接受其宣傳、推介或服務，應尊重客戶的意愿。 第十四條 證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執業地域范圍。 第十五條 證券經紀人在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求： （一）清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規、基礎知識、業務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。 （二）如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品推介材料及有關信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內容。 （三）向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。 第十六條 證券經紀人應當誠實、公正、公平地對待客戶，在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突的情形時，及時向所服務證券公司報告并采取措施予以避免；當無法避免時，確保客戶的利益得到優先對待。 第十七條 證券經紀人應當引導客戶到證券公司的證券營業場所辦理開戶等業務。 第十八條 證券經紀人應當按照規定嚴格保守其在執業過程中獲悉的客戶及所服務證券公司的商業秘密，無法律依據不得向所服務證券公司以外的機構和個人提供客戶的信息。 第十九條 證券經紀人對待客戶應當耐心、細致，認真聽取客戶的意見、建議，并根據客戶合理意見改進服務；遇有可能發生糾紛的情況時，應及時向所服務證券公司報告并協助解決。 第二十條 證券經紀人應在《暫行規定》第十一條規定和所服務證券公司授權的范圍內執業，除不得有《暫行規定》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為： （一）以所服務證券公司或證券營業部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協議。 （二）代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字。 （三）在執業過程中索取或收受客戶款項和財物。 （四）向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。 （五）違背職業道德的其他行為。 第四章 管理和監督 第二十一條 采用證券經紀人制度的證券公司，應當根據有關規定，建立健全與證券經紀人有關的管理制度、內控機制和技術系統，以有效管理并支持證券經紀人執業。 第二十二條 證券公司應當對證券經紀人進行規范管理，加強對證券經紀人的培訓，提高證券經紀人的職業素質和服務水平，增強證券經紀人的合規意識、服務意識以及榮譽感、責任感。 第二十三條 證券公司應當建立健全證券經紀人意見和建議的收集、處理與反饋機制，重視證券經紀人的合理訴求，加強對證券經紀人合法權益的保護。 第二十四條 證券公司可以根據自身管理能力和證券經紀人的職業素質與服務水平等因素，對證券經紀人授予不同的代理權限，對證券經紀人實行分類管理。 第二十五條 證券公司應當向證券經紀人統一提供研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。有關信息和材料可以由證券公司自行制作，也可以來源于其他機構。證券公司應當對統一提供的信息和材料負責。 第二十六條 證券公司應當建立健全證券經紀人執業支持系統。證券經紀人可以通過該執業支持系統向客戶傳遞證券公司統一提供的有關信息和材料。證券公司應當采取有效措施，防范證券經紀人私自通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。 第二十七條 證券公司應當建立健全證券經紀人檔案和信息查詢制度，確保客戶能夠通過現場、電話或者互聯網絡的方式隨時查詢證券經紀人的相關信息。 第二十八條 證券公司應當做好客戶回訪工作，通過適當方式對客戶進行回訪，了解證券經紀人的執業情況和執業合規性，并進行完整記錄。 第二十九條 證券公司應當做好客戶對證券經紀人投訴的受理與處理工作，公示客戶投訴渠道和糾紛處理流程，認真處理客戶的投訴和意見，及時反饋處理結果，并做好記錄。 第三十條 證券公司應當建立健全應急處理機制，制訂應急預案，發生與證券經紀人有關的重大突發或影響社會穩定的事件時，及時處理并向監管部門和協會報告。 第三十一條 協會對證券公司委托、管理證券經紀人的情況和證券經紀人的執業行為進行監督檢查，對違反法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定及自律規則的證券公司和證券經紀人，給予警告、行業內通報批評、通過媒體公開譴責等紀律處分，并記入協會會員或從業人員誠信信息管理系統；情節嚴重的，移送中國證監會處理。 證券公司對證券經紀人予以責任追究的，應向協會報告；協會按照有關規定記入從業人員誠信信息管理系統。 第五章 附則 第三十二條 證券公司的員工從事證券經紀業務營銷活動，參照本規范執行。 第三十三條 本規范由協會負責解釋。 第三十四條 本規范自發布之日起施行。 附件2： 證券經紀人委托合同必備條款 第一條 證券公司（以下稱甲方）委托證券經紀人（以下稱乙方）從事客戶招攬、客戶服務等活動，應當簽訂證券經紀人委托合同（以下稱合同）。合同應載明訂立合同的目的、依據和原則。 第二條 合同應載明聲明與保證條款： （一）甲方已經監管機構認可、具備委托證券經紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動的條件； （二）乙方提供給甲方的信息和資料真實、準確、完整。 第三條 合同應載明甲方和乙方的基本信息，包括但不限于甲方的名稱、住所、聯系電話、經營證券業務許可證編號，乙方的姓名、有效身份證件類別及號碼、住址、聯系電話。 第四條 合同應載明下列事項： （一）甲方與乙方之間的法律關系為委托代理關系； （二）甲方和乙方之間不構成任何勞動關系，乙方不具有甲方任何類別的員工身份； （三）在合同約定的代理期限內，乙方在甲方授權范圍內的行為，由甲方依法承擔相應的法律責任； （四）乙方應對超出甲方授權范圍的行為，依法承擔相應的法律責任。 第五條 合同應約定甲乙雙方的委托代理權限和委托代理期間。委托代理權限不得超出以下范圍： （一）向客戶介紹甲方和證券市場的基本情況； （二）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程； （三）向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和甲方的有關規定； （四）向客戶傳遞由甲方統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息； （五）向客戶傳遞由甲方統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息； （六）法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。 第六條 合同應載明乙方的執業地域范圍、所服務證券營業部的名稱及經營證券業務許可證編號。 第七條 合同應約定甲方的權利和義務。 （一）甲方的權利至少應包括： 1、依據法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則等，對乙方及其執業行為進行管理和監督； 2、對乙方超越授權范圍的證券業務活動，甲方有權制止；因乙方過錯造成甲方損失的，甲方有權要求乙方賠償； 3、按照有關規定以及合同的約定，辦理乙方證券經紀人證書的頒發、收回、變更、注銷等事宜。 （二）甲方的義務至少應包括： 1、在與乙方簽訂委托合同、對乙方進行執業前培訓并經測試合格后，為乙方向中國證券業協會進行執業注冊登記； 2、向乙方說明其報酬的計算依據、計算方法和計算結果； 3、為乙方提供其執業所需的有關資料和信息； 4、按照合同約定向乙方支付報酬； 5、為乙方提供相應的培訓； 6、聽取乙方意見和建議，對合理的意見和建議予以采納。 第八條 合同應載明乙方的權利和義務。 （一）乙方的權利至少應包括： 1、按照合同約定獲取報酬； 2、了解報酬的計算依據、計算方法和計算結果； 3、要求甲方提供執業所需的有關資料和信息； 4、參加甲方組織的相應培訓； 5、向甲方提出意見和建議； 6、拒絕執行甲方違法違規或者違反合同的管理制度。 （二）乙方的義務至少應包括： 1、遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德，自覺遵守甲方的相關管理制度，保守甲方的商業秘密； 2、在合同約定的代理權限、代理期間和執業地域范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動； 3、在合同有效期內，只接受甲方委托并專門代理甲方從事客戶招攬和客戶服務等活動； 4、在執業過程中向客戶出示證券經紀人證書，明示與甲方的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執業地域范圍；妥善保管證券經紀人證書并在證書載明事項變更、委托關系終止時交回甲方。 第九條 合同應載明，乙方在執業過程中，應向客戶充分揭示證券投資的風險，并不得從事下列行為： （一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜； （二）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣； （三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾； 　 （四）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶； 　 （五）泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私； 　 （六）為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利； 　 （七）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動； 　 （八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動； （九）以所服務證券公司或證券營業部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協議； （十）代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字； （十一）在執業過程中索取或收受客戶款項和財物； （十二）在執業過程中，向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息； （十三）損害客戶合法權益、擾亂市場秩序或者違背職業道德的其他行為。 第十條 合同應約定甲方向乙方支付報酬的計算依據、計算方法、支付時間和支付方式。報酬的計算依據、計算方法應當明確具體。 合同還應約定，除為滿足合規要求，或經甲方和乙方協商一致且調整后有利于乙方的情形外，在合同有效期內不得調整報酬的計算依據、計算方法。 第十一條 合同應載明合同的變更、解除、終止條款。合同應當約定經甲乙雙方協商一致可以解除合同。合同還應當約定： （一）有下列情形之一的，甲方可以解除合同： 1、乙方不再具備規定的執業條件； 2、乙方在執業過程中有違法違規行為； 3、乙方超越代理權限或者執業地域范圍執業。 （二）有下列情形之一的，乙方可以解除合同： 1、因甲方被監管機構依法責令暫停業務、撤銷業務許可或者自行停業等原因，乙方無法正常執業； 2、甲方未按照合同約定支付報酬； 3、甲方相關管理制度違法違規或者違反合同，損害乙方合法權益。 第十二條 合同應載明違約責任條款。 第十三條 合同應約定適用法律和爭議處理方式。 第十四條 合同應約定合同成立與生效條件、合同期限、合同文本份數等事項。